矿山企业岗位风险评价指标体系构建

李冀

(1.长沙矿山研究院有限责任公司， 湖南 长沙 410012； 2.金属矿山安全技术国家重点实验室， 湖南 长沙 410012)

0 引言

矿山开采属于高风险行业，矿山危害隐蔽且多变[1]，一旦发生事故将造成大量财产损失，甚至危及到矿山企业岗位人员的生命安全，因此，针对矿山企业岗位的风险评价十分重要[2]。

岗位风险评价以岗位为对象，运用科学的方法结合岗位对应的作业内容，以人的不安全行为与物的不安全状态为理论基础[3]，对岗位及其作业分类进行风险分析，减小岗位的风险[4]。许多学者对不同行业的岗位风险展开了研究，韩耀明[5]对石油企业职工岗位风险管理展开了研究，针对企业内存在的问题及薄弱环节展开探索，为石油企业职工岗位风险管理工作拓宽了思路；李永等[6]对城市轨道交通行车调度岗位风险展开了分析，对危险有害因素进行分析，梳理了预防要点，降低了岗位风险；李荣杰等[7]阐述了安全生产管理人员如何履行工作职责，以及如何防范风险，为安全生产管理人员提供了工作思路。关于岗位风险的研究还有许多，但是专门针对矿山企业岗位的风险评价研究尚还欠缺，矿山开采作为高危行业，展开这方面的研究十分 必要。

鉴于此，本文通过对矿山企业岗位的了解，结合矿山企业实际，运用了综合法和层次分析法[8]对矿山企业岗位风险评价指标体系进行构建[9-10]，为 进一步的研究提供了参考依据。

1 岗位风险评价指标体系构建流程

建立岗位风险评价指标体系，首先要了解并熟悉矿山企业生产岗位以及岗位对应的作业内容。通过对岗位、作业分类及其风险分析，将生产岗位风险评价指标体系分为两个部分：一是人员自身因素指标，主要是指与人的本能特性以及矿山企业生产特点相关的指标集合；二是作业环境因素指标，即生产岗位在进行风险评价时，根据不同岗位及作业特点而专门选取指标。指标体系的构造过程是“具体-抽象-具体”，过程中主要有理论准备、指标体系初选、指标体系完善和指标体系试用等环节，其流程如图1所示。

2 岗位风险评价指标的选择

2.1 人员自身因素指标

人员自身因素指标主要采用综合法来建立，综合法能完善和发展现行评价指标体系。综合法是指将现有的一些指标按照一定的标准进行聚类，使其系统化，并构建指标体系的方法。结合企业岗位风险评价体系、安全评价通则、爆破安全规程、企业职工伤亡事故分类等资料，采用综合法建立一个较全面的指标体系，再通过一系列的简化原则和方法进行优化重组，最终建立比较合理的人员自身因素指标。

图1 矿山企业生产岗位风险评价指标体系流程

2.1.1 人员自身因素指标的初选

基于评价指标的研究分析，以及对矿山行业特点的了解，初步选取矿山企业生产岗位评价人员自身因素指标，具体如下：

（1）人员素质。人员素质主要包括：工作年限；文化程度；政治面貌；职称；是否持证上岗；组织、协作能力；岗位作业标准、职责熟悉程度；应急救援常识的掌握情况；消防器材的使用情况；劳保用品的使用情况；违章、违规情况；安全意识；专业知识；责任心；学历；技能掌握程度；创新能力；努力程度。

（2）健康状况。健康状况主要包括：有无妨碍工作的病症；任职期间健康状况；生理方面；身心健康因素；心理健康因素。

（3）安全教育培训。主要包括：员工进厂时是否进行三级教育；是否对负责人和领导进行相关培训；是否对安全员和特种就业人员进行考核并进行取证培训；相关技术培训；国家法律法规、企业相关规章、制度的学习及考核；应急救援演习及培训；消防器材的使用方法培训；劳保用品的使用方法培训。

