CPC分类在空调领域专利检索中的应用

曹斌宏

摘 要：由于技术领域发展情况的不同，各领域的CPC分类各有其特点。本文对空调领域中的CPC分类号进行了研究，探讨该领域的IPC分类与CPC分类的区别，并结合具体案例探讨了CPC分类号在该领域的应用，以期提高检索效率。

关键词：CPC分類;空调领域;IPC分类;专利检索

Abstract： Due to the different development of technology， the CPC classification of each field has its own characteristics. This paper studies the CPC classification number in the field of air conditioning， discusses the difference be- tween IPC classification and CPC classification in this field， and discusses the application of CPC classification number in this field with specific cases， so as to improve the retrieval efficiency.

Keywords： cooperative patent classification， air conditioning field; IPC classification; patent search

联合专利分类体系（Cooperative Patent Classification，CPC）是基于国际专利分类表（IPC分类）的主骨架下的细分，其在保留IPC五级分类层级主框架的基础上，对IPC进行了进一步扩容，因而利用CPC分类体系进行检索可提高检索的效率和准确性。目前，国家知识产权局专利局已将CPC分类与IPC分类共同作为内部分类体系使用，并且已经对部分中文文献进行了CPC分类[1]。

在空调领域，由于技术内容没有规范统一的术语，仅用关键词检索准确性和全面性较差。此外，与技术发展速度相比，IPC分类的更新速度较慢，导致各分类条目下的文献量较大，利用IPC分类进行检索，噪声较大。其他分类体系如日本的FI（File Index）和F-term（File Forming Terms），虽然从技术主题的多个角度对文献进行了进一步细分，但也存在诸多缺点：它仅针对日本文献进行分类，文献覆盖范围小。相比之下，CPC分类兼具了分类位置更细及文献覆盖范围更广两方面的优点[2-4]。

本文对空调领域的CPC分类号进行研究，探讨该领域的IPC分类与CPC分类的区别，并结合具体案例探讨CPC分类号在该领域的应用，以提高检索效率。

1 空调领域CPC分类号的特点

1.1 空调领域CPC分类号概述

CPC分类号由主干分类号和引得码组成。主干分类号既可以标引发明信息，也可以标引附加信息，由ECLA类号和镜像ICO（MirroredICO）转换而成。引得码只能用于标引附加信息，由细分ICO（BreakdownICO）、垂直ICO（OrthogonalICO）和IPC引得码转换而成，所有的附加信息在大组的位置都是大于2 000的数字。作为两种附加信息的区别，垂直ICO在大组的位置为大于等于2 200的数字，垂直ICO是相对于主干分类号从垂直的角度对技术主题进行细分[5]。

与IPC相对应，空调领域F24F的CPC分类主要涉及1/00、3/00、5/00、6/00、7/00、9/00、11/00、12/00、13/00共7个大组。值得注意的是，空调领域的CPC分类中新增了两大垂直ICO分类号，分别为：F24F2203/00，用于空气处理的装置或设备;F24F2221/00，不包含在其他各组内的零部件或特征。在CPC分类表中，垂直ICO位于每一小类的最后面，往往容易被忽略，分类时，若有涉及垂直分类号的技术主题，会给出相应的分类位置。检索时，可以通过垂直分类号和其他分类号的结合来检索相关专利文献。

1.2 CPC分类与IPC分类的对比分析

从分类位置数量上来看，对于空调领域IPC涉及的各个大组，CPC均进行了进一步的细分，使分类位置由IPC分类表中的206个增加到了427个。其中，某些点组的分类号出现大幅增加，如F24F3/00由17个增加至66个;又如，F24F5/00由1个增加至28个。具体而言，与IPC分类相比，空调领域中CPC分类的主要变化在于增加了细分及2000系列分类号。

以空气净化技术为例，IPC分类表中与其对应的分类号为2点组F24F3/16，该2点组下无任何细分，导致这个分类位置下的文献数量极大，检索效率较低。相比较而言，CPC分类表中在主干分类号中增加了2个3点组、2个4点组，并增加了23个2000系列分类号，从净化目的、净化手段、过滤对象等多角度进行了具体细分。经过细分后，各分类号下覆盖的文献量大幅减少，大多数分类号所覆盖的文献数量均降至1 000篇以下。

由此可知，与IPC分类体系相比，CPC分类体系具有分类位置更细致、分类角度更全面、各类目下的文献覆盖量更为合理等特点。在空调领域中，CPC分类体系克服了IPC分类体系分类不足的缺点，给出了更为丰富的分类条目，因而，利用CPC分类体系进行检索可提高检索的效率和准确性。

2 CPC分类号在空调领域的检索应用

基于CPC分类号和IPC分类号存在的区别，在检索中充分把握空调领域CPC分类号的分类特点，可以实现更为有效的检索，下文结合具体案例予以说明。

2.1 案例1——采用CPC细分进行检索

本案涉及一种空调室内机的转速控制方法、装置及空调器，其发明点在于通过获取导风装置偏离初始位置的偏转角度，并根据偏转角度来调整室内风机的转速，从而弥补空调随着导风装置偏离初始位置而减小的出风量，提高空调出风量的稳定性。

IPC分类号的确定：本案为一种空调室内机的转速控制方法，在IPC分类表中首先定位大组F24F11/00（控制或安全系统布置）;再对F24F11/00下的分类号进行查阅后，发现其4点组F24F11/77（通过控制风机的速度）为本申请相关的分类位置。考虑到该分类位置是近几年才新增的，较早的专利申请尚未分入，因此，扩展后本案相关的分类号为：F24F11/00、F24F11/02（控制或安全装置的配置或安装）、F24F11/04（只控制空气流量）、F24F11/77。

