开放大学在线教育发展战略绩效评估框架构建

吴亚婕

(北京开放大学 a.科研与外事处；b.首都终身教育研究基地，北京 100081)

一、引言

随着技术对教育、日常生活的广泛影响和社会经济的发展，人们对教育的需求也在不断变化。《教育部关于办好开放大学的意见》(教职成[2016]2号)(以下简称《意见》)中指出，到2020年，中国特色开放大学体系初步建成。信息技术在不断发展与创新、教育需求越来越大且呈多样化发展，如何实现这个目标，如何在转型发展中形成自己的特色与模式，成为具有中国特色、国内在线教育领先、跻身世界一流的开放大学，成为各家开放大学的发展目标。为此各个开放大学依据《意见》、国家与地方教育十三五规划，并结合区域发展分析，制定了相应的大学战略发展规划，整合与调动内外部资源，积极探索开放大学的发展之路。

开放大学战略规划目的在于设置目标、制定各项举措，通过一定方式创造学校未来可持续增加价值。大学战略规划的高效实施与科学的战略制定、战略绩效评估紧密相关，通过战略绩效评估及时调整战略规划，甚至终止战略规划。[1]随着开放大学各项措施的实施与推进，大学也应在此过程中持续评估战略规划，密切监测其主要业绩指标。本研究目的在于构建开放大学在线教育发展战略评估指标以监测其战略规划实施状态。

二、国际开放大学在线教育战略绩效评估分析

(一)开放大学在线教育战略绩效评估的目的

大多数开放大学在线教育战略绩效评估都以学生为中心，比如英国开放大学的战略主题为“扩大访问与成功”“学生首位”“学生成功”。国内外学者均对“以学生为中心”这一教育理念进行过阐释。罗杰斯的以人为中心的教育目的是促进学习，以人为中心的学习聚焦于“全人”的发展。换句话说，罗杰斯以人为本的教育目的是促进人的学习与发展。[2]Barr与Tagg在学习范式研究中指出，学习的使命与目标是学习产出、创造学习环境与体验、提升学习质量、各类学生实现成功，衡量成功的标准便是学习结果和学生成功、离校生质量、学习技术的开发与扩展、学习结果的质量、整体学习成长与效率、学生质量与学习质量。[3]Wingspread Group关于学习成功的研究中，强调学习范式关注毕业生所学知识与技能达到的层次以及未来独立学习的潜能。综合来说，学习环境与学习体验、学习技术的开发与扩展都是为学习创造条件。法国基础教育质量评估以“保证所有学生成功”为出发点，学生评估主要体现在学业评估，即学业质量评估。[4]刘献君、赵炬明将以学生为中心归纳为学生发展、学生学习和学习效果。他们对以学生为中心的归纳能够较好地涵盖以往研究者的研究成果。[5—6]

(二)开放大学在线教育战略绩效评估的关键指标

多年来，英国开放大学一直秉承着对所有人、地点、方法和思想开放的使命。为实现该使命，大学通过卓越的研究和专业的远程学习支持帮助学习者和公民共享知识建构与理解。英国开放大学发展战略始终围绕学习者，从“扩大访问与成功”到“学生首位”，再到“学生成功”，也就是说给更多学生提供改变生活的学习机会，帮助他们释放所有的潜能。从英国开放大学的三个战略规划来看，“学生首位”“学生成功”战略关键指标增加了员工和收入两项内容(见表1)。正如“学生首位”战略中所陈述的，身处瞬息万变、复杂多变的世界，实施战略意味着学校组织发生巨大变化——学校提供怎样的服务、学校如何组织、学校如何工作。员工对学校未来至关重要，员工成功才能使学生成功。此外，也提及学术共同体、组织和文化。

表1 英国开放大学战略规划关键指标[7—9]

加拿大阿萨巴斯卡大学(Athabasca University)致力于消除限制学习者参与大学学习并获得成功的障碍，以及为全球成人学习者增加教育机会。开放大学致力于追求卓越、确保大学扮演领导者角色，并为社区提供服务。基于此，大学在可访问性、质量、可负担性、合作及责任等五个领域确定10个目标，通过举措和执行评估来实现目标(见表2)。

