金融资本批判与当代新帝国主义表征

张小瑛

（福建师范大学 马克思主义学院，福建 福州 350108）

19世纪末20世纪初，资本主义由自由竞争阶段开始步入垄断阶段，“帝国主义”成为这一时期的显著特征。因此，普遍意义上我们将这一时期的资本主义叫做帝国主义，将这一时代称为帝国主义时代。为了有效指导无产阶级的革命斗争，列宁集中精力研究帝国主义问题，并于1917年发表了《帝国主义是资本主义的最高阶段》。时至今日，该著作发表已过百年，资本主义发展日新月异，不断呈现出新的时代特点，特别是二战后，西方资本主义在政治、经济各方面对生产关系进行了新的调整，一定程度上缓和了阶级矛盾，资本主义实现了新的发展。列宁帝国主义论作为马克思资本主义理论在帝国主义和无产阶级革命时代的新发展，人们不禁会问，列宁对帝国主义的分析是否已经过时？答案无疑是否定的，需要结合时代发展，在新帝国主义的思考框架中进行深入批判。

一、金融资本操控下的新帝国主义

新帝国主义是当今英美马克思主义研究的热点问题，与之相关的全球化、空间、权力逻辑等议题也日益凸显出来。新帝国主义是相对于古典帝国主义而言的，其中，新帝国主义区别于经典帝国主义主要在于：新帝国主义不再追求领土控制、殖民统治和暴力剥削，而是更加重视金融资本控制和经济剥削。大卫·哈维在《新帝国主义》中将其定义为“资本帝国主义”，其所谓“资本帝国主义”是“国家和帝国的政治”与“资本积累在时空中的分子化过程”的矛盾混合①[英]戴维·哈维：《新帝国主义》，付克新译，北京：中国人民出版社，2019年，第17页。。按照列宁关于帝国主义经济特征的分析方法，我们可对新帝国主义进行如下解读：首先，就垄断组织而言，当今的垄断组织发展更加强大。其控制范围除了全球的产业链，对全球经济生活、政治活动、文化生活都产生各种影响。其次，就金融寡头而言，当今的金融寡头已从传统银行转变为现代投资银行。第三，就资本输出而言，已由简单的资本输出转向资本的自由流动。第四，就国际垄断组织而言，当今的国际垄断组织通过产业链进行高效整合，形成强大的同盟以主导世界的生产分工，控制生产上游实现高额利润。

事实表明，不论何种形式的新帝国主义，根源都在“垄断”，都是为了实现霸权和扩张，垄断模式在全球化浪潮下变得愈发隐蔽但后劲十足。资本主义在经过500多年的发展，进入了商品竞争和工业垄断之后，已经进入了金融霸权阶段。帝国主义是资本主义的最高阶段，是垂死的资本主义。资本主义更多转向利用金融霸权（如美元霸权），用货币实现对世界经济的控制①程恩富、鲁保林、俞使超：《论新帝国主义的五大特征和特性——以列宁的帝国主义理论为基础》，《马克思主义研究》2019年第5期，第49-65+159-160页。。当前，新帝国主义国家通过资本投资或垄断同盟对国际市场进行控制，进而直接影响它国经济，最终实现对它国政治上层建筑的影响，实现帝国主义利益最大化。可以说，新帝国主义是经典帝国主义的升级版，其实质并未改变。

二、当前新帝国主义的主要特征

新时期，新帝国主义具备新的特征。工人贵族阶层正成为帝国主义政治的助推器，以美国为首的西方发达国家利用金融“垄断资本”来操纵所谓“民主”，文化帝国主义正以另一种形式对全球进行渗透等。

