希望学生成为经济学大师（上）

文/林毅夫（北京大学新结构经济学研究院院长、南南学院院长、国家发展研究院名誉院长）

21世纪是中国经济学家的世纪，我坚持这一论断已经27年。1995年，在发表于《经济研究》的一篇文章中我做了一个论断：21世纪全世界经济学的研究中心会在中国，引领世界经济学理论思潮的大师21世纪也会在中国辈出。二战后，美国成为世界经济中心，大师级的经济学家绝大多数来自美国，也并不是所有美国经济学家都是大师。同样的情形，到本世纪中叶，中国变成全世界最大、最有影响的经济体，中国会成为经济学研究的中心、大师辈出之地。当然，也不是每个中国经济学家都会成为大师，我则希望我的许多学生会成为大师。

要使得我的上述愿望成真，就需要了解经济学大师与一般经济学家最大的差异在什么地方。

我认为经济学大师与一般经济学家最大的不同是，大师都是从他所处时代的经济现象出发去了解背后的道理，然后根据这个认识，形成一个解释所观察到的现象的因果逻辑，这个逻辑就是一个理论。解释的现象重要，理论就重要，提出重要理论的经济学家就成为大师。

我们知道实际的情形是在任何国家，包括英国和美国，绝大多数经济学家做的工作主要还是用现有的理论来解释所观察到的现象，或是用数据来验证现有的理论。发展中国家的经济学家更是这样，包括中国的经济学家。

但是，如果当中国已经发展成为世界的经济中心时，中国经济学家仍然沿袭经济学界现在通常采用的主流理论来解释中国现象或用中国数据来检验现有主流理论，这样的常规研究方法就会辜负引领世界经济学理论新思潮的大师在中国辈出的时代机遇。作为老师，我不仅有责任让学生了解所处时代的机遇，也要和学生交流切磋抓住时代机遇的方法。

首先，要抓住时代机遇，学生要学会从现象的观察开始，了解这个现象背后的道理和因果逻辑，不能看到一个现象就马上去找文献，看有什么理论可以解释此现象，这样很容易对号入座，而看不出表象相似的中国现象和现有理论所要解释的现象背后的因果逻辑可能存在差异。

作为老师，我要教会学生从现象的观察出发来做研究，而不是从文献出发来做研究，而且在观察现象的时候必须有一种“常无”的心态。也就是说，不能抱守现有理论，或现有模型、现有经验，必须用“初生婴儿的眼光”，以原原本本的、没有任何扭曲的、不戴任何有色眼镜的方式来直接观察，分析现象和推究成因，提出自己的解释。所有大师都是这样产生的，中国未来的大师也一定如此产生。要让学生明白，没有一个大师是根据文献、用过去的理论来解释现象而成为大师，这样做的经济学家即使在发展中国家也许会被称为“大师”，但对理论没有原创性贡献，在世界经济学殿堂中留不下痕迹。

学生如果要以“常无”的心态来观察现象，怎么观察？

在课堂上和各种场合，我都提出要回归亚当·斯密，但我不是指回归到《国富论》里的观点。比如市场很重要、分工很重要、市场中有“看不见的手”等等，而是回归到亚当·斯密的观察和研究方法。其实，亚当·斯密非常开诚布公地把他得出那些观点的方法直接作为书名。《国富论》是简称，书名的英文全称是An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations。他整本书中的各种观点都是通过对他所观察到的现象的“本质”与“原因”（决定因素）的探索得出。我们常说，要教会学生钓鱼，不是给学生一条鱼。亚当·斯密书中的结论是亚当·斯密钓来的“鱼”，亚当·斯密“钓鱼”的方法则体现在书名之中。而且我们回顾一下经济学说史，亚当·斯密之后的大师级经济学家也都是运用亚当·斯密的方法去了解所处时代的重要问题、重要现象的本质和决定因素以形成新理论，从而成为大师。一般的经济学家则是应用大师所提出的理论来解释他们观察到的现象或用数据来验证大师的理论。所以我们要教育学生回归到亚当·斯密的方法，观察所处时代的现象，自己揭示其本质和决定因素，这样才能抓住成为引领理论新思潮的大师的时代机遇。