表2 阿萨巴斯卡大学的目标、优先举措和绩效指标[10]

美国凤凰城大学的愿景是为学生提供接受高等教育的机会，帮助他们能发展知识与技能，以便他们实现职业目标、提升他们所在组织的绩效、为他们所在社区提供管理与服务。同时，大学制定了8个关键组织优先目标，为每个优先目标衡量成效，以实现愿景，包括学生能力、学生学习、评估、教师、课程、教学模式与手段、学校组织和财务。[11]亚洲地区的韩国开放大学的愿景为知识网络大学开启智慧时代，其战略方向及核心指标为强化教育能力、强化研究能力、提升社会角色、建立未来教育环境、保证全球竞争力、提升行政能力。[12]

战略地图是以平衡计分卡的财务层面、客户层面、内部层面、学习与增长层面为核心，通过分析这四个层面目标的相互关系而绘制的企业战略因果关系图。[13]由于大学为非营利性组织，并不关注财务业绩，而是实现教育使命、扩大社会影响。因此，本研究便以财务、客户、内部、学习与增长、社会影响作为分析框架，分析国外几所知名开放大学在线教育战略规划中衡量战略成功的指标(见表3)。

表3 开放大学战略中关键指标

三、开放大学在线教育战略评估体系的构建

开放大学制定发展战略的目的是为了达成大学的使命和发展目标，以提高大学教育活动开展的有效性。战略评估就是检验学校所实施的一系列战略举措是否达成学校的使命和发展目标，找出偏差并采取措施纠正，也为下一个战略周期的战略制定提供基础，战略绩效评估是在一个战略周期结束后，对战略实施的结果进行分析。[14]

(一)开放大学在线教育战略绩效评估的视角

在以往的研究与实践中，普通高等院校或者开放大学更多以学生中心为战略目标，包括学生发展、学生学习和学习效果，即完成学业和获得职业发展。阿玛蒂亚·森认为以人为中心，最高的价值标准就是自由，拥有更多的自由去做自己愿意做的事，也就是说扩展人们过自己愿意过的那种生活的“可行能力”，由此他提出了以自由看待发展的理论框架。[15]从自由的视角来看，自由是学生发展的首要目的，有机会、能选择过各种不同生活的自由。以自由看待发展，扩展了学生发展的内涵。联合国出版的《人类发展报告》中的人类发展方法源于阿玛蒂亚·森的可行性能力，报告指出，人类发展是不断扩大人们选择的范围，其中三个基础选择是健康长寿、富有创造力的生活，知识渊博，以及能够获得维持像样生活水平所需的资源；额外的选择包括政治、经济和社会自由，富有创造力和生产力、拥有享受个人自尊与有保障人权的机会。也就是说人类不仅要有基础能力，还应具备高级能力。因为高级能力对人们更加重要，高级能力为人们的生活带来更强的能动性，即获得优质医疗、获得优质教育、有效获取当代技术、面对未知的新冲击时有复原力。[16]虽然本研究仍采用以学生为中心的绩效评估视角，但是其内涵有所扩展。

(二)基于战略地图的开放大学在线教育战略绩效评估设计

《意见》中强调，开放大学办学要满足全民学习、终身学习需要，也就是说向一切愿意接受教育的学习者提供机会和服务。以学生为中心的理念指导下，开放大学制定关键优先任务，如确保教师在学习者发展、学习者学习和学习成效等方面体验真正成功；培养学习者以实现其发展；开放大学的办学尽最大努力满足全民需求；多渠道筹措可持续的教育经费以支持开放大学事业发展；构建一个创新的多样化组织，可持续地提升办学质量。