（一）工人贵族阶层：帝国主义政治的助推器

工人贵族的类型尽管不尽相同，但有个共同的特质，即他们服务于资本家，领取较高的薪酬。这些高薪阶层，如美国工会头子，是已经被资产阶级化了的工人，可通称为工人贵族或工人资本家。列宁在《帝国主义论》中指出，资产阶级可以通过“收买工人领袖和工人贵族这个上层”②《列宁专题文集》（论资本主义），北京：人民出版社，2009年，第105页，第185页。赢得民众支持，进而实现对国家政权的控制。“工人贵族”阶层已经被资产阶级同化，他们是“资产阶级的主要社会支柱”，他们为大资本家所收买，忠心耿耿地为资本家的利益服务，“是资产阶级在工人运动中的真正代理人，是资本家阶级的工人帮办”③《列宁专题文集》（论资本主义），北京：人民出版社，2009年，第105页，第185页。。在历年美国总统大选中，工人贵族阶层通过煽动“中产”阶级（历史上收入颇高的工人阶级和小资产阶级）和普通工人阶级选民的情绪助力政府候选人，这些选民中包括占比极高的白人工人阶级。

近年来美国大选表明，当工人阶级还没有科学的理论指导，处于自在阶级时，其成员将受到各种政治组织和意识形态的吸引。美国共和党一直在总统选举中使用该策略，即通过煽动白人种族主义和宗教情绪来赢得民众支持。尽管其经济政策对富人有利，但仍有许多底层选民由于其种族和宗教信仰而选择共和党。在列宁看来，这些工人贵族阶级为了“保住和巩固自己的即小市民‘上层’或工人阶级贵族（和官僚）的特权地位”而支持帝国主义战争，“这就是当代社会帝国主义的经济基础”④列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》，北京：人民出版社，2018年，第490页。。

（二）西式民主：金融“垄断资本”操纵“民主”的游戏

“垄断”是帝国主义理论的一大核心内容，在列宁看来，资本主义的垄断是帝国主义最突出的特点。当前，美国总统选举是一场“垄断资本”操纵“民主”的游戏。金融寡头通过控制媒体、教育、社会组织、智库、主流政党和政治运动，在垄断经济命脉的基础上影响整个政治趋势，对社会活动进行渗透，进而左右政府工作。美国总统大选更是深刻反映出垄断资本对政治层面的逐级控制。正如列宁所言：“垄断既然已经形成……它就绝对不可避免地要渗透到社会生活的各个方面去，而不管政治制度或其他任何‘细节’如何”①《列宁选集》第2卷，北京：人民出版社，2012年，第623页。；垄断所导致的资本主义的寄生性、腐朽性是资本主义的本质性体现。

2020年3月上旬，美国股市三大股指巨幅下跌，四次触发一级熔断机制，这使得一直以来股市的涨幅收益全部消失殆尽。尽管美联储3月份两次出手降息，并配合推出了7000亿美元的量化宽松政策，效果显然很不理想。在美国，77%的股票仅被5%的家庭所持有，整个股票市场实际上掌握在一小部分资本家手中。作为普通劳动者，工人们的雇佣劳动者身份在本质上并未改变，其所持有的金融资产一旦脱离垄断资本的控制，就无法独立存在，反而充当起资本家扩充资本的工具。同时，西方主流意识形态大力宣扬的民主、自由、平等、人权等“普世价值”正在疫情期间揭开其真实的面纱。数据显示，美国新冠肺炎患者中黑人比重达到55%，其中死亡人数中，黑人比例更是直达80%。美国医疗资源严重不均衡在这次疫情中展现得淋漓尽致，10%的精英阶层占据80%的医疗资源。所谓美国式民主、平等、自由，保护的又是谁的利益？

（三）美式外交：文化帝国主义的全面渗透

在全球化的今天，文化帝国主义主要表现为媒介帝国主义和文化民族主义。意大利共产党领导人葛兰西的“文化霸权”理论，具体阐释了“文化帝国主义”的本质②所谓“文化帝国主义”，就是指西方大国仗着自己在经济和军事等方面的绝对优势，把自己的文化，特别是以价值观为核心内容的意识形态，强加给其他国家，并借以控制这些国家的制度和生活，从而达到自己的政治经济目的，“文化霸权”和“文化征服”是其本质特征。。文化帝国主义是美国政府推行的重要战略，在经济全球化的背景下，为了实现“政治全球化”，特别是对发展中国家的政治控制和经济渗透。以美国为首的西方国家尝试了各种方法和策略来占据意识形态的高度，并渗透和侵蚀了其他国家。从意识形态上，美国凭借自身的技术、资本、信息和话语等优势，通过多种途径，特别在互联网领域宣扬其所谓民主自由价值观，主要表现在四个方面：基于核心技术实现网络渗透；利用网络力量为武器进行在线媒体围攻；以资本优势进行网络攻击；以话语霸权为载体加强在线宗教交流。美国在意识形态领域的渗透凸显了其文化帝国主义特征。西方倡导其所谓的民主、自由、平等，用华美外衣包裹下的“普世价值观”其本质仍是为少数人谋取利益的资本主义私有制。

