海南自由贸易港企业创新的影响因素分析——基于贸易自由化视角

陈伟萍

（海口经济学院，海南 海口 571132）

一、海南自贸港贸易自由化和企业创新的现状

1.海南自贸港贸易自由化的发展现状

（1）贸易自由化水平变化情况

贸易开放度作为反映贸易自由化水平的常用指标之一，它是用贸易总额除以GDP得到的。我国作为贸易大国，贸易总额占全球的比重日益增大，贸易开放水平也日益提高。本文采用这个指标，以此评估海南自贸港的贸易开放水平。笔者查找并整理了2001年～2020年海南省历年的GDP总额，进出口总额以及进口总额、出口总额，数据来源于海南省统计年鉴，计算得到2001年～2020年海南省贸易开放度、进口开放度及出口开放度，并将相关变化情况反映在图1中，根据图1可以发现，海南省贸易开放度水平从2000年的20%上升到了2008年的最高值46.2%，上涨了大约2.3倍，且进口开放度、出口开放度与贸易开放度呈现基本相同的变化趋势，虽然受到2008年金融危机和2015年世界经济放缓后贸易萎缩的冲击，导致开放水平有所回落，但仍有无限的发展潜力。

图1 2001年～2020年海南省贸易开放度水平变化情况

（2）自贸港发展情况

海南作为我国“一带一路”建设的重要战略支点，拥有独特的资源、地理优势以及政策支持，建设自由贸易港势在必行。也正按照中央部署，在推进中国特色自由贸易港建设的道路上勇敢坚定地探索着。

首先，着力推动制度创新，构建制度优势。探索建立更加高效的管理体制、更加灵活的法律法规，更加适应高水平自贸港建设和发展的监管模式。自宣布建立海南自贸港试验区开始，就相继出台了若干项政策法规，于2020年6月发布审议通过了《海南自由贸易港建设总体方案》，方案提出“对服务贸易，实行以‘既准入又准营’为基本特征的自由化便利化政策举措”，“按照零关税、低税率、简税制、强法治、分阶段的原则，逐步建立与高水平自由贸易港相适应的税收制度”。旨在建立与高水平自由贸易港相适应的政策制度体系。并于2021年6月颁布实施《中华人民共和国海南自由贸易港法》，从法律的高度为推进高水平开放，建立开放型经济新体制保驾护航。

其次，集中优势办大事，自贸港建设成果显著。在发挥海南的自然资源优势和地理位置优势的基础上，优化营商环境，深化市场化改革。自2018年11月份以来，海南自贸港（试验区）已累计集中开工项目1304个，累计金额约4929.8亿元，累计集中签约项目609个，累计金额约4421亿元。目前，海南自由贸易港原辅料“零关税”政策已实现业务类型全覆盖，对海南自由贸易港注册登记并具有独立法人资格的企业进口自用的生产设备，除法律法规和相关规定明确不予免税、国家规定禁止进口的商品，以及《海南自由贸易港“零关税”自用生产设备负面清单》所列设备外，免征关税、进口环节增值税和消费税。由此可见，得天独厚的自然环境，不断完善的基础设施保障，优越的制度环境和营商环境为项目的落地和开发奠定了基础。有利于引用和扩大外资，聚焦优势产业，扩大了贸易朋友圈。

2.企业创新的发展现状

为了更好的体现企业创新的现状，本文主要从投入与产出两方面作出分析。其中用R&D活动情况描述创新投入，用企业的专利申请数量及新产品产出描述创新产出情况。受数据来源的限制，本文根据从海南省统计年鉴获取的数据，着重研究规模以上的大中型工业企业的创新活动。

