风险、成因、防范：研究生招生考试自命题工作的困境与对策

黄焕汉 李思卓

[ 作者简介 ]

黄焕汉，男，广西南宁人，广西民族大学，副教授，博士，研究方向：马克思主义理论、高等教育管理。

李思卓，女，辽宁铁岭人，广西民族大学法学院，辅导员，研究方向：高校思想政治教育。

[ 项目名称 ]

广西教育科学“十三五”规划项目“全国研究生招生考试自命题工作中的风险点及其防控对策研究（2020ZYJ194）。

[ 摘要 ]

我国研究生招生考试自命题工作是研究生招生工作中的重要环节，包含试题命制与印刷、试卷运输与管理、试卷评阅与存档等多个流程，具有工作任务重、牵涉人员多、环节衔接紧、安全风险高等突出特点。在具体执行过程中，容易因制度疏漏、人员疏忽、道德自律不够、流程监管不严等原因而造成系统性问题的出现。本文认为，要想加强研究生招生考试自命题工作的规范性，就需要加强制度设计，确保规范性;完善流程管理，提高严密性;加强人员培训，提升自律性。做好宣传工作，加强舆论监督，全方位增强自命题工作的规范性、科学性和安全性。

[ 关键词 ]

研究生招生考试;自命题;风险;成因;规范

中图分类号：G64

文献标识码：A

DOI：10.3969/j.issn.1672-0407.2022.07.064

研究生教育处于国民教育的顶端，是科技第一生产力、创新第一动力、人才第一资源的重要结合点，是支撑、推动和引领国家现代化发展的重要基础和引擎。这是研究生教育在新时代的新坐标、新方位。而研究生招生工作是研究生教育和培养的基础环节，是选拔优秀人才、确保生源质量的关键环节，更关系到研究生教育体系整体质量的提升，“承担着为国选才、为党育人的重要使命，关系到广大考生切身利益，关系国家经济社会发展”。在研究生招生工作中，自命题工作既是保障招生单位招生自主权的灵活安排，同時也是存在问题较多、防范风险较大的环节。自命题环节牵涉范围广、所涉人员多、安全风险大，为了研究生招生考试的公平、公正，确保考生权利地位不受侵犯，必须提高认识、严格管理、规范流程，不断提高研究生招生考试工作的公信力和规范性。

自2013年教育部、国家发展改革委、财政部发布《关于深化研究生教育改革的意见》以来，教育行政部门对自命题工作的管理更加严格，研究生招生单位的实施操作过程也更加规范，自命题工作不断向着规范化、体系化、科学化方向发展。但近年来，随着考生人数逐年激增、线上考试成为常态等多方面因素的影响，导致个别招生单位接连爆出自命题工作非规范操作现象，严重影响了我国研究生招生考试的公信力，破坏了研究生招生考试的公平和公正，相关违规违纪事件的发生暴露出当前研究生招生考试自命题工作尚存在流程监管不严、制度约束不够、组织管理缺失等问题。在全面深化研究生教育体系改革的时代背景下，优化研究生招生考试环节，提升自命题工作的规范性，是研究生教育工作的关键。本文通过分析自命题工作的特点和风险并分析其成因，综合提出规范自命题工作的相关对策。

1 研究生招生考试自命题工作的特点与现状

研究生招生考试的原则和基调是“公平、公正、公开”，作为招生考试工作的重要一环，自命题环节的设置是招生单位招生自主权的体现，在研究生入学考试中影响重大，因此自命题工作的基本要求是“安全、科学、规范”。自命题环节的设置与我国研究生招生考试制度有关，“目前，我国硕士研究生招生考试主要分为四种类型：统一考试、推荐免试、单独考试、联合考试”。统一考试是我国研究生招生考试的主要类型，在统一考试中，分为初试和复试两个主要环节，在初试环节中，英语和政治科目为全国统考，国家负责统一命制题目和阅卷，其规范性和安全性相对更有保障。而除英语和政治科目外的专业科目题目的命制则由招生单位自行负责，在此情况下，不同地区、层次的招生单位水平参差不齐，牵涉人员众多，工作环节复杂，在安全保障、保密管理、质量保证等方面与全国统考环节存在较大差距，是较易出现违规违纪问题的环节。近年来个别招生单位出现的违规违纪现象即深刻反映了这一问题。对于研究生招生考试体系不同环节的责任主体来说，必须深刻认识到自命题工作的重要性和风险性，加强制度约束，规范操作流程，严格人员管控，落实主体责任，确保研究生招生考试工作安全高效，为公平选拔高层次人才保驾护航。

