图书出版印刷项目采购策划的风险控制

摘 要：政府采购中金额在公开招标标准之下的项目，除了货物规格、标准统一、货源充足且价格弹性不大的项目采用询价方式外，目前主要使用的是竞争性磋商方式，政府采购项目影响招标结果的关键在于采购文件策划的科学性。文章以图书出版印刷项目竞争性磋商方式采购的策划为例，分析其关键内容与采购目标之间的关系，探讨图书出版印刷项目采购策划关键内容的风险控制，以期对类似项目的采购实务提供借鉴。

关键词：竞争性磋商;采购策划;风险控制

中图分类号：F426.84;F812.45 文献标识码：A文章编号：1005-6432（2022）14-0127-03

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2022.14.127

在进行图书出版印刷采购时，招标方希望项目吸引力足够大，能吸引到足够多的且有实力的投标方来投标。现实往往是由于项目预算数有限、项目要求高导致吸引力不足，导致有意来投标者达不到招标方的预期。如何提前做好采购方案的策划，达到既让更多的意向方来投标，又最大可能确保从投标人中选中最佳供应服务商，是做好图书出版印刷采购项目风险控制首要的也是最为关键的环节。

1 恰当界定投标申请人的资格

《出版管理条例》明确规定，从事出版物批发、零售业务的，须取得《出版物经营许可证》。设立出版单位需办理登记手续领取《出版许可证》;《图书出版管理规定》中进一步明确了图书出版单位的设立条件，需取得《图书出版许可证》。在图书出版印刷项目上，投标申请人资格如何界定，才能既符合政府采购法中排他性的规定，又能招到理想的中标人，申请人资格的界定成为申请人资格要求中的关键点。

1.1 《出版物经营许可证》可降低流标、废标风险

如果采购文件将投标人资格要求为：“应为专门从事图书经销法人单位，具有国家相关职能部门颁发的《出版物经营许可证》”，依据其主体的经营范围及本类许可证取得的条件来看，这是最宽泛的一种资格要求。

1.1.1 本类证书取得的条件

从事出版物批发、零售等业务的企业、单位和个人都需要取得《出版物经营许可证》。出版物经营许可证申请需具备：确定的企业名称和经营范围、与出版物业务相适应的组织机构和发行人员、与出版物批发业务相适应的设备和固定的经营场所、相适应的注册资金等条件。图书出版社除了有《图书出版许可证》外，也都有《出版物经营许可证》。

1.1.2 對项目采购的影响

图书出版社及与图书出版经销有关的主体等均可来投标，对投标人的资质要求不高、招标文件不会存在排他性的可能，较大程度确保不废标、不流标。但有较大可能出现文化类中介公司中标的情况，这类公司一般与特定的图书出版社签有委托协议，属于中介性质，在后期服务过程中易出现服务纠纷。

1.2 《图书出版许可证》可能增加废标、流标的风险

如果采购文件将投标人资格要求为：“应为专门从事图书的编辑、出版等活动的法人单位，具有国家相关职能部门颁发的《图书出版许可证》”，依据其主体的经营范围及本类许可证取得的条件来看，排除了非图书出版社类主体来投标的可能性，将投标人圈定在图书出版社，是最严格的一种资格要求。

1.2.1 图书出版单位设立的条件

设立从事图书的编辑、出版等活动的图书出版单位须经新闻出版总署批准，取得《图书出版许可证》。设立图书出版单位应当具备下列条件：有图书出版单位的名称、章程;有符合新闻出版总署认定条件的主办单位、主管单位;有确定的图书出版业务范围;有30万元以上的注册资本;有适应图书出版需要的组织机构和符合国家规定资格条件的编辑出版专业人员;有确定的法定代表人或者主要负责人，该法定代表人或者主要负责人必须是在境内长久居住的具有完全行为能力的中国公民;有与主办单位在同一省级行政区域的固定工作场所等。

1.2.2 对项目采购的影响

投标人的范围被限定为图书出版社。提高投标人资质，限定了投标人的数量，有较大可能招到能力强的中标公司。但也存在限制了投标人数量、限制了竞争程度，招标文件存在排他性的风险，在项目本身吸引力不大的情况下，易导致废标、流标。