本课题先前《基于战略地图的我国开放大学战略规划框架研究》中，孙丹采用战略地图方法构建了我国开放大学战略规划框架，[17]本研究将在此基础上有所修正(见图1)。

1.社会影响维度

《意见》中指出，办好开放大学的原则包括坚持开放办学，服务全民学习；坚持质量第一，实现“宽进严出”。质量与服务便是政府和社会对大学的期待。从以学生为中心的角度看，一方面，学习者要在学生发展、学生学习和学习效果等三方面取得成功。另一方面，学习者发展的度依据其拥有的自由是否得到增加为首要标准，他们能够拥有经济资源如劳力，并将经济资源运用于消费、生产或者交换的机会，拥有教育、保健等方面的社会安排。[18]此外，在“社会质量”概念中，条件性因素也强调社会经济保障、社会增能，即人们拥有接受教育的权利，通过教育增能，使得个人具有社会参与的能力。[19]因此，开放大学的战略是一个清晰的社会服务模式，此模式下，第一，大学为更多的人提供学习机会，满足终身学习需求，实现可持续发展；第二，大学教师将使现在的学习者获得高质量的学习成长与学业成就，他们在职场有所发展，改善现有生活；第三，大学要影响想要拥有选择不同自由生活方式的学习者的前景。

第一个目标很好衡量，综观已有开放大学和教育机构的战略规划，大多数学校使用学习者人数和满意度来衡量。持续增加的新学习者人数受已有学习者的满意度影响，已有学习者的满意度高，大学的社会声誉便高，大学品牌与口碑主要是靠已有学习者的宣传。英国开放大学、阿萨巴斯大学都将学习者满意度作为衡量成功的标准之一。对于学校来说，他们需要通过增加学习者人数来扩大占有率。获得持续增加的新学习者加上现有学习者实现学习者人数增长，这样大学的学习者市场份额将快速发展，这里的人数包括学历教育和非学历教育的人数。

第二个目标是如何体现大学教育质量，通常情况下会采用学生成长与学业成功来衡量，既包括了量也包括了质，如获得文凭或者学分的学生数量、获得个人和积极发展职业的学生人数、雇主满意度。此外，从社会质量角度，还包括收入充足程度和收入保障。综合教育质量和收入来源方能判断学生是否具备改善现有生活的能力。

第三个目标较难衡量，是对学生未来前景的判断。从自由看待发展的角度来说，教育要扩展人们的“可行能力”，使得人们能够自由地去做所珍视的事，以享受所珍视的生活。换句话说，无论人们选择哪种生活，都能获得幸福感。从社会质量角度，由于每个人的感受都不同，幸福感因人而异，因此个人主观因素对幸福感至关重要。同时，人的物质条件、所处的生活状况也能对个人幸福感产生影响(见表4)。

表4 衡量战略的社会影响主题

2.利益相关者维度

实现扩大社会服务和人的发展战略要求有具体的价值主张，具体价值主张描述了大学将如何为学习者创造差异化、可持续的价值，如何发挥教师作用实现具体价值主张。

一般在企业战略中，利益相关者层面包括了以下几个常用的典型指标：市场份额、客户保持率、客户获得率、客户满意度、客户获利率。[20]对大学来说，企业中的客户便是大学的学习者，学生市场占有率也反映大学所提供的学习机会，该指标体现在社会影响层面。无论是学生人数的变化还是学生满意度，学习者自身便是体现教育质量与教育成功的关键指标。国内外研究者与机构从输入、过程和结果三个维度来衡量教育质量，其中过程指标衡量的是学生满意度、学习效率、保留率、辍学率和平均接触时间；结果指标衡量的是毕业率、毕业满意度，就业人数、识字率、完成率、职业发展与职业满意度等。[21—24]章兢、廖湘阳从满意度、进步度、适应度和发展度等四个维度构建以学生发展为导向的教育质量评价。[25]

综合学生成功研究结果，本研究将从过程和结果两个维度构建学习者发展的指标，包括过程维度的学习满意度、学习成效、进步度、保留率，以及结果维度的毕业率、职业发展与职业满意度、发展潜力等，并将学习者的进步度、学习成效、职业与学习价值纳入到学习效果评估系统中，用于全面评估学习者是否达到预期培养目标、学习对个人及其未来职业发展产生的影响。

