学习者英语学术语篇中过度使用一般现在时的现象研究

张立昌

(曲阜师范大学外国语学院，山东曲阜)

1.引言

时态是英语学习者习得难度较大的项目，影响因素多，习得过程复杂(Bardovi-Harlig,2000；Bardovi-Harlig & Reynolds,1995)。近年来，国内学者重点研究了高中、大学阶段学习者英语时态的使用状况。张雪梅、杨滢滢(2009)对英语专业四、八级写作语料库的研究表明，学习者时态使用能力并没有随语言能力的增强而同步提高。就影响因素来看，同来自其他母语的学习者一样，中国学习者受到动词特征、情状体、母语等多方面因素的影响(蔡金亭, 2003；徐佳欢 郑超，2005；牛毓梅，2007；赵朝永 王文斌，2017)。就母语因素而言，由于汉英之间的较大差异，学习者易于把汉语体标记及相关时间表达模式推广到英语时间表达中(蔡金亭，2013；樊长荣 林海，2002)，而从认知角度看，中国学习者对英语时态不具备自动加工能力，存在选择性石化(胡杰辉等，2011)。这表明中国学习者的时态学习是一个长期而艰巨的任务。

我们对初、中级阶段学习者的时态使用已有较多了解，但对包括国内硕士、博士研究生在内的高级学习者的时态使用情况还知之甚少。鉴于此，本文以国际学术期刊上发表论文中的时态使用为对照，研究国内硕博士研究生学位论文研究方法部分的时态使用。硕博士研究生早已完成了语法项目的学习，对英语时态也有了较为全面的掌握，那么，在他们学术写作中英语时态的使用情况是怎样的？作为高级英语学习者，他们的时态使用与专家作者相比，还有怎样的差距？硕士、博士研究生之间的时态使用又有什么不同？这是本文要回答的问题。

2.研究背景

2.1 时态

时态是英语最为复杂的语法体系之一，包括一般现在时、一般过去时、现在完成时等多种类型①本文采用对时态的一般理解，包括一般现在时、一般过去时、一般将来时、现在完成时、过去完成时等。。Quirk等(1998)对英语时态的意义和用法进行了详细研究，发现每种时态都可以分为几种类型，且都有一般用法和非一般用法。以一般现在时为例。在类型上，一般现在时可以分为状态现在时、习惯现在时和瞬间现在时。在用法上，一般现在时除了可以表示现在的时间概念之外，在特定情境中还可以表示过去和将来的意义。同样，一般过去时主要表示过去的事件、状态和习惯，在特定情境中，也可以还表示现在和将来的意义。概言之，每种时态在具有其原型意义的同时，还有多种变体意义，在不同语境中有其不同的语篇功能。

2.2 学术语篇中时态的语篇功能

学术语篇是作者以文本形式对其研究成果的报告，包括研究内容、作者观点、文本形态等多个层面(Spitzm ller & Warnke，2011: 82)，是一种特殊的文体类型(鞠玉梅，2019)。在学术语篇中，时态除提供时间定位外，还有一定的语篇功能，具有鲜明的语体特点。

语篇功能是指语篇中的每个句子或句子片段在语篇意义构建中所起的作用，如提供背景、介绍步骤、说明过程等，Swales(1981，1990)称其为语步。作为一种高度规约化的文本类型(Wissenberg & Burker，1990)，学术语篇中的每一种时态都与一定的语篇功能相对应。在具体使用中，一般现在时主要介绍一般性背景、现象、普遍性事实，一般过去时主要说明研究过程以及对研究对象和研究材料的描述，现在完成时主要表示相关领域近期研究趋势(Glasman-Deal，2010；刘振海等，2007)。在文本层面，一般现在时主要用于对文章结构的介绍和对图表的呈现与说明，一般过去时主要表示对前面已经叙述过的研究活动的回顾(任胜利，2011)。由于语篇功能的影响，学术语篇中能使用的时态类型有限，在英语的十三种时态中，只有一般现在时、一般过去时、现在完成时较为常见(Biber等，1998；Swales，1990)。

除此之外，学术语篇的时态使用还受作者的观点、意图、认知等多个方面因素的影响，是表达作者观点、态度的重要手段(Taylor，2001)。如在研究过程部分，当作者认为语篇所描述的研究过程、方法、工具等只属于研究本身，不具有一般性时，会使用一般过去时，而当作者认为语篇所述内容具有一般性，对其他研究同样适用时，会选择一般现在时(Glasman-Deal，2010;Wissenberg & Burker，1990)。学术语篇时态的这些特点导致了时态与语篇功能的一致性和变异性共存的局面(张立昌，2019)，也给学习者对学术语篇时态的学习带来挑战。

