工程建设项目招标风险防控策略研究

文/王翀 武瑞清（北京中天鹏宇科技发展有限公司）

事实上，我国在工程项目的招投标工作方面已经建立了一套较为完善的制度体系。但我国的招投标制度发展时间较短，是在实行社会主义市场经济以后才开始建立并发展的，与西方国家相比还存在很多不完善之处。同时，工程招标的现实情况是不断变化的，固定的制度无法适应各种新情况、新变化的出现，具有一定的滞后性，这给政府相关部门开展工作造成了困难，也增加了企业的招标风险。在遇到前所未有的突发状况时，企业将不能从法律法规中获得支持，无法保障自身的合法权益，增加了项目管理的难度。另一方面，部分工程企业的项目管理人员缺乏法律意识，不注重招投标的合法流程，过度依赖人情关系，无法正确认识招标过程中存在的各种风险，招标管理工作不到位。这不仅会对施工项目造成直接的不利影响，还会滋生腐败风气，导致国有资金的不合理使用，不利于国有企业的持续健康发展。

一、工程建设项目招标原则

（一）组织规范性原则

工程建设项目的招标活动必须要符合组织规范性原则。在整个工程建设项目的招标活动中，任何一个活动的设定和当事人的行为都要符合我国相关法律法规的规范，政府对整个工程建设项目活动具有依法监督的权利。在工程建设项目招标活动开始之前，需要对活动中的每个环节进行严格的组织规范，其受到法律的约束性，不能在招标过程中随意改变流程，务必严格要求工程建设项目招标活动按照一定的组织程序展开。

（二）透明化原则

工程建设项目涉及的利益群体比较多，范围比较广，因此对社会的影响较大，在整个项目招标过程要保证招标的公平性、公正性和公开性，因此其过程需要符合透明化原则。具体来说，对招标信息内容透明化，对开标程序透明化，对中标结果也要保证透明化原则。从而确保每一个项目投标者都得到平等对待，只有在透明化原则基础上开展的工程建设项目招标活动，才能确保招标活动的公平性，也更有利于市场监督部门的监督，避免歪风邪气等影响投标市场的健康发展。

（三）一次性原则

为了确保竞争的公平性，工程建设项目的投标工作务必要严肃对待。无论是招标，还是投标的交易行为都要满足一次性原则，即在递交投标文件的时候只能进行一次性秘密报价，之后不得对投标内容中实质性条例进行修改。

（四）择优原则

工程建设项目实施项目招标的目的在于选择最佳投标人，因此其工作符合择优原则。即根据实际工程建设项目，选择质量有所保障前提下成本较低且工期较短的投标人，从而可以提高整个项目的工作效率。

二、工程建设项目招标风险管理的必要性

（一）社会经济效益提高的重要保障

加强招标工作的管理，不仅是工程项目质量的直接保障，也是社会经济效益提高的重要保障。工程项目的施工周期往往较长，内容较多，需要企业提前做好方案。而管控招标风险的过程也是优化施工方案的过程。在应对各种招标风险的过程中，企业可以发现项目中存在的各种风险，紧扣施工目标和主旨，优化施工方案，为提高施工的质量做出了基本保障。同时，工程建设涉及的方面比较广，与社会大众的利益息息相关，尤其是基础设施方面的施工项目，更是与周围居民的利益直接相关。做好招标风险管控，不仅是对企业所掌握的国有资金负责，更是对社会公众负责。企业在进行施工项目的招标时，不仅要关注企业自身的收益，更要立足于社会总体福利，以人为本，全心全意为人民群众服务。

（二）做出科学决策的重要依据

招标是一个双向的过程，连接着项目负责人和项目施工方，正确做好招标风险防控，能够为企业是否选择该项目提供科学的依据。一个好的招标不仅能够方便后续的施工开展，为施工指出正确的方向，还能预知招标中可能存在的各种风险，及时做好风险管控预案，避免各种突发事件的影响。