（1）创新投入的发展现状

本文统计得到2011年～2019年规模以上工业企业的科技活动基本情况，如表1所示，有R&D活动的企业数量和占比呈明显上涨趋势，体现出工业企业对研究与开发活动的日益重视。而R&D人员是工业企业从事研发与创新活动的人力资源保障，根据表1中每年规模以上工业企业R&D人员全时当量，可以看出R&D人员从业数近年来基本保持稳定，有利于创新活动有序的开展；根据2011年～2019年R&D经费支出相关数据可以发现实现了跨越式的增长，为研发与创新活动提供了有利的财力与物力支持。尤其笔者又特别关注到其中的大中型工业企业的R&D人员全时当量占规模以上工业企业的比重，根据2014年～2019年的统计结果不难发现，该比重始终高居60%以上，类似的，大中型工业企业R&D经费支出所占规模以上工业企业的比重也高居50%以上，很明显大中型工业企业占据了半壁江山，由此可见R&D活动的人力、财力、物力的投入和企业规模直接相关。此外，R&D经费占主营业务收入的比重在2011年～2015年之间呈现逐年增长的趋势，但2015年以后有下降的趋势，主要是由于受世界整体经济发展水平放缓的影响，但这只是暂时的，企业对创新重视以及研发能力的提升从来没有减弱，未来发展潜力巨大。

表1 2011年～2019年海南省规模以上工业企业的科技活动基本情况

（2）创新产出的发展现状

2011年～2019年规模以上工业企业专利申请、发明数量及新产品开发项目数量，如表2所示，规模以上工业企业专利申请数与专利发明数从2011年～2014年均快速增加，取得了瞩目的成就。2015年以后增速趋缓，但依然保持基本稳定的水平，表明企业创新的成果依然得到了社会的认可，而但同时反映现阶段本土企业创新能力相对来说还有待提升，要不断增大创新产出，优化企业创新成果结构。同时，根据能够获取的数据可知，专利申请、发明数量及新产品开发项目数量三者在大中型工业企业的中所占比重达到半数以上，这表明在满足社会对企业创新成果需求方面，大中型工业企业发挥着中流砥柱的作用。

表2 2011年～2019年海南省规模以上工业企业专利申请、发明数量及新产品开发项目数量

二、海南自贸港贸易自由化对企业创新的影响因素

1.制度环境

在建设海南自贸港的背景下，海南本土企业面临着前所未有的机遇，可以尽享法治化、便利化的贸易政策和优越的制度环境。海南自贸港自建立以来，已颁发了诸多开放性、便利化的政策制度，简化进口管理，聚焦促进贸易自由化，旨在集聚全球各地优质生产要素，加速其有序、便捷地流动，企业可以进口使用高技术水平的生产要素，为本土企业引进先进技术培育沃土，为加强自主创新积聚能量；海南自贸港颁发的人才服务和管理制度，以及对高端人才和紧缺人才给予的相应税收优惠，促进人才的引进和落户，有利于打造人才集聚高，为企业创新集聚人才资源。制度环境的改善有利于推动企业创新，而贸易自由化会进一步强化企业创新的效果。

2.研发投入

研发投入包括研发资金投入和研发人才投入，研发投入为企业创新提供了必要的经济基础和人力资源。在贸易自由化的环境下，企业可以寻找并进口到技术含量较高的高品质中间品，进一步用于最终品的生产过程中，企业也会加大研发投入和力度，力求从高质量中间品中吸收学习先进技术，达到技术“模仿”效应，提高企业创新能力。同时，企业为研发出高质量中间品的替代品，会加大研发投入和力度，在海南自贸港相应政策支持下，引进紧缺人才和高端人才更加便捷，有利于构建良好的科研团队并激发其创新的热情和动力，不断总结生产经验和提高研发效率，在已有的研究成果的基础上，突破技术壁垒，问鼎核心技术，达到技术“超越”效应。随着创新能力的提高，企业可以获得更多的超额利润和研发成果，从而为进一步扩大再生产，提供资金和技术动能。加强中间品进口贸易自由化，加大研发投入，如此循环往复，可以有效地促进研发投入对企业创新的影响效应。