2 科学策划综合评分表

如何做到最大可能降低废标、流标的风险，又能让投标人中的最佳投标人中标，关键在于综合评分表策划的科学性上。竞争性磋商方式采购文件中综合评分表策划时，设计哪些的评分项目及每个项目评分标准、权重，就是对最终中标公司的画像。图书出版印刷的评分项目一般分为磋商报价、投标方实力及售后服务能力等。

2.1 磋商报价项目权值策划的风险控制

在法律规定的权值范围内如何结合具体项目确定磋商报价项目在综合得分中的占比，需考虑具体项目预算的水平，如果预算较大，报价浮动幅度较大，本项目确定的占比高，价格会成为影响得分的一个极为重要的影响因素。如果预算控制价是一个较低的紧预算，投标人报价变化幅度较小，即使报价确定到30%的高占比，投标人在本项目的得分差距也不会很大。

2.1.1 法律规定

法律规定综合评分法货物项目的价格分值占总分值的比重（即权值）为30%～60%，服务项目的价格分值占总分值的比重为10%～30%。图书出版印刷项目明显属于服务类项目，价格占比只能控制在10%～30%。

2.1.2 举例

假设某出版印刷项目，预算控制价确定时找了三家出版社就本项目进行市场询价，三家出版社报价分别为60万元、56万元、40万元。如果以均价52万元为预算控制价，较为合理，但有些单位基于其他方面的考虑可能按最高价或最低价确定项目预算控制价。详见表1。

2.1.3 风险分析

从上表的计算可以看出：①当招标方将磋商报价的权重确定为10%时，以最高询价作为预算控制价时，投标方在磋商报价这项上的得分在5～10分，也就是说如果磋商报价为30万元时得10分，磋商报价为60万元时只能得5分。如果以最低询价作为预算控制价时，投标方在磋商报价这项上的得分在7.5～10分。说明预算价较宽松时，本项目报价变动域较宽，对总分有5分之内的变化影响。如果最低价为预算控制價时，磋商报价变动幅度较窄，对总得分的影响在2.5分之内，明显小于以最高价为预算控制价时对总得分的影响;②当招标方将磋商报价的权重确定为30%时，以最高询价作为预算控制价时，投标方在磋商报价这项上的得分在15～30分，也就是说如果磋商报价为30万元时得30分，磋商报价为60万元时只能得15分。如果以最低询价作为预算控制价时，投标方在磋商报价这项上的得分在22.5～30分。说明预算价较宽松时，本项目报价变动域较宽，对总分有15分之内的变化影响。如果最低价为预算控制价时，磋商报价变动幅度较窄，对总得分的影响在7.5分之内。同样可以看出，在同一个预算控制价下，权重比越高项目对总分值影响的波动幅度就越大。

2.1.4 风险控制

要降低本项目对总分值的影响，可以在确定项目得分占比时尽可能等于或接近10%，同时采取较低的预算控制价;相反，如果想提高本项目对总分值的影响，可以在确定项目得分占比时尽可能等于或接近30%，同时采取较高的预算控制价。当然，从预算控制价合理、科学的角度考虑，最好采用均价，这时本项目对总分值影响的程度取决于本项目得分的占比设计。

2.2 投标方实力项目权值策划的风险控制

针对图书出版印刷项目，无论对申请人资格要求高还是低，招标方一般会倾向图书出版企业，也就是具有《图书出版许可证》的法人主体，只有这类主体具备有适应图书出版需要的组织机构和符合国家规定资格条件的编辑出版专业人员，可直接从事图书编辑、出版的活动，招投方与这类中标主体可直接进行约定业务的供需对接，避免其他类中标主体作为中介带来的不便及不利。本项目评分标准合理设计，有利于从投标人中顺利选出有编辑出版实力的中标公司。

2.2.1 法律规定

具有《出版物经营许可证》的主体主要从事出版物的批发、零售等业务。具有《图书出版许可证》的出版企业，从事图书编辑、出版等活动，一定有适应图书出版需要的组织机构和符合国家规定资格条件的编辑出版专业人员。从法律规定来看，图书出版社类主体一定有图书编辑出版专业队伍，但只是从事出版物批发、零售类主体一般没有编辑出版专业队伍。