三、工程建设项目招标主要风险分析

（一）外部风险

工程项目往往建设周期长，资金体量大，使得招标过程用时也较长，这就增加了招标过程中的不确定性。同时企业在进行工程项目招标时需要遵守各种标准化的程序，在保证资金安全的同时也增加了招标时的外部风险。随着经济的转型，我国各种配套的法律法规也进入了更新迭代的阶段。近年来各种与工程项目招标相关的法律法规和行为规范频频颁布，给正在进行中的招标带来了一定的困扰。不少项目在政策改变前就已经开始了招标工作，但由于新规定的出台，参与招标的企业不得不重新计算控制价，极大地增加了工作量，甚至还会导致施工项目的延缓。另一方面，各种电子化和信息化的程序软件被普遍运用到工程项目的招投标中，但这些程序的使用时间不长，尚未成熟，需要不断进行软件升级和更新以修复使用中存在的各种问题。加之工作人员可能存在操作不熟练的情况，这都给招标工作带来了不便，增加了招投标的风险。

就当前情况来看，工程建设项目招标过程中外界风险最为突出的就是经济风险。所谓经济风险就是工程建设项目受到当地经济情况的影响，如果在工程项目实施招标过程中发生通货膨胀等经济问题就会为工程建设带来不利影响。特别是伴随着通货膨胀随之而来的是该地区的物价大幅度上涨，而货币的价值却出现贬值问题，这种情况下就会造成预期工程价值与实际工程价值之间存在较大差距，容易为工程项目的建设者带来经济损失。除此之外，该地外汇风险等都会影响工程项目的建设问题，造成成本不受控制的增加，甚至会损失建设者的利益。这些风险都从外部制约着工程建设项目的招标活动。

（二）内部风险

由于工程建设程序较为复杂，在招标时需要企业内的多个部门参与，增加了内部风险。相关工作人员在开展招标工作时，一方面需要使招标的进度与项目总体的进度相吻合，另一方面主要是对项目成本进行核算，将工程建设的成本保持在可控范围内。为了实现上述两个要求，招标工作人员不仅要遵循相关法律法规，还要同项目所在地的政府部门进行合作，以平衡项目双方的利益。这都要求参与者充分掌握项目的情况和企业的实力，明确项目的潜在风险，在招标人和投标人之间寻求共同利益。目前企业的内部风险，多数体现在工期延误或技术风险上。

在笔者的实际工作过程中，部分因素导致的工期延误问题制约着工程项目顺利进行，项目延期的情况时有发生。如果工期延误，那么招标方必定会造成一定的损失，例如支付工人超出预期的工资，还要支付工期延误的索赔款项等。因此作为工程建设项目的管理者需要具有敏锐的洞悉力和扎实的专业知识，可以不同的延期问题开展全面分析并提出稳妥的解决方式。除此之外，对于我国不断改革的税收政策，通过对市场交易行为的不断细化和完善，目前企业在纳税过程中市场会出现问题，这些问题也应成为企业的风险之一。特别是对于大型工程项目来说由于情况复杂，涉及的问题比较多，因此面临的税务风险也就相对较大。

技术风险主要是指在工程项目招标中受到设计技术或者施工技术的制约而造成的风险。一旦工程建设项目招标完成签订合同，就不能再随意改变工程设计，否则会支付一定的工程赔偿金，因此务必要在招标进行之前科学严谨地对待可能存在的技术风险。首先是在招标之前科学全面地考量工程设计，避免由于工程设计不科学，后期修改而造成技术风险。其次在工程设计过程中还要注意一些潜在风险，例如施工过程中可能会遇到地质问题而需要修改地基，受到水文条件的影响或者气候条件的影响不能如期完成工程等。这些潜在风险都制约着工程项目建设的投标工作，因此，工程招标前也必须要做好施工技术设计。