2.3 学习者学术语篇时态使用研究

有关学习者学术语篇时态使用的研究尚不多见，已有的几项研究发现不同母语者的时态使用具有不同特点，但具体结果又有所差异。

Smith(2004)通过语料库的方式研究了时与体在英式英语、美式英语以及在英语母语学习者、德语母语学习者的英语学术写作中的使用特点，发现德语母语学习者在英语学术语篇时体使用方面与英语母语学习者之间没有明显差异(Smith，2004)。Hinkel(2004)比较了英语、汉语、日语、阿拉伯语七种不同母语背景学习者在学术写作(给材料作文)中对英语时、体、语态的使用情况。发现与本族语者的时态使用相比，不同母语者的时态使用情况有较大差异，就以汉语为母语的学习者而言，其学术写作中的时态使用表现出明显特点：在一般性论述中较多使用一般将来时，而在就特定内容进行论证时，会使用较多一般过去时(Hinkel，2004)。

其他研究者的发现有所不同。Kyung(2013)通过对比不同母语者博士论文中的时体使用情况，发现时体使用与NNS高级学习者学术写作能力之间有密切关系。就时态使用来看，汉语、韩语NNS学习者更偏好使用一般现在时。孙梦如(2013)把学术语篇研究结果部分中的动词区分为“结果产生过程”“结果定位”“结果报告”三种情况，然后对比了各部分时态在国内博士论文和国际期刊论文中的使用特点，结果发现博士论文研究结果三种情况中都有以现在时为主的倾向，而且在“结果产生过程”和“结果报告”两类动词中一般现在时的使用尤其突出。Romano(2019)研究了中国学习者英语议论文写作中的时态、情态与语态的使用，结果发现，中国学习者在时态使用上存在较多的省略与误用两方面的问题，而且在时态使用方面的出错率要高于被动语态和情态的错误率。Romano(2019)认为这是由于学习者母语特征负迁移的结果。汉语中没有时态标记，这使得学习者在习得英语时态标记时存在较多困难。

尽管上述研究结果不尽一致，但有一点可以确定，那就是以汉语为母语的学习者学术语篇中时态的使用具有过度使用一般现在时的倾向。这是一个很重要的现象，但这方面的研究还很不充分。国外研究者更重视学术语篇中时态使用的一般特征，很少关注二语学习者的使用情况，在国内，这方面的研究也还没有引起足够的重视。Kyung(2013)报告了时态使用的总体趋势，但缺少对具体情形的分析，孙梦如(2013)发现了研究结果部分的一般现在时使用倾向，但这一倾向在学习者语篇的其他部分是否也同样存在，需要进一步考察。同时，硕士论文中过度使用一般现在时的现象是否更加明显，也值得进一步研究。

本文以国际期刊上发表的论文(下称“专家论文”)为参照，考察国内应用语言学方向硕士、博士论文研究方法中的时态使用情况。在无特殊说明时，下文中的硕士论文、博士论文、专家论文均指论文中的研究方法部分。

研究方法是连接前人研究与个人研究结果的纽带，该部分语言使用的恰当准确，对表明研究结果的可靠性具有十分重要的意义(Lim，2006)。从内容角度，研究方法部分以对研究过程的叙述为主，同时也涉及对研究背景、研究对象以及对部分研究结果的描述，不同时态在这一部分都会有所使用，因而对这部分的研究可以起到“窥一斑而知全豹”的作用。此外，研究方法部分在理论上以一般过去时为主，如果学习者时态使用具有现在时倾向，在这一部分会更容易发现。

本文具体回答如下三个问题：

1)硕博士论文中的时态使用与专家论文相比整体上具有怎样的特点？是否存在过度使用一般现在时的现象？

2)与博士论文相比，硕士论文中的时态使用有怎样的特点？

3)一般现在时在不同语篇功能中的使用倾向如何？

3.研究设计

3.1 语料选择

本研究的语料分为三个部分。第一部分是来自于Applied Linguistics,Studies in Second language Acquisition,Tesol Quarterly,Innovation in English，Teaching and Learning,Language Teaching Research六种国际期刊上近五年来发表的30篇实证类研究论文。第二部分来自国内21所高校应用语言学方向近五年以来的30篇实证类硕士论文。第三部分来自国内11所高校应用语言学方向近五年以来的30篇实证类博士论文。关于专家作者，均通过电子邮件确认英语为其母语或工作语言。硕博士论文下载自知网硕博士文库，论文作者均来自国内外语类院校或重点高校的外语专业，每所院校论文3-5篇。所选论文都具有AIMRD结构。专家论文语料共48895词，硕士论文语料共55703词，博士论文语料共95595词。

