中图分类号：G307 科技成果标准化评价工作的思考与探究

朱纪聪　吕明新　房瑞　刘春博　孙岩

摘要：科技成果标准化评价是科技评价活动一项新的实验和探索，全国一二批试点单位和试点评价机构初步探索了一些好的经验和做法，有必要进行分析和研究。本文根据现有的认识和经验做法，通过进一步阐述科技成果标准化评价工作的作用和意义，梳理分析存在的问题，从解决问题的角度出发，提出科技成果持有单位要把科技成果标准化评价纳入科技创新活动范畴，政府层面要制定好地方科技成果标准化评价的制度，学界要对科技成果标准化评价的标准开展深入研究，行业协会要加强质量监督等相关建议和对策，推动科技成果标准化评价工作的发展。

关键词：标准化评价;科技成果;科研工作;思考探究

Thinking and Exploration on the Standardization Evaluation of Scientific and Technological Achievements

ZHU Jicong 1 LV Mingxin FANG Rui LIU Chunbo SUN Yan

（Department of Science and Technology Management， Shandong University， Jinan， Shandong Province， 250000 China）

Abstract： The standardized evaluation of scientific and technological achievements is a new experiment and exploration of scientific and technological evaluation activities. Some good experiences and practices have been preliminarily explored by the first or second batch of pilot units and pilot evaluation institutions in China， so it is necessary to analyze and study them. According to the existing understanding and experience， this paper further expounds the role and significance of the standardization evaluation of scientific and technological achievements， combs and analyzes the existing problems， and from the perspective of solving the problems， puts forward that the holders of scientific and technological achievements should bring the standardization evaluation of scientific and technological achievements into the scope of scientific and technological innovation activities， and the government should formulate a good system for the standardization evaluation of local scientific and technological achievements， The academic circles should carry out in-depth research on the evaluation standard of scientific and technological achievements standardization， and the industry associations should strengthen the quality supervision and other relevant suggestions and countermeasures， so as to promote the development of scientific and technological achievements standardization evaluation.

Key Words： Standardized evaluation; Scientific and technological achievements; Scientific research work; Thinking and exploration

引言：加快科技成果轉化是落实“科学技术是第一生产力”，推动创新驱动发展的重大战略举措。发展经济归根结底要依靠科技创新，依靠科技成果转化为现实生产力，把科技成果广泛应用于生产实践，才能有效地提高经济增长质量。为大力推动科技成果转化，推动我国经济增长方式的根本转变，我国2015年修订了《促进科技成果转化法》，破解了科技成果使用、处置和收益权等政策障碍;2016年先后制定了《实施促进科技成果转化法若干规定》《促进科技成果转移转化行动方案》，进一步明确细化了相关制度和具体操作措施，提出了科技成果转移转化工作的新要求。科技成果评价是推动科技成果转化的重要环节，对于打通科技成果转化的最后一公里具有十分重要的意义。而科技成果标准化评价又是科技成果评价的重要方法之一，当前正处于发展的重要阶段，对其开展相关研究具有重要意义。

1.科技成果标准化评价的作用

1.1科技成果的“科技普通话”。它解决了在科技成果转化中对科技成果的推介听得懂的问题。当前情况下，我国科技成果数量庞大，水平参差不齐^[1]，如何让来自我国天南地北、内陆沿海的投资人或技术的需求者都能够听得懂各类技术成果的情况介绍，进而对技术成果又有一个恰如其分的判断，判断其是否适合投资或转化，科技成果的标准化评价在一定程度上较好地解决了这一问题。

1.2科技成果的“科技通用语言”。它解决了在科技成果转化中对科技成果的推介看得懂的问题。目前，我国科技成果的介绍材料规格不一，方式千差万别。有的从科技创新的角度介绍科技成果，有的从科技成果研发所处的阶段和水平介绍科技成果，还有的从技术的先进性上介绍了科技成果，等等，不一而足。有些时候让需求者无以适从，很难做出判断和选择。科技成果标准化评价统一了科技成果介绍的通用语言问题，有利于解决技术需求者对科技成果的语言看不懂的问题。

1.3科技成果认识的“标准方法”。它解决了在科技成果转化中对科技成果认识的方法问题。即对一项科技成果的认识是好还是不好，不能一概而论，并非是成熟度、先进度和创新度越高的技术成果越好，而是适合的才是最好的。适合的才是选择的标准，什么是适合的呢？对于一般技术需求者而言，所开展的往往是技术转移或成果转化，所追求的是利益最大化，当然是成熟度、先进度和创新度越高的技术成果越好，但其投资则必然越大，一般投资者是能否作如此巨大的投资，还要看自身的实力，选择合适的技术发展阶段进行投资转化，才是科学的认识科技成果的方法。

