水库(水闸)工程运行危险源辨识与风险评价的应用方法与技术

龙艺，万忠海，刘双美，胡兴富，麻泽龙，朴剑锐，刘宇昊

(1.四川水利职业技术学院，四川崇州，611231；2.四川省都江堰东风渠管理处，成都，610057；3.四川省水利科学研究院，成都，610072)

前言

为科学辨识与评价水库、水闸运行危险源及其风险等级，有效防范生产安全事故，水利部依据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》(安委办〔2016〕3号)、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(安委办〔2016〕11号)和《水利部关于开展水利安全风险分级管控的指导意见》(水监督〔2018〕323号)等，制定了《水利水电工程(水库、水闸)运行危险源辨识与风险评价导则(试行)》(办监督函〔2019〕1486号)(以下称《导则》)。

如何落实《导则》精神及相关技术要求，切实指导水库、水闸管理单位快速准确将本单位的危险源准确辨识出来及开展风险评价，才能真正做到水库、水闸运行管理的风险预控、关口前移，实现把风险控制在隐患形成之前，是安全风险分级管控的重点也是难点。

在收集资料及调研的过程中发现，关于水库、水闸运行危险源辨识与风险评价方法仅有《导则》可依，在应用上较为宏观，针对水库、水闸运行的情况覆盖不全，某些指标的取值方法也不够明确，缺乏一套完善的可支撑的操作系统，多数单位落实该导则存在较大难度。

基于上述背景，本文结合水库、水闸运行的具体情况，在《导则》基础上进行了实践，在实践中创新设计了一整套关于危险源辨识与风险评价的应用方法与技术，设计了过程中应用的表单，将《导则》中的技术要求落实为一系列可操作的方法，具体操作流程如下。

1 危险源辨识与风险评价准备

1.1 制定危险源辨识与风险评价管理制度

水库、水闸运行管理单位应将获取的国家、行业有关危险源辨识与风险评价的依据，结合本单位实际，组织制定《危险源辨识与风险评价管理制度》，经单位主要负责人批准后以正式文件下发实施。

1.2 成立危险源辨识与风险评价小组

每次开展危险源辨识与风险评价前，成立危险源辨识与风险评价小组，组长由主要负责人或分管负责人担任，小组成员包括分管负责人、部门负责人、运行管理人员、安全人员、相关部门人员。

1.3 收集工程情况资料

开展危险源辨识与风险评价前，需要收集当前工程情况资料。主要包括：初步设计报告或竣工验收鉴定书或工程概况介绍；工程布置图；工程运行管理概况，包括工程建设年份及运行时间、安全鉴定情况、除险加固情况，危险物质仓储区、生活及办公区的危险特性描述等；管理单位安全生产管理基本情况；危险化学品使用或者储存情况及清单；现有安全管理制度；现有操作规程；现有技术细则；现有应急预案；目前维修养护项目情况；设施设备清册等。

2 危险源辨识和风险评价步骤

2.1 辨识水库、水闸运行危险源

依据《导则》规定，水库、水闸运行危险源通常分为六个类别：构(建)筑物类、金属结构类、设备设施类、作业活动类、管理类和环境类；两个级别：重大危险源和一般危险源。

危险源辨识优先采用直接判定法，当工程出现符合《导则》中《水库工程运行重大危险源清单》、《水闸工程运行重大危险源清单》中的任何一条要素的，直接判定为重大危险源。

不能用直接判定法辨识的，本文推荐采用安全检查表法辨识，对《导则》不能覆盖的运行管理范围危险源辨识参考其他有关依据，如《水利工程管理考核办法》(水建管〔2016〕361号)中检查表等。

为进一步快速全面辨识危险源，本文设计了水库(水闸)运行危险源清单。清单格式见表1。

表1 水库(水闸)运行危险源清单

该表格可帮助水库、水闸运行管理单位对本单位的危险源进行全面的排查梳理，为下一步辨识和风险评价工作做好准备。

2.2 分别对一般危险源L(E、C)进行取值

对水库(水闸)运行一般危险源风险评价方法推荐采用作业条件危险性评价法(LEC法)、风险矩阵法(LS法)。

为确保水库、水闸运行管理单位三个管理层级人员(即：J1分管负责人层级、J2部门负责人层级以及J3管理人员层级)在取值时不会偏离《导则》要求，本文设计了《水库(水闸)运行一般危险源L、E、C值取值表。样表格式见表2。

表2 水库(水闸)运行一般危险源L、E、C值取值

该表格用于水库、水闸运行危险源辨识评价过程中的各层级人员L、E、C值取值，可快速对各类危险源的L、E、C值取值进行确定，并最大限度地保证了取值的准确性。

2.3 分别计算三个管理层级的L平均值

分别计算每一层级内所有人员所取Lc值的算术平均数Lj1、Lj2、Lj3。

2.4 计算L的最终值

L=0.3×Lj1+0.5×Lj2+0.2×Lj3

2.5 计算V值(适用于水库)