3.2 语料标注

文献标注从语篇功能和时态两个方面进行。对语篇功能的标注采用Swales(1981, 1990)、Moreno和Swales(2018)的语步-次语步框架。语步是体裁分析的基本单位，次语步是语篇中实现话语交际功能的各种语言片段(Swales，1981，1990；Moreno & Swales，2018)。本文同时借鉴了Bitchener(2012)的划分方法，把研究方法部分的各个句子的语篇功能归为“研究过程”“参与要素”“解释论证”“研究目的”“文本结构”五个类型见表1。

表1.研究方法部分的语篇功能类型及内涵描述

“研究过程”标注为 ＜research process＞，“参与要素”标注为 ＜participants＞，“解释论证”标注为 ＜elaboration/justification＞，“研究目的”标注为 ＜research aims＞，“文本结构”标注为 ＜text structure＞。

时态标注按照文本中实际出现的时态类型标注，包括一般现在时(＜simple present＞)、一般过去时(＜simple past＞)、一般将来时(＜simple future＞)、现在完成时(＜present perfect＞)、过去完成时(＜past perfect＞)。同时在每个文本后标注了文本类型和序号。硕士论文标注为＜MA thesisx＞，博士论文标注为 ＜Phd.dissertation-x＞，专家论文标注为＜Exp.paper-x＞。

总体标注方案如例(1)、(2)所示。

(1)This thesis aims ＜research aims＞ ＜simple present＞ at investigating the correlation between TOA and English writing strategies application in senior high schools.＜MA thesis-6＞。

(2)In this research, I adopted ＜research process＞＜simple past＞ the mixed methods that combine quantitative research and qualitative research together.The quantitative data include ＜participants＞ ＜simple present＞ the data collected through the questionnaires and the academic scores of the students.Bachman(2004)points out ＜elaboration/justification＞ ＜simple present＞ that quantitative research method is based on an assumption that it actually exists for different researchers to verify or overturn by using standardized measures.

I used ＜research process＞ ＜simple past＞ the questionnaires and test in this research to investigate the students.I also interviewed some students to explore the implementation of the Method.The concrete procedures are ＜text structure＞ ＜simple present＞ as follows.＜MA thesis-1＞

语料标注工作由笔者和另一位从事学术英语研究的博士共同完成，标注中遇到有问题的地方由研究者共同商定。另外，1)本文只统计主句动词的时态，不考虑从句动词的时态。2)只统计定式动词，不统计非定式动词。

表2 硕博士论文与专家论文时态使用整体情况对比

4.数据分析

4.1 硕博士论文与专家论文时态使用的整体情况对比

首先从整体角度看硕博士论文中的时态使用情况，具体数据见表3。

表3 三种语料中一般现在时、一般过去时使用情况对比

从表中可以看出，硕博士论文与专家论文均使用了一般现在时、一般过去时、现在完成时、过去完成时、一般将来时五种时态。但从时态使用数量看，硕博士论文与专家论文的时态使用有明显差异。专家论文以一般过去时为主，占本部分总量的86.7%，一般现在时仅占10.8%，其他三种时态的使用量合计不到3%。硕博士论文表现出明显的过度使用一般现在时的倾向，其一般现在时的使用量高达40.7%，超出专家论文29.9%，其中一般过去时的使用量虽然仍占大多数(54.7%)，但大大低于专家论文中过去时的使用水平。对两组数据进行卡方检验，结果是X2=26.656，p=0.00002，小于0.05，说明硕博士论文与专家论文对英语时态的使用有显著差异。