2.1.2 人员自身因素指标简化

指标简化是一个不可缺少的过程，在指标简化过程中有以下需要注意的点，首先要保证指标的完整性，其次要把握指标简化的平衡和相关性，最后还要平衡好抽象与具体、定量与定性。根据简化方法与原则，结合实际需要，最终形成各项指标的逻辑关系结构，如图2所示。

2.2 作业环境因素指标

作业环境因素指标的建立与人员自身因素指标有些不同，首先深入分析各专项岗位的岗位特点，对各岗位的作业分配、岗位职责、工作内容进行全面的了解：其次结合研究分析的有关信息，初选作业环境因素指标，找出矿山企业各岗位风险评价指标，初选过程中，不考虑指标的优劣，只是最大限度地收集专项指标；然后采用一系列的优化原则和简化方法对初选的指标进行简化；最后对简化后的指标一步一步细分为多级指标，直到每项指标均能够量化，完成作业环境因素指标的初选。

2.2.1 作业环境因素指标的初选

一级指标的初选过程与人员自身因素指标的选取相似，但作业环境指标还需要采用分析法收集相关信息，再采用综合法选取一级指标。结合矿山企业安全性评价、矿山行业人员性评价、岗位职责、矿山生产岗位危险点及控制措施、各标准化作业流程等信息，将各岗位的作业环境指标初步综合为7类，具体如下。

（1）安全生产责任制。包括安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、审核、更新等的管理制度是否建立；主要负责人、次要负责人、安全生 产管理等职能部门和岗位的安全生产责任制是否建立；是否对部门领导的安全生产责任制进行建立并健全，责任内容是否与《安全生产法》、《安全生产工作规定》和实际情况相符，是否切实履行各自的安全职责；是否对本部门的安全生产责任制进行建立并健全，指责内容是否与上级规定和部门特点相符，并对其落实到位；部门领导第一责任人是否及时解决、协调各部门之间有关职责、分工等问题；部门第一责任人是否批阅上级安全生产重要文件和事故通报，并结合本单位实际提出要求，改进工作；是否协助上级制定本部门的安全生产责任制，职责内容符合上级规定和本部门特点，并得到落实；是否对本岗位的安全生产责任制进行建立并健全，指责内容是否与上级规定和本岗位特点相符，并对其落实到位；是否对班组安全生产责任制进行建立并健全，责任内容是否与《安全生产法》、《安全生产工作规定》和实际情况相符，是否切实履行各自的安全职责；是否服从班长的指挥，科学组织班组劳动力分工与协作，带领工作班成员完成检修任务，对所有负责人员的安全文明生产、工作质量负直接责任；部门第一负责人是否亲自负责指导调度值班员坚持执行上级调度的各项命令，检查调度命令的执行情况，并协调各专业、各班组之间的安全工作关系，保证安全生产顺利进行；是否做到了对本专业组工作成员进行专业工作进程中的人身安全及设备装置的检修、安装，调试质量负责；“安全生产责任制”是否根据管生产必须管理安全的原则，明确地规定企业各级领导和各类业务员在生产业务活动中应负的安全责任。

图2 矿山企业生产岗位风险评价人员自身因素指标

（2）采矿工艺。包括是否根据地质条件选择了适合的采矿工艺，对特殊灾害的影响有没有考虑；暴露于采场或掘进作业面的时间；设备、设施、工序之间的匹配性是否核对，能不能满足生产要求；是否选择了合适的回采顺序和方式；开采范围是否与采矿许可证划定的范围相符；采矿工艺管理工作有没有专职人员负责；布置矿房、矿柱时有没有遵循设计要求；有没有监控回采过程中引发的冒顶片帮；是否根据地质等条件的变化情况对采矿工艺进行调整；回采范围是否与规定范围相符；采空区的探测和处理工作是否按时进行；采矿工艺管理制度运行记录是否齐全，制度规定是否满足采矿工艺安全管理的要求；有没有按照安全规程设计安全出口；采出矿量能不能达到设计和工艺要求；是否按照安全规程对矿柱进行回采；采矿工程设施能不能达到设备安全运行的要求；凿岩、爆破、出矿能力能不能做到统一。