2.科技成果标准化评价工作存在的问题

2.1 社会化的评价机构要得到社会的广泛认同需要一个过程

我国以往进行的科技成果的评价都是由政府主导的科技成果鉴定，对此，社会都有一个认知的惯性。2016年全面取消政府主导的科技成果鉴定，改由第三方评价机构进行评价，社会对第三方机构的专业化水平、评价工作的质量等方面一定程度上持有怀疑或观望的态度，对第三方评价机构独立、客观、科学、公正开展评价工作的质量需要一个认知的过程。

2.2 科技成果标准化评价还存在标准不平衡、不一致的问题

当前，各地都在广泛探索科技成果的标准化评价，也都制定了相关的工作方案。就省级层面上来看，甘甜^[2]对部分省的情况进行了研究，安徽省出台了地方标准--《科技成果评价规范》（DB34/T 1-2017）;四川省出台了《四川省科技成果评价通用规范》（T/STMA 001-2018）;山东省尚未发布省级地方标准，但出台了建筑业、特种设备、信息技术类等协会或团体科技评价管理办法;河北则未有有关科技成果评价工作方面的内容，江苏省也仅出台了《江苏省计算机科学技术成果评价管理办法》。由此可以看出，在省级层面上，科技成果标准化评价工作的为发展还存在进度不平衡、标准不一致的问题，这势必会影响科技成果标准化评价工作的开展。

2.3 学界对科技成果标准化评价的研究还有局限性

当前，我国学界对科技成果标准化评价的研究还显不足，方君宁^[3]提出了构建科学的评价指标体系、建立统一评价执行规范、完善标准化评价语言体系等;阮航等^[4]指出青岛市科技局组织编写了《科技成果标准化评价理论与务实》一书，该书极大地方便了科技成果评价人员进行评价知识和技能的学习;李小稳^[6]等则提出了青岛市科技成果标准化评价的经验及其启示。其他通过论文检索，则很少有专门研究科技成果标准化评价标准进行细化的文章或著述，这就显示了我国学界在科技成果标准化评价中的研究還显薄弱。

2.4 想从事科技成果评价评价工作的机构或个人感到无所适从

各地第三方技术转移服务机构都已跃跃欲试准备开展科技成果评价工作，但由于所在地方政府未出台相关的法规政策，尤其是科技部发布《科技部关于对部分规章和文件予以废止的决定》，正式废止了《科学技术成果鉴定办法》《科技成果评价试点暂行办法》《科技成果评价试点工作方案》以后，但一些地方新的办法、法规没有及时跟进发布或出台，致使想从事该项工作的机构或个人不知从何下手，有些无所适从的感觉。

3.科技成果标准化评价发展的建议及对策

3.1科技成果持有单位要把科技成果标准化评价纳入科技创新活动范畴

随着科学技术的加速进步，不可否认的是创新已成为现在区域经济发展的主旋律，成为最重要的发展动能^[6]。创新已成为区域经济社会发展的主要动力源，但在创新体系建设的认识上各地各单位部门还需要进一步深化，董升荣^[7]认为高校创新体系至少应该包括科研理念创新、科研环境创新、科研平台创新、科研团队创新、科研评价创新等五项基本要素，这就明确了高校要把科研评价创新包括科技成果的评价创新作为高校科技创新体系的重要组成部分，并作为科技创新活动的重要内容，只有这样才能确保高校科技创新活动的健康发展。作为区域创新的三大主体—高校、科研院所、企业都应把科研评价创新包括科技成果的评价创新纳入科技创新活动的范畴，把科研评价作为科技创新体系的重要组成部分，要像重视承担国家重大研发计划一样把科技成果评价重视起来，共同推动区域科技创新活动的健康发展。

3.2制定好地方科技成果标准化评价的制度

制度就是指挥棒，制度是开展工作的依据，制度也是风向标，制度建设的好，能够有效推动工作的发展，一个区域一个地方，制度制定好了就能达到推动社会经济社会发展。科技成果的标准化评价是区域创新体系的重要组成部分，该方面制度制定好了，必然能推动该地该区域科技创新工作的发展。为此要制定好本地本区域“科技成果标准化评价管理办法”、“科技成果标准化评价机构管理办法”、“科技成果标准化评价规范“、“科技评估师管理办法”“科技成果标准化评价咨询专家备案管理办法”等有关的规章制度办法等，实现向上有效对接国家的有关法规政策，对下引导好本地本区域科技成果标准化评价工作的规范有序发展，进而实现该项工作科学化规范化职业化发展。