为了大学愿景的实现，教师是教育事业发展的推动者。同时，学生成功离不开教师的努力。在中央全面深化改革领导小组第十次会议上，习近平总书记提出让人民群众有更多“获得感”。同样，大学在推动事业发展的过程中，也要让教师拥有更多的获得感，教师共享学校事业发展成果、学生发展与成功的幸福感。有研究表明，教师职业获得感提升，有助于促进教师主动参与，有梦想、有追求，提升学校教育质量、促进学校未来发展。[26—27]因此，教师体验到成功的目标可通过获得感来衡量。教师职业获得感主要体现职业认同感、职业归属感和职业成就感，[28]其中职业归属、职业认同更多是学校所给予的，职业成就感一方面来自学生与个人，一方面来自学校。通过对职业获得感的分析，学生成功与个人成功可以通过满意度来反映，来自于学校制度、机制等因素，可以通过学校价值感知度来反映(见表5)。

表5 衡量战略的利益相关者主题

3.组织运营维度

大学通常在设定了第一和第二层面的目标和指标后，就开始为内部运行层面设计目标和指标。企业会从创新流程、经营流程、售后服务流程等方面确定完整的内部流程价值链。[29]实现大学内部价值链模式包括创新开放教育品牌、学生关系管理、卓越教学与科研、高效教学管理，进而创造利益相关者价值和产生社会影响。

创新开放教育品牌目的在于开发新项目、新专业、新课程，变更已有项目(如更新、改进现有专业、项目等)，拓展既有业务和服务的市场与新学习者，通过不同业务单位之间合作开发新项目或者挖掘新学习者，进而让大学融入新的市场与新的学习者。

学习者关系管理涉及选择潜在学习者、新生增加、在校生保持、学习者关系维护等方面，有助于建立一个潜在学习者、在读生和毕业生网。因此，大学的学生关系管理分为招生管理、学习支持服务、毕业生网。招生管理便是要根据社会经济发展需求调研市场需求，进而明确市场定位、锁定目标群体，包括潜在学习者，以确保学生进入合适的专业或者项目课程学习。学习支持服务涉及从入学到毕业的整个生命周期中，为潜在学习者、新生和在读学习者提供各类咨询服务。企业将时间、质量、成本等指标运用到服务流程中，大学学习支持服务也将从这三方面来衡量学习支持服务，其中时间是指反应时间(从学习者提出问题到问题解决的时间)、服务质量(解决率、投诉率)、服务成本(一次性成功率)。

高效教学管理是学校基本日常流程，涉及过程管理、质量管理与教学模式的可持续发展。其中，过程管理包括从学生入学、学习过程到毕业整个学习生命周期，包括入学前后的相关事务、学习过程的监测和考核、学习结束后学习成果认定。质量管理包括课程质量的评价、教与学的评价(包括教师教学的评价与学生学习的评价)、教学管理方法与人员考核。

卓越教学与科研从大学教学与大学科研两个方面来采用关键举措实现目标。无论是科研还是教学，都不能缺少高素质的教师，高素质教师的素质指标及其人数便是绩效指标。如果教师对大学满意度高，那么就意味着教师的认同感和忠实度便高，这样教师会更加投入地工作。卓越教学最为直接的绩效指标便是大学教学排名，除此以外卓越教学框架、课程访问率与参与率、良好的学习交互与学习体验也反映了课程教学的质量(见表6)。

表6 衡量战略的组织运营关键举措主题

4.教育经费层面

在企业生命周期中，有收入增长和组合、降低成本/提高生产率、资产利用/投资战略三个财务主题支撑着企业战略，其中收入增长和组合涉及销售增长和新客户、市场、关系、产品、服务所带来的收益；降低成本中还涉及改善渠道组合和降低经营费用，创新管理、流程与财务层面的收入方面有着间接联系。[30]学校可严控预算金额，降低服务成本、运行成本来改善总体成本结构。通过单位人员的成本合理化调整，还能提高空间利用率。此外，大学还可以通过提高资源利用率来摊低成本，通过良好的规划、流程改善和修订业务来改进资产利用率。为了达成大学发展目标，大学还应将资源转向战略优先方面，将资源与战略优先级别较高的项目结合起来。

