水源地生态补偿金分配指标体系构建及应用研究

王国逵

(朝阳市供排水管理处，辽宁 朝阳 122000)

水资源短缺、水资源环境污染、水资源用水矛盾随着社会经济的快速发展其问题越来越突出和集中[1]。社会经济可持续发展受水资源可持续利用影响显著，水源的生态环境保护建设需要人为提供经济资本来保障其水源地生态的可持续保护和建设[2]。水源地生态补偿成为当前社会关注的热点问题[3]。调动生态保护问题的积极性的一种有效措施是进行生态补偿金的分配，水源地各区域利用分配关系可以通过调节生态补偿金来进行协调。近些年来，国内对于生态补偿研究取得一定成果[4- 14]，这些成果主要集中在生态补偿的概念和内涵、补偿方式和内容、补偿对象以及补偿模式的研究，而对于生态补偿金评估分配的研究还较少，而实施水源地生态补偿机制的重要环节是补偿资金，用于对生态保护成本降低、减少成本损失的一种有效方式。生态补偿金作用在于激励区域加大对水源地的生态保护，促进社会和生态经济的和谐、有机发展。因此为提高区域水源地生态补偿金分配的合理性和科学性，在以当前生态补偿理论分析为基础，以辽西地区重要水源地白石水库为研究实例，从社会经济、生态环境条件及贡献度层面建立生态补偿金分配指标体系，并结合层次分析模型，综合确定各指标权重，对水源地各区域生态补偿金进行合理分配。研究成果对于水源地生态补偿金合理、科学分配提供重要技术支撑。

1 研究方法

1.1 分配指标体系构建

按照生态补偿金的用途对生态补偿金的分配指标体系进行建立，考虑区域水源地生态环境保护功能、水源地生态保护资源存量以及面积等因素，这些因素主要通过生态禀赋条件来进行表征，因此生态禀赋条件作为其中一个准则，该准则层细化的指标分别为人均水资源量、森林覆盖率、水源地一级及二级保护区内的面积、准保护区内等6个指标，第二个准则层为社会经济状况，细化指标为人均GDP、人均农民纯收入一级规模以上工业增加值等3个指标，其对于生态补偿金分配而言属于逆向指标，即社会经济状况越好的地区其生态补偿金分配额度越小。生态环境保护投入、水源地修复属于生态贡献度层级，其准则层中各细化指标对于生态补偿金分配而言，均为正向指标，建立的生态补偿金分配指标体系见表1。

1.2 分配模型构建

采用熵权-层次分析模型结合分配指标体系，进行生态补偿金分配模型的构建。各指标权重通过主客观相结合方式进行确定，客观权重按照指标变异性通过熵权法进行确定。信息熵越小其指标一般而言变异度也就越高，信息内容也约为丰富，其在综合评估中所占权重也更大。模型主要计算步骤为：

(1)构建熵权模型

确定评价对象和评价指标的个数分别为m和n个，指标具体值为x，第i个指标第j个对象设为xij，本文研究对象m=3，n=14。

表1 生态补偿金分配指标体系

(2)指标标准化处理

在生态补偿金分配指标层中生态环境资源禀赋以及生态环境贡献度指标均为正向指标，而社会经济状况均为逆向指标，分别按不同原则进行标准化处理。

正向指标：

(1)

逆向指标：

(2)

式中，rij—正、逆向指标处理值。

(3)定义熵值

第i个指标对于各评估对象和评估指标其熵值计算方程为：

(3)

(4)

式中，hi—评估指标信息熵值；fij—评估指标信息有效值；k—指标转换值。

则第j个对象熵值计算方程为：

(5)

(6)

式中，hj—评估对象信息熵值；fij—评估对象信息有效值；k—评估对象转换值。

(4)熵权计算

在评价指标和对象熵值计算基础上，可以对各评估指标ui和评估对象的熵权值uj，其计算方程分别为：

(7)

(8)

在指标熵权确定的基础上，各指标的重要性按照确定的熵权值进行综合排序。

(5)判定矩阵的计算

n阶判定矩阵A=(aij)n×n按照九级标度法进行构建，其中aij>0，aij=1/aij。指标的重要性按照熵权模型进行排序，判定矩阵按照九级标值进行客观判定，判定矩阵为：

(9)