鉴于一般现在时、一般过去时两种时态在三种语料中的差距最为显著，且使用数量占绝大多数，下面重点分析这两种时态。

4.2 硕士、博士论文分别与专家论文比较

表4统计了一般现在时、一般过去时在三种语料中的使用情况。

首先探讨博士论文与专家论文中两种时态的使用。博士论文中一般现在时与一般过去时的使用量分别为35.5%与64.5%，专家论文中一般现在时与一般过去时的使用量为11.1%与88.9%，两者之间有明显差距。对两组数据进行卡方检验，结果是X2=47.081，p=0，小于0.05，具有显著性，这与Kyung(2013)、孙梦如(2013)的结果一致。

硕士论文中的时态使用情况如表4显示，硕士论文一般现在时的使用量为57.1%，一般过去时的使用量为42.9%，与专家论文时态使用的差异更加突出，两者差值达46%。对两组数据进行卡方检验，X2=45.453，p=0，小于0.05。这表明硕士论文有一种明显的过度使用一般现在时的状况。

4.3 一般现在时各语篇功能中的使用情况对比

图1显示一般现在时在三种语料不同语篇功能中的分布情况。数据显示，一般现在时在三种语料不同语篇功能中的分布与表4中的数据结果相似。除专家论文中“文本结构”部分一般现在时的使用比例稍高外，在“研究过程”“参与要素”“解释论证”“研究目的”四项中一般现在时的使用数量以硕士论文使用最多，其次是博士论文，而专家论文使用最低。

图1 一般现在时在三种语料各语篇功能中的使用情况对比

专家论文中，一般现在时主要使用在“文本结构”与“解释论证”中，分别占80.1%与62%，而“研究过程”“参与要素”与“研究目的”中的使用比例最低，分别占0.3%、7.9%和15.4%。这说明专家论文中的一般现在时主要用于说明文本以及与研究背景相关的语篇功能，而较少用于与研究过程相关的语篇功能。

博士论文大部分语篇功能中一般现在时的使用与专家论文较为接近，其中，“解释论证”“研究过程”“文本结构”三部分中一般现在时的使用与专家论文较为接近，“解释论证”中比专家论文高8.4%，“研究过程”高13.5%，“文本结构”中低16.4%，但“研究目的”“参与要素”两项中，一般现在时的使用量仍高于专家论文，其中，“研究目的”部分高24.4%，“参与要素”部分高31.4%。

硕士论文各语篇功能的分布趋势与博士论文相似，但差别明显加大。其中，“解释论证”中的一般现在时与专家论文的差距为19.7%，“文本结构”中二者的差距为23.6%，这是硕士论文对一般现在时使用相对较好的两个项目，但“研究过程”“参与要素”“研究目的”三项中的一般现在时与专家论文相比却高出很多。其中，“参与要素”一项差别最大，比专家论文高66.7%，“研究目标”一项高50.7%，“研究过程”一项比专家论文高38.3%。这说明，这三项是推动硕士论文时态使用的重要因素。

下面分别是硕博士论文“参与要素”“研究目的”“研究过程”三部分中过度使用一般现在时的例子。(3)(4)为“参与要素”使用一般现在时的例子，(5)是“研究目的”中使用一般现在时的例子，(6)(7)是“研究过程”中使用一般现在时的例子。

(3)Before instruction, students from the control and experimental class have ＜participants＞ ＜simple present＞ no significant difference in comprehension and production of attributive clauses, besides, most of them have ＜participants＞ ＜simple present＞ a poor knowledge of attributive clauses.(MA thesis-27)

(4)There are seven questions including the effectiveness of traditional teacher intervention on pronunciation, vocabulary, grammar, reading, ...There are three scales: a lot, a little and very little.(Phd.dissertation-18)

(5)The pre-questionnaire aims ＜research aims＞＜simple present＞ to know some background information about how well they themselves evaluate their own reading and writing level.(MA thesis-29)

(6)Items concerning attitudes or motivation about learning English, without indicating language skills, are redesigned ＜research process＞ ＜simple present＞ by substituting spoken English for English.(MA thesis-13)

(7)All the students are required to fill in the questionnaires by choosing activities that they consider contributive to their reading-writing development and listening-speaking development respectively (Phd.dissertation-6)

4.4 讨论

上述分析表明，硕博士论文具有明显的过度使用一般现在时的倾向，其中以硕士论文尤为突出，在各语篇功能中，以“研究过程”“参与要素”“研究目的”三项中的一般现在时偏好最为显著。

