基于专家系统的档案鉴定工作模式创新探析

谢雨欣

摘要：档案鉴定是档案管理的基础性业务工作，重要性不言而喻，而由于文件数量的急剧增加以及相关技术的更新换代等复杂因素，导致档案鉴定工作的弊端愈加突出，亟须采取有效措施解决问题。该文以专家系统的应用为核心，以对档案鉴定工作现阶段存在难题的分析作为问题来源，试图将专家系统与档案鉴定进行融合，初步构建基于专家系统的档案鉴定工作简单模型，提升档案鉴定工作效率。

关键词：专家系统 档案鉴定工作 知识库 人工智能

随着大数据时代与人工智能时代的到来，传统的档案鉴定工作已不能适应新时代的需求，鉴定效率低下、档案载体多样导致鉴定工作难度大等问题层出不穷。而在全新的技术背景下，要想使档案鉴定工作满足更高的需求，可以利用先进的人工智能技术。在众多的人工智能技术中，专家系统尤其具备支持人类决策、模拟人类解决领域问题的强大功能，并且它已在动物识别、故障诊断等领域成功应用，北京市市场监督管理局也运用专家系统研发出了智能鉴定工具[1]，因此，利用专家系统进行档案鉴定工作的创新具有一定的可行性。本文基于专家系统的档案鉴定工作构建了具体的应用模型，以期为档案鉴定工作在新技术时代下的发展提供参考。

一、专家系统的内涵

专家系统是一个智能计算机程序系统，它能够模仿人类专家的思维活动对问题进行推理和判断，也能像专家那样求解专门问题。专家系统工作的基础是把某一领域里被公认的权威专家的经验精选出来，并归纳成一定形式的规则，计算机将根据专门的知识，运用这些规则去模仿专家分析问题的方法和解决问题的策略，最终求得问题的解答。[2]

专家系统主要是由人—机交互界面、知识获取、推理机、知识库、解释器和综合数据库六个部分构成，如图1所示。其中，知识库与推理机是它的核心组成部分。专家系统的整个工作过程连续且简单，首先领域专家将专业知识、经验等信息输入系统中形成知识库，专家系统针对用户提出的事实情况与问题，运用知识库中的内容，使用推理机模仿专家进行分析判断，进而得出结论反馈给用户。[3]

二、专家系统在档案鉴定工作中应用的必要性

进入21世纪以来，档案工作领域经历了一系列重要的发展变革，深刻影响着档案鉴定工作实践。[4]大数据、云计算、人工智能等新一代信息技术为电子文件产生与管理提供了机遇，同时也对鉴定工作提出了更高要求，相关制度标准的缺乏也为档案鉴定工作造成了一定的影响。因此，采用自主性与专业性较强的专家系统助力鉴定工作尤为重要。

（一）电子文件大量涌现对鉴定工作要求的提高

随着无纸化办公的普及，电子文件开始大量涌现，与传统的纸质档案相比，它具有较强的易被篡改性，这决定了电子文件的真伪难辨，因此，除了要对其价值进行鉴定外，还需要对其真实性、完整性、可用性等进行详细鉴定，但由于技术要求较高，难以对电子文件是否具有原始性进行判断，导致鉴定难度大大提升。除此之外，电子文件的脆弱性也容易导致信息安全问题的发生，黑客攻击、病毒侵略、软硬件系统更新等都可能使电子文件的安全受到威胁，而在鉴定过程中，如果出现工作人员的保密意识和信息安全意识薄弱，相关部门对系统安全缺乏有效监督等问题，就会再次增加安全隐患遗留的概率。[5]针对电子文件真实性判断和安全性保障问题，基于信息化环境的专家系统可以采取相关措施应对电子文件出现的各种问题，比如：在专家系统知识庫中加入哈希算法，推理机通过计算哈希值对档案真实性进行判断；利用人工智能技术在系统中安装智能防火墙、智能防入侵系统[6]来保障信息安全等。

