水务工程安全风险分级管控机制探讨

陈伟文

(广东河海工程咨询有限公司， 广州 510610)

近年来我国水利工程建设规模逐年扩大，推动了水务安全风险的预控和关口前移，科学地研究并建立针对水务工程安全风险的有效分级管控体系，在制度中明确各级各类水务工程安全风险分级管控的基本制度、程序和规范要求，从而促使水务生产和经营单位能够真正成为自辨风险的主体，提升风险排查管控的责任意识。对水务工程施工期间的风险，应做到监管有章可依、有据可循，划定各自的责任、明确任务分工，理顺管理程序。通过机制的建立推动管控工作出现新局面，提高各类水务安全风险防范和防控能力[1-3]。

1 风险点确定及危险源识别

1.1 水务工程风险点类别

水务工程施工中的风险点及其风险来源多样，通常划分为五类，施工作业类、机器设备类、施工地点类、设施场地类、作业环境类和其他类。

1) 施工作业类

此类的风险的特点是，伴随施工进度风险有逐渐增加的可能，是5类风险中难度较大的，需要对整个施工期间可能出现的风险进行评估[4]。

2) 机械设备类

主要是各类水务工程施工和运行中需要安装使用的各类机械设备，机械设备在施工和长期运行过程中，一方面需要加强维护和保养，使设备处于正常使用状态，同时，机械设备有规定的操作流程和使用程序，操作人员需严格执行。机械设备长期运行和长时间搁置不用均需妥善保养和维护，机械设备类风险是安全隐患排查的重点[5-8]。

3) 设施场所类

主要是水务工程设施和场所，存在的风险隐患点。如存弃渣场，容易引发水土流失、滑坡、泥石流隐患；基坑存在边坡失稳、基底突水、强降雨灌水等；爆破器材库涉及危险易燃易爆物品的安全管理；围堰施工主要是洪水期围蔽洪水，满足设计标准等。

4) 作业环境类

水务工程经常处于一些特定的施工和运行环境下，给水务工程作业带来隐患和风险。如山洪地质灾害监测点经常在野外高山或地形凸起的地段，易遭受雷暴袭击；如施工期间地层破碎，就成为粉尘多的地区；如在一些特殊岩体中蓄积有有毒有害气体，一旦施工揭露，则对人员造成伤害；此外在施工过程中需要使用有毒化学品，应避免泄漏到大气环境中，并严格其排放限值；不良的地质条件和地段，潜在断层及滑坡区域，超标准洪水高发易发地区等都属于作业环境类风险。

5) 其他类

不能明确归属于上述4类的类风险点，如野外施工作业条件，消防安全环节，作业营地的选址等。

1.2 危险源识别

1.2.1危险源识别方法

1) 水务工程危险源辨识属要求较高的技术甄别工作，需要有丰富的水务工程实践经验，熟悉各类别、各环节潜在风险的技术人员完成，借助危险源清单，识别主要危险源特征，以及危险源随时间渐次发展的动态过程，必要时需借助仪器设备进行必要的监测和检测，观察参数的变化再行确定。对于较复杂及主要的水务工程，可组织专家察看会商研判，科学查证辨识危险源。

2) 危险源辨识方法种类较多,需根据其具体情况选择采用:如在设备作业类风险评价中，可采用安全检测表危险源分析法(SCL)和作业危害分析法(JHA)等技术手段进行作业活动中的危险源辨识。还可以通过直接诊断判定方法、安全检测报告表法、预先危险性分析法(PHA)和因果分析法等，采用这些方法前，应核对排查数据的完整性、准确性、一致性和有效性。

3) 危险源辨识过程中，应对诸多因素进行统一考查分析，了解数据之间的关联属性。

4) 各施工单位在作业期间和运行管理期间需要定期进行危险源辨识，时间应结合作业类别和性质制定，应在危险源范围尚未扩大的有效时限内开展检查，对一些指标有明显变化，应及早进行全面检查和监查，并重点分析指标的动态变化趋势，当危险源判别标准提高时，应重新查证辨识。

2 水务工程安全生产风险分级与评价方法

2.1 安全生产风险分级

风险程度级别可分为4级：重大风险、较大风险，一般风险，低风险。

1) 重大风险(红色风险),是经过风险评估后认定为不允许继续存在的重大风险:该级风险可能发生的死亡概率高、危害严重、风险程度大,或者该级危害严重、风险程度高、发生严重风险的死亡概率中等。该级别风险属极其危险等级，需要由项目法人组织负责或由工程项目监理主管机构、施工单位共同负责进行管控，主管部门负责技术监督和安全检查。需建立档案加强管理。

2) 较大风险(橙色风险),评估后认为:在一定时间内发生的风险事故的概率和受到危害的程度中等，或者受到危害的程度中等、发生风险事故的概率较小。该级风险属于严重危险性级别，需由建设工程监理单位负责组织各个施工单位共同进行管控，项目的法人负责监督，并建立档案加强管理。