(6)计算权重综合值并进行一致性检验

计算判定矩阵的特征根最大值λmax，并对其特征根向量进行归一化处理：W=(w1，w2，…wn)T，即为AW=λmaxW，该层次排序结果为其矩阵的特征向量，即为指标权重综合值。考虑到不同因素在同一层次两两对比可能出现不一致的对比尺度。当具有较大对比尺度时，计算结果可能偏差较大，因此需要对采用一致性检验方法对各单层排序进行检验，其一致性检验方程为：

(10)

(11)

其中CR和CI分别为一致性比和一致性指标；RI为一致性随机指标均值，取值如表2所示。若CR<0.1,则各指标权重综合值符合一致性要求。

表2 不同阶数一致性随机指标均值

(7)确定分配比重

各评价对象的综合评估值可以按照指标综合权重进行计算：

(12)

其中对象j的评估综合值为zj，wi为权重综合值；xij为第第i个指标第j个对象值。地区的生态补偿金分配占比按照各地区综合评估值进行计算：

(13)

式中，pj—对象j的生态补偿金分配比例，%。

2 实例应用

2.1 数据指标

分别按照生态资源禀赋、社会经济状况、生态环境贡献度3个准则层和14个指标，结合构建的生态补偿金分配模型，以白石水库水源地涉及范围内的朝阳市、锦州市、葫芦岛市社会经济统计数据、水资源公报对各类指标进行收集和整理，具体结果见表3。

表3 不同地市生态补偿金分配指标统计值

2.2 分配指标权重

在各评估指标统计的基础上，其中生态资源禀赋、社会经济状况、生态环境贡献度分别代表A、B、C三个准则层，A1、A2、A3、A4、A5、A6分别表示为人均水资源量、森林覆盖率、集水区内面积、一级、二级保护区面积、准保护区面积等6个指标，B1、B2、B3分别表示为人均GDP、人均农民纯收入、规模以上工业增加值等3个指标，C1、C2、C3、C4、C5、C6分别表示为环保治理总投入、生态环境建设保护成本、氨氮削减量、污水处理场集中处理率、环保教育普及程度等6个指标，按照9-1标度法将各指标进行两两对比进行判定矩阵的建立，结果如表4所示，并在分配指标判定的基础上，采用熵权分析模型对各指标的墒权值进行计算，在各指标综合排序基础上，计算各指标之间的权重值，并综合各准则层对应权重，结果见表5。

表4 生态补偿金分配评估判定矩阵

表5 生态补偿金分配指标体系权重

生态补偿金分配指标的判定矩阵主要表示为各指标之间的隶属度，从判定矩阵分析结果可看出，不同指标之间的隶属度有所差异，在生态环境资源禀赋条件下人均水资源量和水源地区间内的保护面积具有较好的隶属度，而森林覆盖率是区域生态环境保护建设的主要指标，森林覆盖率越高其水源地生态保护建设越好，相应水源地保护区内的农业、居民生活区就相应减少，尤其是一级、二级水源地保护区内。而对应生态环境禀赋准则层中水源地各及保护区面积越大，其相应生态补偿金也要相应提高分配比例。从社会经济状况而言，其人均GDP、人均农民纯收入、规模以上工业增加值等指标在生态补偿金分配指标体系中属于逆向指标，这些指标越高其生态补偿金分配比例也相对越低，社会经济状况准则层中各项指标隶属度都较好，人均GDP、人均农民纯收入、规模以上工业增加值均具有较好的隶属关系。从生态环境贡献度准则层可看出，其各项指标对于生态补偿金分配均属于正向指标，水源地区域内生态环境投入、氨氮年削减量以及污水处理能隶属关系较高。在判定均值分析的基础上，本文结合指标熵权值进行了计算，并对其综合权重进行检验，通过检验其各指标权重的一致性比CR=0.0592<0.1，满足一致性检验的要求，从各指标综合权重计算结果可看出，综合权重最高的为生态环境禀赋，权重值高于0.7，对于生态环境条件较高的区域生态补偿相应有所倾斜，其他两个准则层综合权重较为接近。一级保护区面积在各单指标中综合权重最大。白石水库作为重要供水水源地，生态补偿中最重要的指标为生态环境资源禀赋条件，相应分配的生态补偿金也较高。因此，生态补偿金通过熵权-层次分析模型的分配结果较为结合实际，各地区生态补偿和接受意愿均可得到满足，地区间的生态、经济协同可通过调动生态保护积极性得到稳定、持续的发展。