2.2.2 项目权重的策划

如果招标方意在招到正规图书出版社，在本项目的权重设计上就可以尽可能高，一般占比在40%～50%较合适，并在本项目下设计详细的评分标准。要求：提供由投标商出版过的同类项目业绩或合同，提供一个得×分，满分为××分;提供编辑出版等相关岗位人员数、职称及搭配等，分为优、良、一般三档，作为定性的采分点。

2.2.3 风险控制

本项目是将出版社类主体与非出版类主体区分开来的最重要的一项，非出版类主体不能提供自己的编辑出版队伍这项无法得分。这个项目的设计成为出版社类主体的绝对得分项，得分差距为本项目设置的分值。如果投标方虽非图书类出版企业，但经营范围中有杂志编辑出版或课题研究类业务的话，同样可以通过本项目下具体评分标准中对业绩和专业人员要求的设计拉开图书出版类主体与非图书出版类主体的本项得分，从而影响到总得分。

3.3 售后服务能力项目权值策划的风险控制

服务类项目，主要看服务水平及质量，本项目属于评价这类项目的一个关键指标，在本项目的权重设计上占比可控制在30%～40%。结合图书出版项目特点，售后服务方面可从保障措施及服务承诺等方面进行细化。

3.3.1 项目权重策划

在充分考虑前两类项目的评分标准和权重设计的基础上，基本可将实力强的更符合条件的投标方选出，接下来本项目就要从实力较强的投标公司中进一步选出服务好的公司。①保障措施方面：得分占比可控制在25～35分，分别从保障图书内容的编辑、图书设计符合性、出版周期准时可靠、图书印刷保质保量等方面，按措施切实可行具有较强的针对性、措施明确可行、措施一般、措施不力等设评分档次。明确措施不力不得分;②服务承诺方面：为做好图书的编辑、设计、出版、印刷工作，对各投标人服务承诺进行对比，可按承诺科学完美准时优质、承诺合乎科学几近完美及时良好、承诺一般、承诺不切实际不合格或没有承诺等几档进行评分，得分控制在5分左右。

3.3.2 风险控制

本项目评分设计两个细目，通过分值向保障措施倾斜来确保评标的务实性。由于服务承诺较虚但又不能没有，所以权重不能高，否则会造成打分过虚。在保障措施项目的评分标准上科学细化得分档次，可在投标方中选出真正的服务能力强的主体，每个标准得分区间的设计也很关键，比如对措施切实可行具有较强的针对性的这一档可将得分区间确定为本项目分值的70%～100%，也可以是80%～100%，以此类推。这些细节设计对综合得分的影响极大。

4 合同条款风险控制

在项目采购的合同条款策划方面，是要细一点还是粗一点，是避免项目合同风险的关键。这与单位的法审介入的时间有关，如果在采购文件制定时法审介入，采购文件的合同条款可以细化。如果法审不介入采购文件的制定，采购文件中的合同条款就只能是一些原则上的条款。另外，还取决于最近是否做过同类采购业务，如果做过，合同条款也可以直接用上次已签过的正式合同文本。

参考文献：

[1]《中华人民共和国政府采购法》[EB/OL].（2007-08-30）[2020-06-01].http：//www.ccgp.gov.cn/zcfg/gjfg/201310/t20131029_3587339.htm.

[2]《中华人民共和国政府采购法实施条例》（中华人民共和国国务院令 第658号）[EB/OL].（2015-02-27）[2020-06-01].http：//www.ccgp.gov.cn/zcfg/mof/201502/t20150227_5029424.htm.

[3]财政部关于印发《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》的通知（财库〔2014〕214号）[EB/OL].（2015-01-21）[2020-06-02].http：//www.ccgp.gov.cn/zcfg/mof/201501/t20150121_4942852.htm.

[4]《出版管理条例》[EB/OL].（2020-12-26）.http：//www.gov.cn/zhengce/2020-12/26/content_5574253.htm.

[基金项目]2020年海南省社会科学界联合会研究课题“自由贸易港建设背景下海南城乡一体化发展研究”课题之专题“城乡教育一体化研究”。

[作者简介]徐卫红（1970—），女，汉族，新疆呼图壁人，MBA硕士学位，海南开放大学管理学教授、高级会计师，研究方向：财务管理、内部控制等。