3.企业规模

从上文的企业研发投入和研发产出现状可以发现，大中型工业企业在规模以上工业企业中都占有绝对优势。企业规模是贸易自由化促进制造业创新的影响因素之一。大中型企业的进口规模也会较大，在进口中间品过程中，会有更多的机会接触到本行业全球范围内的前沿技术，有更强的研发投入实力，进而可以通过“模仿”效应技术和技术“超越”效应来提高其创新能力，创造出新产品、新工艺，提高生产效率的同时也提高了企业的核心竞争力，企业的创新能力不断提升，依靠创新驱动发展。同时，大中型企业的创新活动可以引导社会创新资源向企业层面转移，有效改变科技成果与生产脱节的局面，促进创新成果向生产力的快速转移。

三、加强海南自贸港贸易自由化和企业创新的建议

1.不断完善制度环境，加快贸易自由化进程

制度环境越完善，贸易自由化对企业创新影响的获得效应就越明显。要不断改善制度环境，推进相关立法工作的开展和细化。截至目前，海南自贸港已围绕贸易自由化、便利化，技术创新和人才战略等方面制定并实施了多项法规制度，并卓有成效。《方案》指出“对岛内进口用于生产自用或以“两头在外”模式进行生产加工活动（或服务贸易过程中）所消耗的原辅料，实行‘零关税’正面清单管理”，此项政策的出台就是对中间品进口贸易的鼓励和支持，对实行“零关税”的进口中间品免征进口关税、进口环节增值税和消费税，扩大制造业对高新技术、关键技术、稀缺资源的进口规模，有效降低进口中间品的成本，促进中间品进口贸易自由化；下一步将根据《海南自由贸易港建设总体方案》的要求，深化税制改革，实施相应的进口补贴政策，进一步削减中间品贸易发展过程中不必要的中间性交易成本，增强企业在进口中间品方面的议价能力。不断深化和扩展贸易自由化的发展领域和范围，助力企业创新发展。同时也要积极探索“知识产权证券化”，通过制度创新促进知识产权转让。培育、提升海南金融机构服务对外开放服务能力，加大信贷支持力度，建立有效的金融业对外开放服务政策。为进口企业融资开通绿色通道，专项配置信贷产品，增强金融服务实体经济能力，保证中间品进口的资金融通，充分发挥研发资本投入推进技术成果转化。在海南自由贸易港金融领域，依法有序地推进金融科技技术的实施。

2.增大研发投入，完善创新机制

企业方面要适当地加大科研投入，为创新研发奠定基础。要培养自己的科研团队，引进优秀的国内外的高端人才，构建自己的科研团队，建设自主研发机构和实验室，研发攻克核心技术，跨越技术门槛，选派员工学习深造，掌握前沿技术和先进工艺。要改造生产流程，完善管理水平，提高生产效率。尤其是大中型企业，要充分发挥自己在行业中的引领作用，带动整个行业对高校技术的模仿和超越，积极搭建高校与企业之间交流、合作和共享的平台，完善科研成果转化机制，促进产、学、研相结合，促进高校科研成果产业化，促进企业生产技术化，产品品牌化。同时，企业应充分利用“互联网+”、大数据搭建网络平台，实现传统产业模式转变，通过智能化生产推动其向高附加值的产业链高端迈进。

政府方面应继续鼓励大中型企业进行自主创新，帮助其提升吸收技术外溢的能力。对企业创新活动适当加大财政支持力度和政策倾斜。完善创新激励机制，制定适当的研发投入补贴和税收优惠政策，同时探索建立和完善合理的人才引进和管理制度，比如《方案》提出“对在海南自由贸易港工作的高端人才和紧缺人才，其个人所得税实际税负超过15%的部分，予以免征”。打造“基本医保+商业保险+专属服务”的人才医疗保障新体系，为人才解决经济、生活、医疗等方面的后顾之忧。优化人才比例和结构，引进和培养高层次人才、专业化、紧缺型人才，发挥高校培养和输送各类人才的阵地作用，引导高校注重应用型、专业型人才的培养，为企业创新集聚动能。