（二）档案鉴定工作标准缺乏且难以掌握

鉴定标准是判断文件价值、有用性、可用性的依据和核心。[7]目前我国关于档案鉴定的理论支持较薄弱，且相关的政策制度也较为鲜见，专门的鉴定条例只有《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》《企业文件材料归档范围和保管期限规定》，相对于档案鉴定工作的需求来说，这些制度还远远不足。因此，我们在充分肯定现有理论、政策的基础上，更应该看到实际工作需要更加贴切的智力支持的急切性。[8]另外，对于文书档案来说，数量庞大、内容丰富，其鉴定标准也难以掌握，不像专门档案有比较明确的标准可依，比如会计档案保管期限清楚地划分为5年、15年、25年、永久等几个级别，鉴定时容易操作[9]，而文书档案在实际的保管期限划分过程中，还存在着难以确定期限、划分方式不足等问题，影响档案鉴定工作的顺利开展。专家系统的应用能在一定程度上缓解这些问题，知识库可以根据输入的现有标准、理论进行自我学习，在鉴定时利用启发后的规则，为鉴定人员免除人工做决定的过程。

三、基于专家系统应用的档案鉴定工作模型构想

根据专家系统的整体运作过程并结合档案鉴定工作的程序，笔者初步构建出一个基于专家系统的档案鉴定工作模型，如图2所示。按照新模型的设计，大致的工作流程为：首先应用人工智能识别技术将待鉴定的档案数字化，档案专家、档案工作者将鉴定工作相关的知识以机器可以理解的表达方式输入知识库中；然后由档案管理人员将数字化的档案输入系统中，推理机通过对档案专家、工作者在知识库中输入的知识、经验等信息进行分析推理，得出相关结论，最终将结果反馈给档案管理人员；用户可通过双向交流通道参与到鉴定工作过程中。

（一）数字化档案

随着信息时代的发展，档案馆收集到的档案载体形式多种多样，既包括纸质类档案与电子文件，也包括照片、音视频档案，所有载体形式档案的数字化都需要一定的技术水平做支撑，而人工智能中的识别技术此时就可以派上用场。除了较为常见的用文字识别技术识别纸质档案外，对于照片、视频档案要用到图像识别技术进行辨别，对于音频档案要利用语音识别技术，科大讯飞研发的档案机就利用语音识别、合成技术参与了口述档案的征集工作[10]，取得了显著成效。待鉴定的档案除了档案馆从各级各类档案部门接收来的文件之外，还包括从社交媒体、档案网站等网页上收集到的档案信息，较大的工作量也亟须这种自主系统辅助鉴定工作的完成。

（二）知识获取与知识库

知识库存放着专家提供的知识，专家系统解决判断问题的过程就是通过知识库中的知识来模拟专家的思维方式进行的。不同领域专家系统知识库中保存着不同专业的知识，而在该模型中，哪些知识需要通过知识获取存储到知识库中，是由档案鉴定工作的内容与方法决定的。档案专家要从档案鉴定内容与程序入手，将涉及的知识输入知识库中，其中既要包含档案鉴定方法、鉴定原则等这些专业知识，又要包含实际案例和专家自身的鉴定经验，这样不仅避免了不同专家意见不同导致的分歧，又使档案得到了综合鉴定。另外，知识库具有一定的启发性，即它不仅仅可以根据既定知识进行逻辑上的判定工作，还具有根据专业知识进行联想、学习的功能，以此进行启发性的推理工作。

（三）推理机

针对档案管理人员输入的待鉴定档案，推理机根据提出的问题，结合知识库中的规则对档案进行反复判断求证。在这个过程中，推理机一般可以运用两种推理方式，即正向推理与反向推理。举例子来说，当对档案的保管期限进行判断时，可以先对档案进行分析，从中获取相关事实与信息，然后从事实出发，演绎出文件的保管期限，这是正向推理方法；先选择一种保管期限，再反向确定其真假，这是反向推理方法。[11]知识库是基础，推理机是核心，推理策略、推理方式是否合理和高效影响着推理结论是否准确，因此，要提高档案鉴定专家系统的工作质量与效率，就要着重对推理机进行功能上的优化，以满足档案鉴定工作的需求。