2 研究生招生考试自命题工作的风险及成因

前文已经提到，研究生招生考试的自命题环节作为研究生入学考试初试部分的重要一环，受各方因素影响，容易出现不同层面的问题。本文以多年来参与研究生招生考试的具体实践为经验，并结合近年来出现的多起违规违纪事件为分析对象，总结了研究生招生考试自命题工作存在的几类问题，主要包括三个方面：制度问题、安全问题和质量问题。

2.1 制度问题

自命题环节的设置是现行研究生招生考试制度下的产物，从实践效果和现实情况来看，是符合当前高层次人才选拔与测试的需求和要求的。但相关问题的产生也与制度本身密切相关。自命题工作所涉环节众多，从前期的试题命制到试卷的印刷运输，再到后期的阅卷封存，这一系列环节中有大量人员参与，除专业教师外，还有管理人员、印刷工人、运输工人、封订人员等，难以实现闭环管理，风险随之产生。且不同层次的招生单位所面临的情况各不相同，报考人员多、设置科目多、招生人数多的培养单位，相比之下所面临的系统性风险要更大。当前，虽然已经有《全国硕士研究生招生工作管理规定》等制度性文件明确规定了教育行政部门、考试负责单位以及研究生招生单位的职责，并且对自命题工作有严格明确的要求，对于自命题小组成员的要求是“至少应当由两名政治素质好、责任心强、教学经验丰富、学术水平较高并且近期承担教学工作的人员组成”。但这类要求难以量化或尚未做出可量化说明，这就导致有些招生单位在人员选派上稍显随意，未能严格执行制度规定，加之管理部门很难事无巨细地参与到自命题环节中来，这就导致了违规问题的出现。因此，综上分析，自命题系列问题的出现与现行制度体系密切相关，相关管理制度和规定确实发挥了关键作用但尚不完备，或对执行过程缺乏严格管控，亟须不断完善制度并严格贯彻落实到操作环节。

2.2 安全问题

研究生招生考试自命题环节的安全问题主要是指题目泄漏的问题，即试题保密工作出现问题。安全问题可以分为两种类型：一是人为主动泄密;二是人为失误所致，即操作问题。

第一种类型的问题主要包括以下几种情况：第一，命题人的安全意识薄弱，主动将试题内容透露给考生或相关人员造成题目泄漏，破坏考试公平性;第二，试题管理人员（多为研究生管理部门）在命题人完成命题后，主动将试题外泄;第三，相关人员将历年考试真题主动外泄给考生或与考生相关的社会人员，这类问题属于保密意识弱，安全认识不够造成的。更为严重的问题还包括向考生透露命题人信息、阅卷人之间相互舞弊操纵考生成绩以及篡改考生考试分数等行为，严重破坏了研究生招生考试的严肃性和公信力，造成极其恶劣的社会影响。

第二种类型的问题主要包括以下几种情况：第一，命题人使用工作电脑或移动存储设备将试题进行备份并不慎造成试题泄漏;第二，由于自命题环节过程复杂，参与人员众多，在试题移动、运输、封装等环节，由于人员操作不当，非常容易造成工作失误并带来一系列不良影响;第三，初试笔试环节，试题需要在命题单位和考试单位间辗转，部分考试单位的监考教师由于业务不熟练或操作不严谨，造成试题误拆误发现象时有发生，“加之自命题工作流程复杂，在招生单位和考点这两类考试职能部门之间来回切换穿插，任何一个环节设计不合理或执行不规范，都可能导致误差操作，将造成不利的后果”;第四，个别招生单位由于工作人手不够，不得不在某些考试环节临时聘用在校学生、在校职工（非教师）协助完成试题封印、邮寄、拆封、监考等工作，存在极大风险。