文化帝国主义除了不断向它国渗透其主流价值观外，更企图通过“污名化”它国来实现自身利益。大疫当前，美国政府将新冠病毒称为“武汉病毒”、“中国病毒”，诬称“中国的处理方式不正确”、“掩盖疫情”，这些诋毁它国的险恶行为只会阻断国际合作和交流渠道，破坏全球抗疫合力。美国国务院更是以所谓“对等原则”为借口，变相驱逐中国媒体记者。此举创下了世界新闻史上罕见的一国政府大规模变相驱逐别国记者的“纪录”③新华社记者：《美打压中国媒体是自取其辱》，《人民日报》2020年3月18日。，这给长期自我标榜为新闻自由“楷模”及“捍卫者”的美国留下一个难以洗刷的污点。因此，认清文化帝国主义的有限性、腐朽性显得尤为重要。

（四）金融寡头和食利国：重构帝国主义世界新格局

如列宁所指出：“金融资本对其他一切形式的资本的优势，意味着食利者和金融寡头占统治地位”④《列宁专题文集》（论资本主义），北京：人民出版社，2009年，第148页，第118页。。二战后，发达国家大规模的产业转移有三次 ：20世纪50年代美国将传统产业向日本、西德等国家转移；20世纪60-80年代，日本、西德等国将劳动密集型产业转移至亚洲“四小龙”等国家；20世纪80-90年代，美国、欧洲、日本等发达国家和地区的低端产业向中国及其它发展中国家转移，“资本可以说是满溢出来而流向国外”⑤《列宁专题文集》（论资本主义），北京：人民出版社，2009年，第148页，第118页。。第二次世界大战结束后，美国成为世界霸主，美元取代英镑正式成为世界货币。在世界霸权中心的转移过程中起决定性作用的还是金融寡头①金融寡头，主要指帝国主义国家中操纵着国家经济命脉并实际控制国家政权而又掌握着金融资本的极少数人，也称为垄断资本家。和金融资本②美国记者普林斯从大量原始档案采集证据研究后指出，从20世纪初到2008 年全球金融危机，执掌美国的并非经由民主程序选出来的政治领袖，而是那些君临天下的金融家。无论是大萧条、二战、设立世界银行和国际货币基金组织，还是冷战、美国金融和军事扩张等历史事件，华尔街与白宫联手制定国家政策的事例无处不在。时至今日，推动金融体系发展的仍是金融家。参见[美]诺美·普林斯: 《献金政治：总统背后的银行家》，刘丽娜译，北京：机械工业出版社，2017年。。

在列宁看来，资本主义国家在垄断阶段其政治、经济、文化、社会生产各方面都直接或间接地受到金融资本家的影响。当前，尽管美国在高科技和金融等方面拥有绝对优势，但美国国内复杂问题的根源在于金融资本和金融寡头。毫无疑问，美国金融寡头和资本家作为全球化时代的最大受益者，在很大程度上损害了美国工人阶级的利益。在中美关系上，美国政府企图通过贸易战、金融战甚至外交抹黑方式让中国继续购买美国政府债券，同时以牺牲它国的切身利益为代价，通过进口高额美国附加值商品（例如芯片、软件）等方式将国外资本流向美国金融市场。这种通过对第三世界国家的剥削来维持美国的金融泡沫，再一次验证了列宁在《帝国主义论》中所指出的帝国主义金融扼杀和金融剥削。