（四）综合数据库

综合数据库属于专家系统的辅助结构之一，用来暂时存储推理过程中涉及的各种信息，包括推理所需的初始数据、中间结果和最终结论等。在档案鉴定工作中，综合数据库会存储对于档案保管期限、密级等方面的假设，以及在档案内容中关于档案价值判定的关键词、关于密级判定的敏感词等，为推理机的推理过程留下记录，也为解释器提供相关数据。

（五）解释器

解释器是专家系统的另一个重要辅助性结构，它是对系统的推理行为做出解释的部分，能够针对用户的提问，就推理过程、结论或系统的一系列行为等方面做出必要的说明。在档案鉴定工作中，解释器可以对如保管期限的推理策略，系统为什么选择某种鉴定规则进行鉴定，以及系统为什么对某份档案判定为某种密级等进行解释。这些推理过程的记录和解释一方面能使技术人员掌握系统的运行状况，使档案工作者了解知识库的内容是否存在欠缺，以便对专家系统进行及时的修复与维护；另一方面，这也使用户（档案管理者）能够了解系统工作过程，并回答用户的一些问题，促进二者之间的交互。总体来说，解释器是赋予专家系统透明性的结构，它使用户能够更加理解与接受该系统，使系统更加人性化。

（六）双向交流通道

档案内容涉及的领域较为广泛，容易出现由于档案鉴定人员对相关专业知识缺乏导致的鉴定结果出现偏差现象，因此，档案部门可以呼吁广大档案形成者、档案利用者、公众积极参与到知识获取环节中来，经过档案管理人员审核，向知识库输入有关事实、信息和知识，增强推理结果的合理性，这也是在“以用户为中心”的思想指导下采取的相关举措。同时，针对经过专家系统鉴定后的档案，除了需要档案管理人员根据解释器调整系统功能外，也可以通过管理人员邀请公众对鉴定结果进行反馈的方式来发现问题、解决问题，在统一的交流平台上对知识库中的内容提出建议，随时为专家系统提供外部的智力支持。正向输入知识，反向反馈问题，这种以用户参与为核心的双向交流通道能为专家系统优化做出巨大的贡献。

四、结语

档案鉴定工作在数字化时代受到了一定冲击，鉴定理论、制度的不适应，鉴定人员工作量的增加等问题，都亟须采取相应的措施去缓解，而作为人工智能技术之一的专家系统具有透明、灵活等特点，能够较好地辅助档案工作者完成鑒定工作。以专家系统自身结构为基础构想的档案鉴定模型可以弥补传统鉴定面临的程序复杂、标准难以掌握等难题，创新鉴定模式，发挥多种功能。当然，该基于专家系统的档案鉴定模型还存在着一些不足，尚停留在理论阶段，需要后续在实践上的改进与深入研究。

注释及参考文献：

[1][11]郑子建，黄燕芳，郑玮.计算机辅助档案价值鉴定专家系统[J].档案学研究，1993（S1）：49.

[2]张远宁.浅析计算机专家系统在档案管理中的应用[J].档案学研究，1993（S1）：29.

[3]陈彤.专家系统在劳动政策网上咨询服务中的应用[D].上海：复旦大学，2010.

[4]谭彩敏.新时期档案价值鉴定研究：背景、标准、主体[J].北京档案，2019（12）：26-28.

[5]黄莹妍，王芸芸.“互联网+”背景下档案鉴定工作思考[J].档案时空，2019（8）：14-15.

[6]沙洲.人工智能在档案工作中的应用研究[J].档案与建设，2018（2）：36-39.

[7]宋魏巍.大数据环境下电子文件鉴定研究[J].北京档案，2015（12）：16-19.

[8]姜之茂.当前我国档案鉴定工作中的问题探讨[J].档案学研究，1998（1）：10-13.

[9]刘凤鸣.探讨文书档案鉴定工作中存在的问题及对策[J].兰台世界，2013（S1）：83.

[10]陈慧，罗慧玉，张凯，陈晖.AI赋能档案：AI技术在档案管理中的赋能模式探究[J].山西档案，2020（4）：76-83；131.

作者单位：上海大学图书情报档案系