如果一名经济学家不用现有的理论来解释现象，有心以我的建议，以“常无”之心态，像亚当·斯密一样去了解现象的本质和根本决定因素，但又如何知道自己所提的解释就是现象的本质和根本决定因素呢？在这方面，我有一些心得，归结为“一分析、三检验”和“三归纳、一分析”。

“一分析”是指先了解所观察到的现象的本质，以及谁在做决策，决策时所要达到的目标是什么，可动员的资源是什么，不可逾越的限制条件是什么，在可动员的资源和限制条件之下，有哪些可能的选择，最好选择的根本决定因素是什么，根本决定因素如何通过所得效应或相对价格效应产生了对最优选择的影响，据此提出对所观察现象的解释。

中国有很多省市，世界有众多国家，一个现象不会在中国所有省市，也不会在世界上所有国家同时发生。要归纳有这个现象跟没有这个现象的地方有哪些不同因素，其中哪个可能是最重要的因素，这是当代横向归纳。

但怎么判断提出的解释中的决定因素真的就是该现象的根本决定因素？这要靠“三检验”来确定。

一是历史纵向检验。这个决定因素在一个地方出现时，这个现象才在那个地方出现，这个决定因素未出现前，那个地方就不应该有这个现象。

二是当代横向检验。中国有很多省市，大部分现象都不是这些省市同时发生。世界上有众多国家，也不是一个现象在全世界所有国家都同时发生。如果提出的解释真的揭示了所要解释的现象的根本决定因素，那么，应该在有这个因素的国家或地区会有这个现象，没有这个因素的国家或地区就不会有这样的现象。

三是多现象综合检验。我们知道，真实世界的现象是因因果果、果果因因，像一团乱麻般地混在一起，如果提出的解释真的是揭示了所观察到的现象的根本决定因素，那么这个决定因素会产生果，果又会变成其他现象的因，如此因因果果，一环套一环，根据这个根本决定因素所做的各种推论应该都能经得起实证的检验。

一名研究者对所观察到的现象提出的解释要是经得起上述“三检验”，就能够有信心，这个解释确实揭示了现象的本质和根本决定因素。如果提出的解释与现有的某些理论一样，别人已经提出过，没关系，证明你跟提出这个理论的大师一样有洞察力，可以写一篇实证研究的文章来发表。但也很有可能提出的解释在现有的理论中没有，这个解释就成为创新性、开创性的理论，并且解释的现象如果很重要，就会成为一个有重大贡献的理论。

一位研究者如果观察现象时能够一眼就看出现象的本质和根本决定因素，就运用上述“一分析，三检验”的方法来从事研究。对于初学者可能没有这样的洞察现象的能力，则可以把过程倒过来，使用“三归纳，一分析”的方法进行研究。

首先，了解这个现象什么时候才在被研究的地方出现，出现前与出现后在那个地方哪些因素发生了变化？在那些变化了的因素中哪个可能是最重要的驱动因素，这是历史纵向归纳。

其次，中国有很多省市，世界有众多国家，一个现象不会在中国所有省市，也不会在世界上所有国家同时发生。要归纳有这个现象跟没有这个现象的地方有哪些不同因素，其中哪个可能是最重要的因素，这是当代横向归纳。

最后，在发生这个现象的国家或地区，一定还有很多其他现象同时发生，它们应该都相关，从这些相关现象中去发现共同决定因素，这就是多现象综合归纳。

通过“三归纳”的方法会对现象的本质和根本决定因素有所认识，根据这个认识再用“一分析”的方法，把谁是这个现象背后的决策者，所要达到的目标是什么，有什么资源可动员，不可逾越的限制条件是什么，有什么可能的选择，所得效应和替代效应如何对决策者的最好选择产生了影响，据此形成解释这个现象的因果逻辑，然后再运用“三检验”把提出的解释重新检验一遍，以确保所提出的解释揭示了所要解释的现象的本质和根本决定因素。

一位经济学研究者如果能够将 “一分析、三检验”或 “三归纳、一分析”的研究方法运用得得心应手，很有可能抓住中国成为世界经济中心、经济学的研究中心和大师辈出的中心所带来的时代机遇。