三、美式霸权主义的本质并未改变

在当代，以美国为首的资本主义国家采取多样化的形式控制和影响着其他国家和地区，其主导势力范围主要包含：联合国世贸组织、国际货币基金组织、世界银行、国际互联网、国家和军事联盟等；其支点范围主要包含：美元货币、高技术垄断、文化霸权、经济总量、能源和粮食战略等。新帝国主义虽不像殖民扩张那样直接和暴力，但其本质上还是垄断的资本主义。

（一）美国霸权主义在全球范围的肆虐，帝国主义的本质没有改变

美国霸权主义在全球各领域的肆虐，无不暴露了其帝国主义侵略扩张、掠夺剥削的本性，印证着列宁《帝国主义论》的当代适用性。恩格斯在《民主的泛斯拉夫主义》中指出：“‘正义’、‘人道’、‘自由’、‘平等’、‘博爱’、‘独立’……这些字眼固然很好听，但在历史和政治问题上却什么也证明不了。”③《马克思恩格斯全集》第6卷，北京：人民出版社，1961年，第325页。美国霸权从根本上说是美元霸权，其作为国际货币，美元之所以能够长期稳定地统治世界，其背后军事霸权和文化霸权功不可没。美国政府帝国主义本质表现在以下几个方面。

1.单边、利己主义。随着全球化的加剧，美国政府正逐渐走上为一国之利算计全球、举一国之力对抗全球的“不归路”。美国用国内法律代替世贸组织规则制裁包括中国在内的其他国家，单边主义已达到极端；大幅度修改国际规则，美国政府近年来频频“退群”，企图修正所有对美国不利的国际秩序和条款，此举动反映了美国由于相对实力下降而陷入的两难困境。2019年11月4日，美国正式通知联合国，退出《巴黎气候协定》的进程，美国成为至今唯一一个要退出这项协议的国家④陈文玲：《美国政府存在的八个“主义”及其本质》，《世界社会主义研究》2018年第3期，第84页。。在过去三年中，我们还没有看到美国提出的任何建设性机制来应对全球气候变化。

2.民粹、保护主义。美国政府声称“美国也是发展中国家，需要保护”。这种不合理的态度实际上把一切都当作讨价还价的筹码。同时，美国对中国商品征收高额税收尽显国家利己主义。美国政府表面上所谓“白人至上”，实际上是为了实现“富人至上”，宣称一切为了普通大众，实际是为了实现资本集团的利益，民粹主义特征明显。

3.霸凌主义。当今世界，以美国为首的国际金融垄断资本控制着全球经济，其中，美元霸权下形成的帝国主义是美帝国主义的一大特色，美国政府用货币政策左右世界经济，它的影响范围遍布世界各地。美国使用非关税壁垒来防止其他国家的产品进入，对它国征收高关税，实施贸易制裁，甚至禁止所有国家与伊朗开展业务，霸凌主义凸显。一个以“美国优先”为口号的美国，早已不是托克维尔《论美国的民主》一书中的“自由主义灯塔”。

（二）资本主义发展模式的缺陷明显，“两个必然”的历史趋势不变

在全球化进程中，资本主义危机的发生主要在于资本的过度积累。为追求最大的剩余价值，新自由主义霸权在全球范围内重建阶级利益群体，促进新一轮政治反抗运动在全球范围的形成。在当代资本主义所有制结构中，资本主义私有制仍然占据主导地位，控制着国家的经济命脉。现代生产力的迅速发展要求越来越多的生产资料和产品实现社会化。

1.国内社会的贫富两极化愈发显著。20世纪80年代，美国4300名大富豪仅占全美人口的十万分之二，但他们控制了该国超过1/2的工业资产、2/3的银行资产、1/2的交通运输和公用事业财产。霸权体系的不均衡属性导致霸权红利与霸权成本的分配不均，这是美国贫富差距不断扩大的重要原因。一方面，霸权主义做法扩大了美国精英阶层的影响力和利益，扩大了与中下阶层民众之间的财富差距。另一方面，霸权需求也改变了美国国内经济结构，使经济资源越来越多地转移到直接服务于霸权目标的高收益领域，例如金融、军事工业和信息产业。同时，教育机会不平等是美国贫富差距代际传播的主要原因。目前，美国政府的税改计划已经通过，大多数经济学家认为，这是新一轮的“劫贫济富”，并将进一步扩大贫富差距。