按照《导则》中V值计算表及水库运行当时的实际水位，确定V值。

2.6S值取值

水库工程S值取值，根据2.5确定的V值，按照《导则》中水库工程S值取值标准表确定S值。

水闸工程按照《导则》中水闸工程S值取值标准表确定S值。

2.7 计算R或D值

风险矩阵法(LS法)：R=L×S；

作业条件危险性评价法(LEC法)：D=L×E×C。

2.8 确定风险等级

重大危险源，其风险等级应直接评定为重大风险。

风险矩阵法(LS法)计算的R值，按照《导则》的《一般危险源风险等级划分标准表-风险矩阵法》确定风险等级，颜色标示。设计了表3、表4、表5、表7用于水库、水闸运行构(建)筑物类、金属结构类、设备设施类、管理类危险源LS法风险评价。

表3 水库(水闸)运行一般危险源风险评价——构(建)筑物类

表4 水库(水闸)运行一般危险源风险评价——金属结构类

表5 水库(水闸)运行一般危险源风险评价——设施设备类

表6 水库(水闸)运行一般危险源风险评价——作业活动类

表7 水库(水闸)运行一般危险源风险评价——管理类

作业条件危险性评价法(LEC法)计算的D值，按照《导则》的《作业条件危险性评价法危险性等级划分标准》确定风险等级，颜色标示。设计了表6、表8用于水库、水闸运行作业活动类、环境类危险源LEC法风险评价。

表8 水库(水闸)运行一般危险源风险评价——环境类

这一系列的表格解决了《导则》中关于取值过程与分值标准的可操作性，大大提高了工作效率。

2.9 形成风险分级管控清单

在2.8风险等级确定的基础上，结合1.3收集的工程资料，本文设计了水库(水闸)运行风险分级管控清单(清单格式见表9)。用于解决水库、水闸运行构(建)筑物类、金属结构类、设备设施类、作业活动类、管理类、环境类风险管控措施、管控层级、责任人、联系方式的制定及落实。

表9 水库(水闸)运行风险分级管控清单

2.10 对涉及的危险化学品重大危险源辨识

为了进一步快速统计和计算危险化学品重大危险源辨识指标，评价是否构成重大危险源，本文按照《危险化学品重大危险源辨识》(GB 18218-2018)要求，对涉及的危险化学品开展是否构成危险化学品重大危险源，设计了危险化学品重大危险源辨识评价表(样表格式见表10)。便于水库、水闸管理单位在具体工作中操作使用。

表10 危险化学品重大危险源辨识评价

2.11 涉及维修养护作业的危险源辨识

涉及维修养护作业按《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则(试行)》(办监督函〔2018〕1693号)进行辨识与风险评价，形成危险源清单、分级管控清单等。本文不做阐述。

2.12 形成重大风险管控统计表

为了便于主要负责人及上级单位、部门加强管控，本文在水库(水闸)运行风险分级管控清单的基础上，提取重大风险，设计了水库(水闸)运行重大风险管控统计表(表单样式详见表11)进行填报。

表11 水库(水闸)运行重大风险管控统计

2.13 绘制水库(水闸)运行“红橙黄蓝”四色安全风险柱状比较图

在水库(水闸)运行风险分级管控清单的基础上，分项目统计不同风险等级危险有害因素数量，设计了水库(水闸)运行危险源辨识与风险评价统计表(表单样式详见表12)。依据统计数据快速绘制水库(水闸)运行“红橙黄蓝”四色安全风险柱状比较图，可使水库、水闸管理单位直观了解本单位安全风险的分布状况。

表12 水库(水闸)运行危险源辨识与风险评价统计

2.14 编制危险源辨识与风险评价报告

按照《导则》中关于危险源辨识与风险评价报告主要内容及要求，结合以上表格内容及数据，编制危险源辨识与风险评价报告。

3 预期效果及应用

水库、水闸工程运行危险源辨识与风险评价是安全风险分级管控的基础，其报告成果可运用于安全教育培训、安全风险公告警示，落实安全风险管控措施，编制或更新水库运行隐患排查清单，制订或修订完善管理制度、操作规程、应急预案等，能科学有效指导本单位的安全生产管理工作。

某管理处采用本应用方法与技术，全面、快速地对水闸危险源进行了辨识和风险评价，提出了实用有效的风险分级管控清单，包括管控措施、管理责任人、联系方式等，明确了水闸需要重点管控的重大风险，提出了需要制订或修订的应急预案清单，提出了水闸运行管理中需要加强的一些薄弱环节，为某水管单位水闸运行管理的提升、安全目标的实现起到了指导性、引领性作用。形成的《某水闸运行危险源辨识与风险评价报告》成果，为该水管单位科学、安全、有效管理水闸运行提供了指导。

4 结语

本文中关于水库、水闸工程运行危险源辨识与风险评价的应用方法与技术，得到了四川省水利厅《水闸运行危险源辨识及风险评价研究与应用》(川水函〔2020〕1632号)项目(项目编号：川水科2020017)的资助。项目中设计的各类应用表格，解决了四川省水库、水闸运行管理单位在开展危险源辨识与风险评价过程中关于取值方法、比较图、报告成果编写等操作中的实际困难。实践证明能有效指导水库、水闸运行管理单位快速、准确、全面地危险源辨识与风险评价工作，为隐患排查以及应急预案的制定提供客观依据，能明确管控的层级及管控责任人，全面提升管理单位自身安全管理水平，形成安全水闸风险自辨自控，主管部门有效监管的工作格局，切实落实《导则》的文件精神。