安全问题是研究生招生考试工作的核心问题，必须筑牢保密墙，明确红线和底线，坚决维护研究生招生考试的严肃性和公平性。

2.3 质量问题

自命题的科目范围是除英语和政治科目外的专业科目，在研究生入学考试中所占比重很大，因此，自命題环节也是备受考生和招考单位重视的环节。但不同招生单位的招生数量、办学层次和科研水平差距明显，所以在自命题环节中，试题质量很难得到保证，不同单位间的题目难度、题型设置、阅卷标准均有较大差异，因此在试卷质量上也存在着不同程度的问题，主要包括以下几类。从试题内容上来看，所存在的问题有：一是试题命制内容不严谨，缺乏严谨性和科学性;二是命题内容的轻重取舍不科学，不符合学科考察规范;三是试题内容与往年试题重复率偏高，存在考察风险;四是A、B卷的题目设置差别较大，不利于突发情况的备用处理。从试题管理上来看，所存在的问题有：一是印刷质量较差，文字内容不清晰，影响考生识读和作答;二是试卷封装质量不符合规定要求，甚至存在漏装漏印情况;三是试题邮寄错误，耽误考生正常考试进度。从试题评阅上来看，所存在的问题有：一是阅卷人主观性较强，影响阅卷的客观评判;二是不同阅卷人的阅卷标准存在差异，妨碍公平性;三是个别招生单位为了给调剂考生更多名额，故意将初试阅卷严格度提升，导致第一志愿上线人数极少，侵害考生权益。个别招生单位在考试成绩评判过程，会根据报考人数的多少、招生计划数量的多少、人情关系等诸多因素，人为地进行了成绩高低的调整。以上情况综合反映出当前研究生招生考试初试自命题环节所存在的不同层面的问题。

无论是制度问题、安全问题还是质量问题，都给研究生招生考试带来不良影响，究其原因，主要包括以下几点：

第一，管理制度上有缺漏。前文已经提到，虽然已有文件对自命题工作做出规定，但是在具体操作执行过程中仍然存在诸多问题，比如对命题人资格的要求中所提到的“责任心强、政治素质高”等指标难以量化;各个招生单位在自命题工作时的流程、形式和具体安排不一致，尚未出台统一标准和形式;同时，对于所有环节中出现操作失误或违规行为的惩治措施不够明确诸如此类的环节上和程序上的问题，相关制度应该不断完善，逐步细化。

第二，自命题环节备受关注。在研究生入学考试中，专业课科目所占比重较大，对考生来说是至关重要的。因此，容易出现考生或不法分子等相关人员贿赂命题人、试卷管理部门以获取题目等情况的发生。近年来，报考研究生人数不断攀升，竞争压力逐年变大，这一客观情势滋生了违规违纪行为的出现。

第三，对工作人员培训力度不够。自命题环节牵涉人员众多，主要包括命题人、研究生院（处）工作人员、试题印刷、封订、邮寄人员以及试题发放人员等，招生单位和管理部门应该加强对相关人员的培训力度，并辅以检验措施对相应环节工作人员专业性进行检查，确保每个岗位上的工作人员都能恪尽职守、尽职尽责、安全高效地完成考试工作。

第四，管理工作不到位。自命题管理工作是至关重要的，包括对整个环节的严格管理，如果管理不严格、流程不规范、监管不到位，则会造成招生工作人员、试题命制人员和试题管理人员懈怠随意，“招生管理人员风险意识不足，对试卷整理和阅卷审核工作不够全面细致，疏于对易出错环节的高度警惕和反复核验”。这些问题都是由管理工作不到位造成的。