（3）作业环境。包括作业地点是否在井下；是否按照规定在每个生产水平（中段）设置安全出口；在作业现场有没有布置紧急撤离路线的标识；当月下井次数总和；在一些危险部位如天井、溜井、漏斗口是否有照明；有没有采取防尘措施在粉尘浓度较大的场所例如井下破碎硐室、卸矿站等；是否有事故发生，且其原因是作业环境问题；采空区是否得到及时处理；岗位面对危险有害因素可能产生的事故类型种类数（20类事故）；采用崩落法进行开采的矿山，其采场顶部是否按照要求设置覆盖岩层；有没有监控手段监控顶板不稳固的采场，并在特殊情况下进行相关处理；是否按要求对围岩松软不稳固的回采工作面、采准、以及切割巷道进行支护；有没有建立岩体位移监测系统并对岩体的变形进行监测；对井巷有没有按照指定的计划实施维护；是否在地表塌陷区设置明显的标志以及栅栏；有没有对通往塌陷区的井巷进行封闭；有没有在地表移动区外修建截洪沟；是否存在井巷、陷坑、溶洞、水仓、泥浆池、坠落危险的钻孔在作业场所内。

（4）安全防护。包括对危险因素进行控制和监控的有效性（含采空区监测）；是否建立了鼓励员工正确使用劳动防护用品的机制；是否为员工、承包商、参观者提供适合的劳动防护用品；除发放劳动防护用品外，发放后有没有培训人员教其学会正确使用；发放劳动防护用品后是否记录在案；有没有对劳动防护用品进行适当的维护工作；有没有核验供应商资质，劳动防护用品是否质量合格；有没有对不合格的劳动防护用品进行处理，禁止工作人员使用；有没有对劳动防护用品使用依从程度进行相应的评估；有没有事故发生，且其原因是因为没有使用或者没有正确使用劳动防护用品。

（5）安全检查。包括有没有制定检查制度，是否确定其检查频率；有没有明确职责，并使得实施检查的责任部门、人员都知悉于心；对需要检查的设施设备是否进行识别，并对其建档；对于那些需要专业检查的设施设备有没有明确检查周期；检查表的编制有没有针对已经确定的专业检查对象；有没有按照制定的计划对设施设备进行检查和维护；检查结果有没有进行保存；有没有检查顶板；有没有检查提升系统；有没有检查人员定位系统；有没有检查通风及压风自救系统；有没有检查排水及供水施救系统；有没有检查应急救援系统；有没有检查供配电系统；有没有检查监测监控系统及设施；有没有检查紧急通讯、联络系统；有没有检查紧急避险系统。

（6）事故及应急救援。包括岗位发生事故或岗位失误可能造成的一次性人员伤亡损失；发生事故、障碍和未遂事故是否坚持“四不放过”原则，不断总结经验，提高安全水平，确保不再发生同类事故；是否对本部门内重大危险进行登记并建档，是否定期进行检测、评估以及监控，对应急救援措施进行归纳总结；在事发后，领导和技术人员有没有及时参与事故的救援、调查以及分析工作，做技术原因分析并提出相应的改进措施；有没有按照相关要求对事故报告进行认真编写；对于发生的事故、故障以及严重未遂事故，事后关于事故的处理、汇报以及原始记录的填写，关于事故现场保护、事故记录文档的保存，这些是否有明确的规定进行管理，并按照规定落实；是否认真学习事故通报、简报等，对本专业曾发生的事故有足够的认识；是否组织或参加一般设备事故和人身重伤事故的调查处理工作，主持轻伤事故、严重未遂事故和一类障碍的调查处理工作，做到“四不放过”，对本部门事故统计报告的及时性、准确性、完整性负直接领导责任；部门负责人根据《安全生产法》的有关规定，组织制定和事实本部门的矿山生产特大、重大事故和灾害应急救援预案，对预案、组织、人员、物资做到“四落实”并定期组织反事故演习，完善应急救援预案和提高应急救援能力。

（7）安全工作奖惩。包括是否有针对安全生产的奖励制度；员工在安全方面表现好时有没有给予相应的认可；有没有对部门执行标准化系统的绩效给予相应的认可；有没有对提高企业安全绩效的促进作用给予相应的认可。