四、加强工程建设项目招标风险防控的策略

（一）加强监督管理工作，内外行政干预

加强招标的监督力度应当从两方面入手：一方面是外部行政干预控制，通过政府相关部门、社会力量的监督等来规范招标流程；另一方面是企事业单位内部的行政干预，注重组织机构分工，通过计划部门、采购部门、财务部门、法务或纪检监督部门的参与，职责权限划分，形成互相监督约束机制。首先，虽然招标者能够自主选择投标者，但必须保证这个选择的过程是公开透明以及公平公正的，依法保障所有投标者平等参与竞标，将整个招标流程进行公示，接受各方的监督，投标者有疑问可以通过官方渠道咨询，以保证招投标的公正性。其次，投标者应当凭借自身的实力来竞标，用团队的经验和能力获得信任，杜绝“走后门”思想，公平参与投标，自觉维护竞标秩序。

（二）提高人员业务水平，改进工作方式

为了防范招标风险，提高招标计划书的质量，企业最主要的是增强相关工作人员的业务能力，改进工作方式，以人为本，建立一套高效合理的工作流程。具体表现为，企业定期组织培训活动，邀请领域内的优秀人士进行相关知识讲解，鼓励员工之间分享工作经验和心得，以提高招标人员的整体素质，同时培育一批核心骨干力量，在平时的工作中以核心骨干为基础组建起多个招标小组，开展柔性竞争，各小组之间既竞争又合作，形成良性的工作激励机制，培养企业在人力资源方面的竞争力。另外，还需增强招标工作人员的保密意识，防止企业秘密泄露，保持企业的竞争优势。

（三）完善招标文件编写，邀请专家审核

企业内部的力量往往是有限的，必要时企业可以邀请专家审核招标文件，查漏补缺，以完善招标文件的编写，提高企业在招标过程中的竞争力。实践证明，通过邀请专家审核，企业可以在很大程度上避免招标文件出现条款错误，确保平等参与竞标过程。

（四）转变代理机构职能，树立良好形象

在委托招标代理机构进行竞标时，企业应当积极采取措施，将项目的各种情况传达给代理机构，让代理机构充分认识到项目的重要性，切实参与到竞标过程中来，推动转变代理机构职能，帮助企业在竞标中树立良好形象，为企业的长期发展战略服务。同时还能推动招标代理机构内部改革，创新服务理念，提升职业水平，以卓越的工作能力帮助企业参与招标。

（五）促进招标行业自律，形成约束机制

在长期的发展过程中，招标行业已经形成了一套公认的行为规范。但随着经济的持续发展，这套规范已经不能适用于所有情况。因此，招标企业应当从自身做起，促进招标行业自律，形成约束机制，鼓励从业人员自觉遵守招标行为规范和职业道德，自觉维护招标秩序。

（六）严厉打击违法行为，责任落实到位

招标不是法外之地，执法部门应当全面贯彻落实各种法律法规，严厉打击违法行为，明确划分主体责任，维护竞争的公平性，让招投标更好地为工程建设服务。为维护秩序，应当做到执法必严，违法必究，对招投标过程实行严格的监督，坚决回击违法犯罪行为，尤其要杜绝招标中的贪污腐败行为。

（七）大力开展电子招标，降低人为风险

招标中有大量依靠人力核算成本的内容，为了降低风险，企业可以开展电子招标，降低人为风险，提高招标文件的准确性和科学性。电子招投标是以数据电文形式完成的招标、投标活动。截至2019年8月11日，与中国招标投标公共服务平台完成对接的平台共有413家，历史累计交互数据集达到4542.65万，累计完成中标金额：589.15亿元。通过电子招标，企业可以避免招标中的各种人为操作性错误，维护招标人和投标人的共同利益，最终实现双赢局面，既能够保障采购流程规范化，又能够使采购成本最低化。

五、结论

综上所述，工程项目与人民群众的切身利益相关，关系到人民美好生活的需要。但工程项目在招标过程中存在各种不确定性因素，若把握不好招标的风险，就会对后续工作的开展造成很大阻碍。企业应当注重招标管理工作，避免招标风险，提升企业的风险规避能力和获益能力，这既有利于国有资金的高效利用，也能够提升工程建设质量。