2.3 生态补偿金分配结果

按照《辽宁省重要水源地生态保护规划》，白石水库生态补偿实施阶段为2022—2025年，生态补偿标准按照条件价值进行综合评估为7910.2万元，通过中央和省级财政共同进行资金的批复。目前，白石水库水源地已开始实施生态修复，为对各市生态补偿金进行科学、合理分配，满足各地区生态、社会协同发展的要求，本文结合建立的生态补偿金分配指标体系，结合方程(13)，结合各分配指标具体赋值和权重的基础上，对白石水库水源地涉及的地区进行生态补偿金的分配计算，计算结果见表6。

表6 白石水库水源地生态补偿金分配评估结果

白石水库水源地生态补偿总额为7910.2万元，按照建立的生态补偿金分配指标体系及补偿分配金计算方法，对各市生态补偿金分配金额进行了计算，朝阳市分配金额最高，分配比例为39.51%，补偿金额为3125.6万元，其次为葫芦岛，其生态补偿金为2625.3万元，分配占比为33.19%，锦州生态补偿金为2159.3万元，分配占比为27.30%。从生态补偿金分配指标体系可看出，朝阳地区水源地保护面积最高，而锦州所占水源地保护面积最低，且锦州地区社会经济状况要好于朝阳市和葫芦岛市，因此其生态补偿金分配相对较低。朝阳地区作为白石水库重要的水源地，其生态补偿资金比例也最高，朝阳地区对于白石水库水源地水量和水质影响显著，其生态保护投入成本也相对较高，因此本文构建的生态补偿金分配模型计算比例和区域实际情况吻合度较高，客观性强。

3 补偿资金来源及分配保障措施

3.1 资金来源保障建议

资金来源是生态补偿金得到有效分配的重要前提，政府财政支出是生态补偿目前大都数的主要来源，但该措施可持续性较弱。因此资金保障来源需要依靠多渠道筹措进行保证。①转移支付来自政府财政：水源保护区由于需要对生态环境进行保护，一般都位于欠发达区域，财政转移支付资金分配是造成地区财政减收的一个重要方面，生态建设可通过建立专项基金作为财政激励补偿的重要因素。②生态补偿费和补偿税的征收：生态补偿税费与市场经济相适应的制度应尽快建立，扭住传统水资源无偿或低价使用及排污无节制的局面，实现生态保护建设投入的规范和市场化良好环境。③水价在受益区应提高，从而对水源地生态资金进行有效补偿。④社会资金筹集渠道的拓宽：社会企业可通过财政贴息、补息及降税等优化政策来鼓励投资到生态环境建设中，金融部门与政府之间的联系要逐步加强，国际性金融机构应通过对外交流合作的加强来实现优惠贷款，水源地生态环境保护建设也可鼓励民间组织、金融机构、企业等团体的加入，慢慢形成水源地生态补偿“政府补充市场不足的部分，社会补充政府补充不足的部分”的格局。

3.2 资金分配保障建议

资金落实到位是生态补偿金合理分配后的关键所在。因此，生态补偿金分配评估监督体系应予以建立来保障生态补偿金的分配。①建议监督生态补偿机制实施过程，尤其是追踪、检查生态补偿金在水源地保护区的使用情况，确保资金用于生态补偿。②监督管理水源地生态保护行为，生态管护工作的监督、检查及考核的力度要不断加强，考核结果要与生态补偿金分配进行严格挂钩。③政府绩效应于水源地生态保护分配评估结果进行有效衔接。

4 结论

(1)资金来源是生态补偿金得到有效分配的重要前提，政府财政支出是生态补偿目前大都数的主要来源，生态补偿税费与市场经济相适应的制度应尽快建立，通过财政贴息、补息及降税等优化政策加大生态保护建设的社会、企业等多渠道的资金投入。

(2)可以参考和借鉴本文建立的分配指标权重值，结合分配模型及区域分配指标统计值，实现生态补偿金的合理分配，资金落实到位是生态补偿金合理分配后的关键所在，要不断完善生态补偿金分配监督评估体系，确保资金用于生态补偿。

(3)后续研究中还应对分配指标进行细化，通过更多实例对分配模型进行验证和不断完善。