CPC分类号的确定：与IPC相同，本案在CPC分类表中，同样先定位大组F24F11/00。但不同的是，CPC分类表中，在F24F11/00下，进一步细分为三大技术分支：F24F11/0001、F24F11/0008、F24F11/0009。之后，从技术角度出发，基于控制系统的特征，将F24F11/0009进一步细分为以下四大类技术主题：F24F11/001、F24F11/006、F24F11/0076、F24F11/0086。其中，F24F11/0076（以控制系統或环路的输出，例如，用可变流量的风扇为特征的）与本申请主题相关;再对F24F11/0076下的分类号进行查阅后，发现其下的3点组F24F11/0079（控制通风设备的速度）具体限定了控制通风设备的速度，也即F24F11/0079直接体现了本发明的发明点。

分别采用IPC和CPC分类号在S系统的VEN数据库中进行检索，检索过程如表1所示。

从上述检索过程可以发现，对于本案而言，如果采用与本案较为相关的IPC分类号F24F11/77，则无法检索到有效的对比文件。这是由于该分类位置是近几年才新增的，较早的专利申请尚未分入。采用扩展后的IPC分类号和CPC分类号都能检索到X文件，但采用CPC分类号进行检索能大幅减少浏览量。这主要是因为CPC分类位置更细致，分类角度更全面，所以，在CPC分类体系下，绝大部分的案件都可以找到较为准确的分类位置，而且该CPC分类位置处的文献量远远小于IPC分类位置处的文献量。同时，从该案例也可以看出，经过多年的发展，CPC对早期的专利也进行了分类。因此，对于涉及空调控制类的案例，采用CPC分类号进行有针对性的检索，能减少需要浏览的文献量，提高检索效率。

2.2 案例2——采用2000系列分类号进行检索

本案涉及一种空调器，其发明点是在室外机壳体内部限定出了两部分隔开的空间，将蒸发器与冷凝器分开放置，同时设置有从室外向室内供风的第一管道和第二管道，并在管道上设置阀门，以保证当制冷剂发生泄漏时，可以及时关闭通向室内的气流通道，最大限度地避免泄露的冷媒进入室内环境中。

IPC分类号的确定：本案的发明点在于室外机结构布置，因此，在IPC分类表中首先定位大组F24F1/00（室内空调装置）;再对F24F1/00下的分类号进行查阅，发现其3点组F24F1/0323（热交换器的安装或配置）较为合适，并相应扩展了其上位点组F24F1/032（以热交换器为特征的）。考虑到该分类位置是近几年才新增的，较早的专利申请尚未分入，扩展了分类号F24F1/02（单独的，即全部处理设备装在共同的外壳里）。此外，由于涉及制冷剂泄漏时的管路控制，相应地扩展了控制相关的分类号F24F11/02。因此，最终确定本案较为合适的分类号为：F24F1/02、F24F1/0323、F24F1/032、F24F11/02。

CPC分类号的确定：基于对IPC的分类确认，在CPC表中关注了大组F24F1/00和F24F11/00，仔细阅读分类号并结合本案特点，发现在CPC分类号的F24F1/00、F24F11/00下并没有合适的位置，但F24F11/00大组下的2000系列分类号F24F2011/0084专门有监控制冷剂泄漏的内容。因此，最终确定了较为恰当且能够体现本案发明点的CPC分类号为：F24F 2011/0084。

分别采用IPC和CPC分类号在S系统的VEN数据库中进行检索，检索过程如表2所示。

从上述检索过程可以发现，对于本案而言，无论采用IPC分类号还是CPC分类号都能检索到X文件，但采用CPC分类号进行检索能大幅减少浏览量。究其原因，CPC分类号中对F24F11/00在2000系列分类号中进行了进一步细分。因此，对于本领域这类在2000系列中增加了很多细分的位置，应当予以高度重视，熟悉这类新增的细分位置，有助于快速获得相关对比文件。

3 结语

本文分析了空调领域检索中IPC分类与CPC分类的区别，并通过实际案例进行了检索实践。结果表明：与IPC相比，CPC分类位置更细致，分类角度更全面，每个分类号下的文献覆盖量更为合理，便于浏览，提高了检索效率。需要注意的是，CPC分类体系还没有覆盖全球的专利文献，尤其是日本、韩国等国家的专利文献缺失，会影响检索的全面性。因此，在采用CPC分类号没有检索到合适的对比文件时，还应采用IPC分类体系进行检索，以作为补充，兼顾高效检索及全面检索，保证检索结果的准确性。

参考文献：

[1]王林娜，王丽，招阳，等.从一个实际案例的检索浅谈CPC分类体系[J].中国发明与专利，2014（8）：90-93.

[2]蒋营营，马飞，王晗，等.关注制冷压缩机领域的FI分类号，提高审查效率[J].河南科技，2020（33）：64-67.

[3]朱雅琛，黄非.CPC分类体系：开创专利分类体系新纪元[J].中国发明与专利，2013（2）：39-43.

[4]苏敏CPC分类法在专利检索中的应用探索[J].情报探索，2015（4）：74-77.

[5]马勇平.CPC分类号与IPC分类号在专利检索中的应用比较[J].河南科技，2020（12）：77-79.