2.民主政治异化导致社会治理之乱。在西方国家，政党制度、选举制度和公民投票制度成为影响政党选举成功与否的重要标准。各党派为了赢得更多选民的投票数，努力承诺满足选民的短期需求，却忽略了该国的长远发展。美国的资本主义民主本质上是不平等的，国家社会治理能力无法有效应对国内极端主义和民粹主义，当前美国贫富之间的差距扩大和政治的两极化趋势交织在一起，经济不平等和政治不平等正在呈现出相互强化的趋势。

3.资本主义向全球转嫁经济危机。随着垄断资本的国际化，资本主义的基本矛盾不断深化并向全球蔓延。列宁深刻指出，资本主义社会经济体系的内部失调，国内大量过剩资本急需寻找新的市场，这也成为帝国主义获取巨额利润的方式。为了稳定自身的统治，资产阶级竭力转移国内矛盾，向国外市场特别是发展中国家转嫁经济危机。在经济全球化过程中，以发达的资本主义国家为中心、以发展中国家为外围的世界经济结构逐渐形成。对外转移危机是美国政府解决困境的必然选择，金融资本不可避免地在危机转移的过程中发挥非常重要的作用。发达的资本主义国家利用自身的经济优势在全球范围内建立了不公正的国际经济秩序。其中，对美国而言，中国很可能成为其经济危机转移的重要目标。发达资本主义国家努力降低原材料价格，获得中间利润，从发展中国家掠夺大量财富。资本主义全球化在一定程度上加剧了国家民族间的贫富分化，不可避免地导致全球经济失衡，从而引发社会动荡，经济危机频发。

国际贸易一开始就具有政治意义。马克思和恩格斯在分析世界贸易的时候，即把国与国之间的贸易往来既看成是经济问题，也看成是政治问题，在政治与经济的相互作用中揭露事物的本质。在研究资本主义贸易时，始终从资本主义制度发展本身加以考虑，研究目的始终在于揭示其背后的阶级关系和政治意义。马克思在论述资本主义自由贸易的本质时指出，自由贸易就是资本的自由，就是资本在自由竞争中进行更有力的剥削、赚取更多利润的自由。《共产党宣言》根据历史唯物主义的基本原理，对资本主义的产生和发展过程进行了分析，揭示了资本主义的剩余价值规律，得出“两个必然”的科学结论①郝贵生：《列宁帝国主义论的当代启示》，《马克思主义研究》2016年第8期，第29-37+42页。，即资本主义必然灭亡，社会主义和共产主义必然取得胜利。“两个必然”的论断是马克思恩格斯基于唯物史观得出的重要结论，但我们应清醒地认识到“两个必然”的结论，包括列宁所说的帝国主义是垂死的资本主义并不意味着资本主义即将灭亡，中国共产党应科学、客观地把握“两个必然”的现实趋势，坚信资本主义必然消亡和社会主义必然胜利的历史发展趋势，坚持人民立场，“为绝大多数人谋利益”。中国共产党必须坚定共产主义的崇高理想和信念，坚持理论指导和实践探索的辩证统一，书写21世纪中国的马克思主义。

四、新帝国主义走向衰落，社会主义走向复兴是大势所趋

帝国主义在新的历史条件下更具活力和隐蔽性，但资本主义的当代发展、变化并未脱离列宁帝国主义理论的框架。用列宁帝国主义理论的思想与方法论，对于认识和把握当今世界逆全球化现象仍有其现实指导意义。当今世界仍处于资本主义向社会主义过渡的历史时代，社会主义在世界范围内持续复兴，资本主义虽仍具有一定的生命活力，但已陷入系统性危机和两难境地。全球“东升西降”的趋势愈发明显，中国特色社会主义制度的优越性更是在这次突如其来的疫情中体现得淋漓尽致，世界正处于百年未有之大变局中。面对这种形势，世界各国渴望建立一种更加公正和富有活力的新型国际关系，改善和重建全球治理体系。