国家多个文件中提出广泛吸引社会资源积极参与办学，因此，开放教育经费来源除财政投入外，还鼓励扩大社会投入，逐步提高开放教育经费总投入中社会投入所占比重，逐步完善开放教育培养成本分担机制，即多渠道筹集教育经费。大学收入提升除了政府财政投入提升之外，最为直接的体现便是学校总收入的提升，一方面来自注册学习的学习者人数的提升，另一方面就是新的资源来源的增加，收到的捐款和赠款的额度以及拓展新的联盟与合作伙伴，扩大业务范围(见表7)。

表7 衡量战略的多渠道筹措可持续的教育经费主题

5.组织能力层面

为了保障战略内部运行层面关键举措的实施，在组织的内部，需要从人力资源、信息资源、组织资源等方面给予支持，这三个方面有哪些关键的战略促进因子，需要及时地识别出来，以促进教职工发展、信息系统运行、组织资源开放、文化发展等与学校战略保持一致。人力资本是体现在学校教职工身上的资本，反映了教职工技能、知识和价值观的有效性，这些知识、技能和价值观主要用来执行对战略成功至关重要的内部流程。大学的人力资本主要包括教师、教辅人员、行政人员，其中教师指标主要体现在高素质教师的比例、潜在教师的招聘渠道、教师的多样化比例。除了团队结构之外，教师能力水平也体现了大学组织能力。尤其是作为远程教育类大学，教师应及时更新技术知识，提升新技术应用水平，即教师专业素质。除此以外，人力资源指标涉及全体员工，包括满意度、战略意识与战略认同、培训比例、学术活动的比例、教师学术共同体数量。

追求总成本最低战略的大学将从关注质量、流程改进、高效管理的信息系统中获得最高回报。信息资本主要是支持大学战略所要求的信息系统、应用程度和基础设施能力。基础设施的质量直接影响着大学的教与学、管理的运行，信息分析与处理系统的能力也直接影响着管理的效率。建立信息收集、分析和解释、预测的分析型系统，用于渠道管理、关系管理等处理型系统的运行，学习者学习平台系统能够及时提供反馈信息给管理者，有助于战略方向与计划的调整，使其组织运行更为高效。

组织资源包括文化、领导力、协调、团队工作等内容，其中领导力、协调、团队工作主要体现在组织内部的高效管理上，与战略保持一致的大学年度目标达成直接体现了组织的运行效率。作为组织的管理者，定期接受培训，不断自我提升，方能有效管理组织。作为一所大学，教学与科研是其两项重要职能，因此，全年用于教学与科研的时间比例尤为重要。文化是大学上下全员执行战略规划所需要的共同使命、愿景和价值的意识与内在化，涉及创造价值与执行战略，其中创造价值包括以学生为中心理念的形成和学校创新，执行战略包括理解使命、愿景和价值、责任、共享与交流，团队工作等方面。[31]此外，虽然社会对大学办学质量评价并非看重大学办学占地面积，但是大学为了扩大招生、改善办学条件都纷纷采用建立分校区的形式。占地面积作为学校办学的基础资源，势必要为学校未来发展、业务扩展做好准备(见表8)。

表8 衡量战略的组织能力层面主题

四、结束语

本研究以战略地图构建的开放大学在线教育战略规划框架为基础，通过梳理国内外相关研究成果及国内政策文本，利用平衡积分卡工具，从社会影响、相关利益者、组织运营关键举措、多渠道筹措可持续的教育经费、构建创新的多样化组织等五个目标层面，确定开放大学在线教育战略评估框架，并细分目标绩效指标。接下来，研究者将采用德尔菲法，设计专家调查问卷与访谈提纲，并对问卷进行项目分析形成最终问卷，收集专家反馈意见，反复修订目标与指标, 最终形成开放大学在线教育发展战略绩效评估框架终稿。