2.2.2 人员自身因素指标简化

在实际生产当中，选用专项指标并不需要用到每一个一级指标下面的所有分指标，可根据需要选取适合本部门班组特定岗位的指标即可。初选的所有指标也有可能仍然无法满足一些部门岗位的要求，实际运用过程当中可以适当添加、删除或修改相关指标。每一个特定岗位的风险评价指标是由通用指标和经过选择确定的专项指标组合而成。

3 评价指标权重的计算

指标体系建立的另外一个关键技术是指标权重的计算，需要合理确定和适当调整指标权重。目前可以通过特尔斐法、主成分分析法、层次分析法等方法来确定权重，但是考虑到实际情况，岗位风险评价的指标以定性指标居多，定量较少，因此，采用“层次分析法”确定各层指标的权重值，以人员自身因素指标体系为例进行计算。

3.1 递阶层次结构的建立

层次分析法中第一步也是最重要的一步，结合研究对象建立递阶层次结构。通过深度了解系统，认真分析系统内部各指标之间的联系与层次，并进行分层，即可建立对应的递阶层次结构。以矿山企业生产岗位人员因素指标为研究对象建立的递阶层次结构模型如图3所示。

3.2 构造判断比较矩阵

对比较矩阵进行构建时，需要考虑各指标的重要程度，相对来说谁更重要，并进行赋值定量化处理。1～9级的标度方法是将思维判断数量化的一种方法，采用1～9的比例尺度(标度)，对大多数评价判断来说，1～9级的标度是合适的。具体见表1。

图3 递阶层次结构模型

表1 指标比较标度取值

3.3 指标相对权重计算

经过上一步已经得到了判断矩阵，这一步将对权重进行计算。目前计算权重的方法主要有“和积法”、“方根法”、“幂法”，为减小工作量，选择了 较为简单的“和积法”，对应的具体计算步骤如下：

（1）对A按列规范化，即对判断矩阵A每一列正规化；

（3）计算矩阵对打特征根λmax，。

通过计算得出λmax数值后，下一步要作一致性检验。此工作一方面是为了验证结论可靠，另一方 面也是为了使各评价能够协调，不会自相矛盾。

表2 平均随机一致性指标R.I.

本文以专家打分的形式来确定各个指标的重要程度，对打分结果进行归纳汇总，整理之后得到相应的判断矩阵，再计算指标权重，将判断矩阵与权重计算结果汇总。

通过计算得出了各指标的相对权量，准则层权重计算结果为人员因素相对权重最大，其次是健康状况，相对权重最小的为安全教育培训。指标层人员因素权重计算结果为持证上岗相对权重最大，其次为工作年限与文化程度，岗位职责、作业标准熟悉程度与违章违规情况及获奖表彰情况相对权重最小。指标层健康状况权重计算结果为身心健康因素相对权重最大，其次为任职期间健康状况与情绪因素，生理方面相对权重最小。指标层安全教育培训权重计算结果为应急救援演习及培训相对权重最大，其次为企业相关规章制度的学习及考核、消防器材的使用方法培训、劳保用品的使用方法培训、国家法律法规和行业规章的学习及考核，进厂三级教育相对权重最小。且准则层与指标层都通过了一致性检验，侧面说明指标体系设置的客观公正性，保证了指标评价体系的可靠性。计算得到的指标权重数值以及所构建的指标体系能够运用到实际生产当中去，相对权重最大的准则层提供了宏观 的方向，相对权重最大的指标则要对症下药，从而最终达到降低岗位事故发生概率的目的。

4 结论

针对井下作业人员以及安全生产管理岗位存在的风险，构建岗位风险评价指标体系。阐述了构建评价指标体系的流程，并确定了以综合法为主的指标初选方法，结合矿山企业实际情况，最终确定了人员自身因素指标和作业环境因素指标。提出以层次分析法来计算指标权重，通过计算指标权重，验证了矿山企业岗位风险评价指标体系的可靠性。

矿山企业岗位风险评价指标体系的构建能减少事故发生的概率，促进企业安全管理人员工作的高效开展，也为其他行业风险评价指标体系的构建提供了借鉴意义。