（一）理性看待全球化的逆转和进退，倡导构建人类命运共同体

目前，国际多边体系已进入瓦解与重建的进程，美国成为“逆全球化”的重要推手，更是奉行单边主义和保护主义。在政治上，发展中国家的团结合作，以及“金砖四国”等新兴市场经济国家国际话语权的增强，以美国为首的资本主义国家越来越难以操纵国际政治格局。在经济上，欧洲主要的资本主义国家深陷债务危机疲态显露，新帝国主义势力正在逐渐走向衰弱。全球治理体系和多边机制受到冲击，客观上对重建国际体系提出了巨大的要求。作为世界社会主义的重要组成部分，中国特色社会主义在促进世界社会主义和人类进步中发挥着越来越重要的作用。新时代中国特色社会主义不断取得新胜利，充分彰显了马克思主义的真理性和时代价值，它表明了社会主义制度的强大生命力，它为社会主义国家的发展开辟了一条新道路，并提出了解决全球性问题的新思路。

（二）加快全球产业链布局，推进新型全球化的中国方案

不管国际关系如何变化，全人类对于“和平与发展”的诉求没有改变，这在经济上的表现尤为明显。马克思在论述资本主义必然灭亡，世界社会主义革命必然爆发时，重点提到了世界市场和资本垄断这两个因素，他认为两者的发展具有两面性：一方面，以科学技术为核心的生产力的发展促进了劳动方式的变化；另一方面，生产资料的集中和劳动生产的社会化，使得生产关系同它们的资本主义外壳不能相容，社会矛盾的深化也加速社会主义革命的爆发和资本主义制度的灭亡。

由此可见，西方主导的全球化是源自垄断资本和世界市场扩张的本能冲动，依据资本逻辑追逐最大利润，可以看作是全球化的自发过程。而新型全球化则是在现有全球化的利弊中，遵循共享原则实现各国共同发展，可以说是全球化的自觉过程。自冷战后期以来，美国对华政策一直奉行接触政策。一方面，在全球价值链中，美国享受中国提供的廉价劳动力和商品；另一方面，美国又千方百计阻止中国在高端科技领域的赶超，特别在数字高科技领域。在此次疫情冲击下，全球产业链出现破损。面对逆全球化力量，中国也在积极行动，推进全球产业链优化，为新型全球化的形成贡献中国方案。“一带一路”倡议正由理念转化为行动，以新型全球化的核心理念为指引，本着共商共建共享原则推动沿线国家的共同发展。

（三）坚定信念，坚信中国特色社会主义的前途一片光明

近年来，中国在经济、军事、科技发展等方面取得了举世瞩目的成就，就经济总量而言，中国一直位居世界第二。人民军队建设迈出了重要一步，这为国内外关系创造了动力。2020年以来，席卷全球的新型冠状肺炎疫情将使世界对人类命运共同体的概念有更真实、深刻的理解。在“中国速度”和“中国力量”震惊世界的同时，中国对它国的互助精神更是很好诠释了人类命运共同体的真谛。此次疫情中中国被公认为是贡献最大的国家，国际社会感谢中国分享抗疫经验并援助它国，在防疫行动中，中国体现的是同舟共济、共克时艰的互助精神。中国特色社会主义为世界社会主义的发展、人类政治文明的探索以及处理人类前途命运有关的问题贡献了中国智慧。在各种思想文化相互激荡的今天，我们更应坚定制度自信，坚定中国特色社会主义必胜的信心，汲取列宁帝国主义思想精华。扎实推进“一带一路”建设中人民币国际化进程，重视开拓发展中国家市场，正确认识和有效应对美国发动的贸易战，降低对美国主导市场的依赖，加强国内金融体系监管，加速产业升级等，致力于与世界各国走出一条共建、共享、共赢的发展道路。