3 防范研究生招生考试自命题工作问题的对策

研究生入学考试是研究生培养体系的关键一环，而自命题工作在某种程度上影响着整个初试环节。因此，面对常存风险和常见问题，应该不断加强制度设计和组织管理，促进资源的合理分配和使用，持续提升自命题工作的质量和水平。

3.1 加强制度设计和监督管理

对近几年出现的违规违纪现象和不规范操作现象进行分析，并结合多年来从事研究生招生考试工作的经历和经验，我们会发现，初试自命题工作制度和管理存在漏洞，规章制度尚不健全，亟须出台或完善相关管理制度规定，包括自命题管理规定、工作人员管理规定、奖惩制度不断完善、突发情况处理制度等等。完善的方向是相关制度的规范化和精细化，细化到每一个可量化、可考核、可受控的环节。针对目前存在的制度性问题进行完善，不断优化自命题工作的流程和操作方式，做到事前有规划、事中有监督、事后有跟踪，力争让自命题工作的每一个环节都能规范化运作。同时，还要加强组织管理和监督，在自命题工作的每一个环节都能进行指导和监督，实时掌握工作进度和现实情况。对风险环节要高度警惕，对突发舆情等事件要有预警机制和应急处理办法。

3.2 加强人员培训和考核

在自命题环节，道德风险问题和考试腐败是较为常见的违规现象，也确实存在主观犯错情况，同时也有不熟悉工作流程而造成的工作失误。因此，要加强对自命题工作相关人员的教育培训，增强工作人员的风险意识和保密意识。招生考试单位应尽量采取多学科集中命题的方式，在命题人命制题目之前对其进行制度宣讲和情况说明，对命题质量和工作注意事项进行充分说明，尤其是违规违纪问题的一般表现和处理办法要作详细说明，确保命题人知晓问题的严肃性和严重性。除此之外，也要对试题打印、封装、运输等相关人员进行业务培训，对考试单位的监考人员进行业务培训。除培训外，还要辅以考核制度，可以采用抽检、访谈等方式对每个环节的工作人员进行业务能力考核和测试。

3.3 创新考试形式和内容

当前自命题工作所存在的安全风险和质量风险，与现行研究生考试初试制度有关，为了避免系统性问题的产生，可以尝试考试形式的创新，已经有学者提出了相关设想，如翁秋敏认为我国硕士研究生招生制度改革的发展方向应当是入学申请制，由“应试考试”向“能力考试”转变，擴大高校招生自主权，也有业内人士建议采取分类考试、分类招生的模式进行研究生选拔。但考试形式和选拔方式的改革创新不能一蹴而就，也不能急于求成，应该充分分析现行制度的优势和不足，立足多年来的实践经验遵循考试历史规律，逐步完善，持续更新，推出适合我国国情的研究生考试制度。

3.4 运用新兴科技手段

“如何为考生打造公平、公正的考试平台，成为教育行业迫切需要解决的问题。”自命题工作是较易出现舞弊行为的环节，除采取制度设计、监督管理等人为处理方式外，还应该借助科技创新的力量，规避可能存在的舞弊风险。比如，运用科技手段对命题环节进行优化，命题人集中命题，试卷题目云端储存，减少因题目备份而带来的风险;建立学科综合试题数据库，采取机器抓取的方式命制试卷;采用智能阅卷的方式评判分数等等。要充分发挥科技力量，实现研究生招生考试全面信息化、智能化。

4 结语

研究生教育是我国人才战略的重要组成部分，研究生招生考试作为选拔研究生人才的关键环节意义重大。研究生考试自命题工作的存续和发展有其时代性和必然性，对自命题存在的问题的处理不会一蹴而就。对未来一段时间内仍会存在的自命题工作，应该加以引导，推动制度不断完善，加强防范意识，提高相关工作人员专业素养，助力调整研究生教育结构、服务深化研究生教育改革的时代进程，为进入人才强国和人才资源强国行列提供有力支撑。

参考文献

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