3)一般风险(黄色风险),评估后认为:发生的风险事故概率为中等、危害性严重的程度小。该级别风险属于中度危险级别，需要由施工单位负责管控，监理部门进行监督。

4) 低风险(蓝色风险)，评估后认为:发生轻度风险安全事故概率小、危害程度小。该级别风险由施工单位自行负责管控。

2.2 安全生产风险评价方法

常用的危险源风险等级评估方法主要有:直接确认评定法，安全审查量计数据表法，作业环境中的危险性评估方法(LEC )等，如果调查数据和资料较充分，通常推荐作业环境危险性评估方法[9-10]。

作业条件危险性评价法(LEC)具体介绍如下：

1) 适用于各个阶段。

2) 危险性值D。

D=LEC

(1)

式中：

D——危险性值；

L——事故发生或者事件危险的大小；

E——作业者暴露在险境的频率；

C——危险严重程度。

3)L值通常与作业类型有关，因此，在施工前期应结合工程特点制定L值判定方法可按表1取值。

表1 危险性事件或事故发生的概率与可能性L值对照

4)E值主要反映人体暴露于危险环境的频率和次数，需要结合工程施工期间的作业时间长短和频次确定，为此，应对接触暴露危险环境的人群进行全员登记，核算时间和频次，结合工程属性及危险源特性确定E值(见表2)。

表2 暴露在危险环境中指标频率E值比较

5) C值主要是反映在各种危险源下发生事故所造成的后果统计值，涉及到人身安全、伤害程度、财产及经济损失情况、造成社会影响及引发的恐慌和社会不安定等因素，结合具体工程按表3确定。

表3 严重危险度因素C值比较

6)D值确定危险源风险性大小，按表4确定。

表4 危险性作业条件级别标准

7)L、E和C值和工程关系密切，需结合具体工程予以确定。一般危险源的L、E和C值可按照《水务工程施工一般危险源LEC法风险评价赋分表》取值。

3 水库、水闸危险源辨识与风险评价

3.1 类别、级别与风险等级

水库、水闸设施涉及了全部的6个危险源类别，如大坝为设施类、启闭机、闸门为机械类，水库检查和检修为作业活动类，水库清淤为作业活动类等。

水库、水闸各风险源风险等级在不同施工期和运行起有明显差别，如水库闸门安全、过流能力、渗漏等风险等级高，而水库淤积的风险等级低。因此，应建立水库风险等级台账，对等级高的要重点予以排查，一般风险也要列入日常管理过程中。

水库、水闸存在隐蔽风险源，需要水下测量或仪器设备监测检测，因此，水库、水闸信息化建设是风险排查的重要手段，各等别水库及水闸应按最新规划要求布设监测设施，更重要的是对监测数据开展分析，查找隐患。

3.2 危险源辨识

水库、水闸危险源辨识由现场检查和在线监测两部分组成，管理人员按水库巡检要求，逐项检查后，如实上报上级主管部门，对隐患点的描述应完整清晰，记录准确，辅以照片说明。水行政主管部门应定期组织培训活动，并交流巡检经验[11]。

水行政主管部门应安排专人对在线监测数据进行分析，特别是对于巡检中已发现的问题要重点监测，对施工的地段要严格监测流程和制度管理，获取准确监测数据。

加强对数据分析人员的培训和学术交流，并及时归纳总结经验。

3.3 危险源风险评价

水库、水闸危险源评价方法通常比较多，重点是要做好历史数据和现有监测数据之间的有效衔接，如设计报告，地勘报告，历史上出险原因及分析等。

与其他水务工程设施相比，水库、水闸危险源评价有相对独立性和较为充分的评价依据，因此，其评价方法更为精准。根据水利部相关规定和要求，水库、水闸要定期(5 a内)进行安全评价，分别从防洪能力复核、结构安全复核、渗流稳定性复核、金属结构、管理制度等方面进行评价，给出最终等级。水库、水闸安全评价有相应的导则作为依据，为评价工作提供了有力的技术支撑。

水行政主管部门要重视近期水库、水闸安全评价报告中的建议和结论，加强安全评价过程中危险源的识别和检查数据，综合各方信息得出适宜性的风险等级，并进一步明确水库、水闸风险点和危险源。

4 水务工程安全生产管控程序与内容

4.1 工作程序

水务工程安全风险分级管控涉及安全生产部门和水行政主管部门的相互协作，并且包含技术和管理的诸多层面，需要制定科学合理的工作程序，提高管控实效(见图1) 。

图1 风险管控工作程序流程示意

4.2 水务生产经营单位风险管控流程

生产经营单位是风险管控的主体，制度的建立、领导重视、全员参与、提高风险防范意识、加强科学管理才能把好安全风险第一道关口。因此，各生产经营单位要制定符合本单位、本工程特点的管控流程，并切实按流程运行，才能把安全风险降到可控范围内。水务生产经营单位安全生产管控一般工作程序如图2所示。