鉴于本文的研究对象是学术语篇的研究方法部分，是过去时使用最集中的地方，再综合考虑Kyung(2013)、孙梦如(2013)的研究成果，基本可以断定，过度使用一般现在时是硕博士论文，尤其是硕士论文研究方法部分中十分突出的倾向。张雪梅，杨滢滢(2009)指出到八级考试阶究表明，尽管硕博士研究生又经过较长时间以学术文献为重点的学习，其时态使用仍然存在很大问题。

学习者论文中一般现在时的过度使用，首先可能与影响时态习得的一般性因素有关。如动词情状、动词类型、语篇的前景后景等，都不是简单的类型之分，而是涉及学习者深层次的认知思维层面，而且这些方面的影响可能会在学习者意识中长期存在。硕博士论文“参与要素”中表示数量、质量、来源、功能等属性特征的动词大量使用一般现在时的现象与这部分动词的非终结性特征密切相关。根据蔡金亭(2003)、徐佳欢、郑超(2005)，当动词为终结性情状时，学习者多采用一般过去时，而当动词为非终结性情状时，学习者易于使用包括一般现在时在内的其他时态形式。因此，情状类型仍是影响学习者时态使用的重要因素。

学习者先前学过的语法知识对“研究过程”部分一般现在时的使用情况造成影响。“研究过程”部分以终结性行为动词为主，按照前人研究，这一部分动词应该以一般过去时为主，但硕博士论文中仍然大量使用一般现在时。笔者曾经咨询过多位论文作者，其中一位作者的回答比较说明问题。她说，论文就是对研究过程的说明，用一般现在时就像是现场进行解说一样，而根据以前学过的知识，一般现在时中的瞬间现在时(instantaneous present)的主要功能就是做现场描述(Quirk等，1998)。如果这种说法为真，那么可以认为，硕博士论文作者对时态的选择不是根据句子语篇功能的要求，而是根据以前所学的语言语法知识。

硕博士学位论文中一般现在时的过度使用还可能与作者写作时的心理状态有关，“研究目标”部分现在时的过度使用尤其如此。例如例(5)中的The pre-questionnaire aims to know some background information about ....一句中的aims应该是aimed，因为调查问卷的目的不是现在的目的，而是当时设计或调查时的目的，因此应该用一般过去时，而作者使用一般现在时的原因，可能与作者写作时的心理状态有关。学术论文方法部分是对已经发生过的事实的回忆，在写作过程中，作者在思维始终在过去的行动和现在描述之间交替，有些情况下，作者会出现时空错置，心理上又回到了当时研究的情景(Sakita，2002)，把记忆中的“现在”当成了写作时的“现在”，动词也就从一般过去时变成一般现在时。

影响学习者时态使用的原因是多方面的，但在根本上与汉语无时态特征所导致的学习者时态意识薄弱等问题有关。樊长荣、林海(2002)指出，时态学习是一个对英语时态的形式、意义及相互关系等进行构建的过程。在这一过程中，学习者母语特点、英语时态的语义语用特征、学习者对时态的认知等都会参与时态构建。汉语没有时态标记，汉语母语者自然就有不用时态标记构建时间的思维习惯。在英语学习过程中，这一思维习惯会导致英语学习者缺乏时态意识，缺少对时态语篇功能的重视，进而导致文献阅读过程中不能主动对时态及其语篇功能给予足够关注，论文写作时也不能主动调整。正是由于学习者时态意识薄弱导致了这么多问题的出现。这也就能够解释本文结果与Smith(2004)结果的较大差异。Smith研究中的二语学习者的母语是德语。德语和英语一样，具有复杂的时态标记，这一特点会使德语学习者有更强的时态意识，能够对语篇中的时态功能给予充分的关注，也就能更容易正确使用英语时态。

5.结语

时态是学术写作的关键语法项目(刘振海等，2007)，时态的随意使用会导致理解失败(American Psychological Association，2010)，而本文研究表明，中国学习者的时态使用显示出很强的一般现在时使用偏好，这会对学术成果的交流产生障碍。要解决这一问题，需要从多个方面入手。第一，跟学生明确汉英时间表达的差异，加强学生学术英语学习过程中的时态意识。第二，向学生阐明学术语篇时态的特殊意义和语用特点，加强学生对时态的语篇功能和使用规范的认识。第三，加大学习者对英语母语者文献的阅读量，加强阅读过程中对时态语篇功能的体会和理解，促进学习者形成明确的时态意识与敏锐的时态语感。第四，加强对论文写作与修改中时态使用的检查和指导，通过修改使时态使用更加准确，更加符合学术英语规范的要求。