3.3研究好地方科技成果标准化评价的标准

学界在科技成果标准化评价指标体系方面进行了有益探索，姜波^[1]等提出科技成果标准化评价的5个核心评价指标，即成熟度、创新度、先进度、效益和项目团队。成熟度、创新度、先进度从三个维度上对科技成果的技术层面做出了较为全面的评价，基本上反映了技术成果的全部技术面貌，但效益和项目团队未设计相应的评价标准或方法。效益评价方面建议将效益指标设为经济效益指标和社会效益指标，经济效益指标又可以按照等级定义进行分级，如经济效益与投入比1：1为基本级，大于2小于5的为一般级，大于5小于10的为较好级，大于10的为极好级，有利于投资者较好的做出判断。项目团队评价也建议做出等级定义评价，如院士领衔在50人以上、梯队结构合理的团队可以定义为高级别级，院士领衔在10人以上50人以下或者杰出人才（长江学者、杰出青年基金获得者）领衔在50人以上、梯队结构较为合理的团队，可以定义为较高级别，院士领衔在10人以下或者杰出人才（长江学者、杰出青年基金获得者）领衔在50人以下的团队，可以定义为一般级别等。类似的可以细化相关的指标，全面实现评价指标的标准化，有利科技成果标准化评价工作真正的实现标准化。

3.4要加强评价机构和评价人才队伍建设

科技评价要求专业性强，业务跨度大，综合性强，对从业人员素质要求很高^[3]。为了深入贯彻落实国务院《国家技术转移体系建设方案》（国发【2017】44号）和科技部火炬高技术产业开发中心《关于开展第二批国家技术转移人才培养基地建设工作的通知》（国科火字【2020】81号）要求，加强国家技术转移人才培养工作，进一步完善技术转移人才培养体系，科技部在各地批准设立了若干国家技术转移人才培养基地。各地要充分发挥好这些基地的作用，培育一批科技成果标准化评价的人才，建设好人才体系。对从业机构要严格评价机构认定体系，构建科技成果第三方评价制度，必须首先明确哪些社会主体可以承担科技成果评价工作，明确的资质标准能够确保第三方机构的专业性^[8]。科技管理部门要制定评价机构认定的相关标准和制度文件，要按照准入条件建立评价机构准入体系，建设一批适应科技成果标准化评价发展要求的评价工作机构。

3.5要加强对评价机构和评价质量的监管

国家层面、省（直辖市）层面都要成立科技成果评价工作委员会，各市地科技主管部门都要成立科技成果评价工作监督管部门，各行业协会要成立科技成果评价工作监管机构，建立起我国从上到下、从行业到领域的全覆盖的科技成果评价的监管网络，各部门、机构要职责清晰，全国上下一盘棋，既要相互衔接，又要不留监管缝隙，坚持按标准办事，违者必究，确实保证科技成果标准化评价工作的质量，推动我国科技创新事业的健康发展。

结语

科技成果标准化评价是科技成果转化工作的重要环节，做好科技成果标准化评价工作，对于打通科技成果转化“最后一公里”具有重要意义。科技成果标准化评价又要求专业性强，业务跨度大，综合性强，也是一项涉及各级政府、成果持有单位、评价机构、行业协会等涉及面庞大的工作，同时，该项工作也是一项刚刚起步的工作，还有许多问题需要解决，涉及到的单位应当加强研究，在职责范围内把工作做到位，发挥好各自应有的作用，共同把科技成果标准化评价工作推动起来、发展起来。

【参考文献】

[1]姜波，科技成果标准化评价理论与务实[M]，北京：知識产权出版社，2018（1-7）

[2]甘甜，我国科技成果评价的区域差异研究[J].科技智囊，2020（05）：26-30.

[3]方君宁，科技成果标准化评价的探究[J].中国标准化，2017（11）：24-25，28.

[4]阮航，肖克锋，于晶晶，等.青岛市科技成果评价体系建设实践与思考，科技中国[J].2019（11）：79-83.

[5]李小稳，林继杨，谷晓华，等.青岛市科技成果标准化评价的经验及其启示[J].科技管理，2018（3）：13-16.

[6]李春城，“十四五”区域科技创新体系三大主题建设思路[J].创新科技，2020（6）20-17.

[7]董升荣，新时期高校科技创新体系建设研究[J].科技创业，2020（4）105-107.

[8]朱冬元，黄英财，王剑等.我国科技成果评价管理研究[J].合作经济域科技，2020（3）106-110.