图2 水务生产经营单位安全生产管控工作程序示意

1) 领导重视。各单位领导切实履行一岗双责，签订安全生产责任书。组建单位负责人为第一安全生产事故责任人的分级管控管理工作机构，成员覆盖下属各单位或各部门主要领导班子成员，做到安全监控全程无死角，各部门协作。细化明确领导机构在安全生产方面的主要职责、目标和工作任务。

2) 职责明晰。建立健全全员安全生产的责任制，落实从主体负责人到每位从业者分级监督管控责任。主要负责人对本单位安全生产风险的分级管控负全面负责，各分管职能负责人对本部门所存风险进行分级监督和管理，部门、班组及其他岗位的人员按岗定则。

3) 完善管理体系。通过健章立制把责任落实到位，使岗位风险和岗位职责统一起来。编制风险作业分级监督管控的管理指引书、风险管理点作业登记记录台账、作业人员活动表记录清单、装置维护设施活动表记录清单、考核工作记录、风险台帐分级管控档案清单等；将日常巡查和重点巡查结合起来，明确一般风险定期收集上报，重大风险快速检查会商上报；突发风险迅速检查上报，上报时间不容许时，应提前处置，视处置情况再行上报。

明确风险处置办法，本级具备处置能力的，先行处置后上报；本级无处置能力，报上级部门处置。

对潜在风险视条件制定处置预案或预评，作为监督环节，在工程建设和运行过程中加强风险监管。由本级单位提出，需要监测、检测的，报上级部门核准并组织实施[12-13]。

4) 全员参与。由于水务工程风险点和危险源的隐蔽性、潜在性和突发性，具有覆盖范围广、面积大、环节多等特点，需要全员参与，密切关注风险，人人参与、人人监管，确保分级管控涵盖水务工程全部区域、场地、岗位、各种作业及管理过程和环节中。首先做好人员培训，应将有关风险分级管控的知识培训列入安全性培训范围，对单位、部门及班组按照不同层次类别、分时间、分阶段地组织员工培训活动，使全员能够熟练地掌握本单位、本工程的风险节点排查、危险源辨认和简单的评估判断、以及必备的应急管控措施实施等。

重视和加强对于风险等级管控工作情况的检查和考核，通过评比、竞赛等活动提高安全风险的知识性、趣味性，将风险知识培训常抓不懈，贯彻始终，深入人心，成为时刻警醒的职责任务外化于形、内化于心，将全员参与落到实处。

5) 明确风险点的划分依据。对风险点的划分要严格遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。可以根据各水务项目的运行和管理不同的特点，按照其工艺流程、装置设施、操作场地、区域等各种职能相对独立的单位来进行风险节点的划分。

对已有地勘、设计报告以及各类防洪评价报告、安全评价报告、规划报告要进行深入分析解读，对历史安全事故隐患要进行充分调查，走访周边村民及企事业单位，充分掌握第一手准确资料，应以资料为抓手，开展后续的风险点划分。

6) 辨识风险分析。依据《企业职工伤亡事故分类》(GB 6441—1986)[14]。通过全面辨识设备设施、生产工艺、人员行为、作业环境以及安全管理体系等方面存在物的作业环境不安全要素、不安全状态、人员行为不安和安全管理缺陷的安全风险。一方面可采用目前行业普遍采用的安全检查表法(SCL)、作业危害分析法等辨识风险方法(JHA)，组织各类人员开展危辨识险源，同时可有针对性地召开阶段性会议，对有苗头性的风险进行分析讨论，如高陡边坡开挖过程的风险辨识、水库渗漏量增加的原因分析、闸基沉降的安全稳定性分析等。通过讨论提高全员风险辨识水平，分级管控落实到基层、落实到个体。

7) 加强企业风险管控。企业受合同制约和经济效益驱使，加快施工进度或降低运营成本是十分重要的，安全生产管控和企业生产效率之间存在矛盾和相互制约的问题。为此，水行政主管部门和安监部门应不定期到企业走访，宣贯安全风险防范和企业生产并不是对立的，只有做好安全生产，企业的利益才能够得到根本保障。通过安全生产警示教育提高企业风险管控意识，有利于建立长效机制[15]。

5 结论与建议

水务安全生产和运营单位应严格落实其经营主体安全责任，认真组织做好安全生产风险的预防分级管控，对水务工程项目中的安全风险管理状态、重大事故以及危害源的管理状况、事故隐患的及时排查和应急治理工作状态等应进行深入巡查，掌握重大重点水务工程风险状况，根据不同的风险程度、事故隐患情况，确定抽查频次、内容等，实行精准化、差异化的动态监控管理。把风险导致的损失和后果控制在可防、可控范围内。