安全文化标准建设的基础性问题研究

王 秉特聘教授

(1.中南大学 资源与安全工程学院，湖南 长沙 410083； 2.中南大学 安全理论创新与促进研究中心，湖南 长沙 410083； 3.中南大学 安全科学与应急管理研究中心，湖南 长沙 410083)

0 引言

在探讨安全文化标准之前，有必要先思考和回答“可以制定安全文化标准吗？”这一问题，这直接涉及开展安全文化标准建设的可行性、科学性与合理性问题。目前，已经有安全文化相关标准了吗？这个答案是肯定的，在我国已经有3个安全文化标准，包括《企业安全文化建设导则》(AQ/T 9004-2008)、《企业安全文化建设评价准则》(AQ/T 9005-2008)，以及《煤矿安全文化建设导则》(AQ/T 1099-2014)。那么，国外有安全文化标准吗？没有。发现其他类型的文化有标准吗？没发现。这就让我们发出疑问，为什么国外没有安全文化标准？为什么其他类型的文化也没有标准？那么，我们可以制定安全文化标准吗？

所谓标准，是指统一化的约定集合，标准的最本质性质是统一性与约束性。根据标准和安全文化的基本性质，标准与安全文化存在不一致之处，即标准的统一化与安全文化的多元化、个性化(独特性)性质不一致。当然，标准与安全文化也存在契合之处，标准的稳定性、目标性及作用等与安全文化的变异性、稳定性、目标性与创建塑造性等一致。在笔者看来，安全文化本身就是一套(安全)标准，部分安全文化标准宜制定，部分安全文化标准不宜制定。根据标准与安全文化一致和不一致之处，笔者认为，制定安全文化标准应重点关注的问题有：应立足于普适性理念、原则与方法论层面制定；应把握大方向、大理念、大原则的正确性、科学性和引领性；应立足于宏观层面制定；应具有一定的多元性与灵活性；应具有一定的针对性；不应限制安全文化多元化创新与发展；不应制定过于微观或具体的安全文化标准。

目前，尚未明晰安全文化标准建设的基础性问题(如安全文化标准的定义、内涵、性质与功能，以及安全文化标准建设的模式和理论基础等)，尚未构建安全文化标准建设的理论支撑体系，这严重阻碍安全文化标准建设工作。鉴于此，笔者基于理论层面，结合安全文化标准建设实践工作，提炼和回答安全文化标准建设的基础性问题，以期为安全文化标准建设奠定最基本的理论基础。

1 安全文化标准的定义与内涵

标准概念有广义和狭义之分。广义的标准是指统一化的约定集合；狭义的标准是指为统一化而协商同意，由认可机构批准的文件、物质、行为、现象等的约定。同样，安全文化标准的概念也有广义和狭义之分。

根据标准的概念，广义的安全文化标准概念是指统一化的安全文化相关约定集合。其中，“统一化”是安全文化标准化的本质，也是安全文化标准实施的目的；“约定”具有协商、认同、认定的含义；“约定”是安全文化标准建立的要求；“集合”是实现“统一化”的约定“元素集合”或约定的“内容”。

狭义的安全文化标准概念是指为统一而协商同意，由认可机构批准的关于安全文化的约定。其中，“统一化”是安全文化标准化的本质，也是安全文化标准实施的目的；“协商同意”指安全文化标准的形成过程；“认可机构”是一个宽泛的机构概念，可以是政府机构、政府认可的机构、团体认可的机构、联盟认可的机构、企业认可的机构和伙伴认可的机构等，也可以是官方性的和非官方性的。

安全文化标准与安全文化标准化具有密切的关系。安全文化标准和安全文化标准化之间存在的是因果关系，安全文化标准是因，安全文化标准化是果，由安全文化标准产生安全文化标准化的果。细言之：安全文化标准是安全文化标准化的根，安全文化标准化是安全文化标准关系的普遍化；制定安全文化标准是安全文化标准建立性的工作，安全文化标准化是安全文化标准实施性的工作；安全文化的制定是收敛性的工作，安全文化标准的实施是发散性的工作；安全文化标准化状态的形成首先要使安全文化标准得到广泛认同，要扩散安全文化标准的影响、适用、发行范围，使安全文化标准能大范围的实施。

2 安全文化标准与安全文化的关系

安全文化标准与安全文化的关系可用图1、2来表达。其中，“安全文化标准化”转换属于安全文化标准建立或制定的事。“安全文化标准安全文化化”转换属于安全文化标准使用或实施的事。但是，无论是“安全文化标准化”还是“安全文化标准安全文化化”，目标都是服务于安全文化而不是安全文化标准。

图1 “安全文化标准化”转换模型Fig.1 Transformation model for standardization of safety culture

图2 “安全文化标准安全文化化”转换模型Fig.2 Transformation model from safety culture standard to safety culture

根据图1、2，安全文化标准和安全文化间形成关系有2个路径，一个路径是以安全文化为研究目标再有安全文化标准，另一个路径是以安全文化标准为研究目标再有安全文化，这里所说的安全文化是包含安全文化产品或产业在内的广义的安全文化，这2条路径关系的模型，如图3。

图3 安全文化标准和安全文化间形成关系的模型Fig.3 Model for formulation relationship betweensafety culture standard and safety culture

先研究安全文化再获得安全文化标准是在完成安全文化研究的基础上，对安全文化进行通用化和稳定性的提炼和固化形成标准，这是一种接受安全文化现状水平建立安全文化标准的模式，属于传统式的安全文化标准产生模式。“研究安全文化获得安全文化标准”是有什么样的安全文化研究成果，就有什么样的安全文化标准，安全文化标准的前瞻性和引领性会受到一定限制。“研究安全文化标准获得安全文化”是以安全文化标准为研究目标，可引导安全文化的创建、提升和突破。“研究安全文化标准获得安全文化”是指在整个安全文化发展关系上，安全文化标准是安全文化的发展和建设目标。安全文化标准要跨越式提升安全文化水平，应注重“研究安全文化标准得安全文化”的工作模式，而不是只停留在“研究安全文化获得安全文化标准”的工作模式上。2个路径的差别是起点高度不同和目标要求不同。“研究安全文化标准获得安全文化”是一个高目标和高要求的研究模式，是站在高起点上的研究。

“研究安全文化标准获得安全文化”的知识建立和使用，一般是一个从“公”到“私”的过程，即联合体或组织共同研究安全文化标准，先从安全文化标准的研究获得安全文化，再将其应用到相关组织建设安全文化。从“公”到“私”的“研究安全文化标准获得安全文化”有一个优势：有条件集中安全文化专家集体的知识和智慧来攀登安全文化高峰和攻克解决安全文化建设难题。“研究安全文化获得安全文化标准”的知识建立和使用，一般是一个从“私”到“公”的过程，即以某个组织的安全文化为基础，将其提炼为安全文化标准供各相关组织使用。从“私”到“公”的关系形成安全文化标准，安全文化标准的基础底子出自单一组织，安全文化标准的完备性、适用范围都会不够。还有一种模式是研究安全文化标准和研究安全文化同步进行，这种模式具有“研究安全文化获得安全文化标准”和“研究安全文化标准获得安全文化”的综合优点。以上所说的“公”和“私”是以“安全文化标准”和“安全文化”的使用性质说的，“安全文化标准”是“公”的性质,“安全文化”是“私”的性质。

“研究安全文化获得安全文化标准”有3个形成途径：一是将安全文化或承载安全文化的产品直接固化制定为安全文化标准；二是先让某种安全文化经过大范围应用实践与发展，当其应用达到一定范围时，以这种安全文化作为基础，制定超出原安全文化应用范围的安全文化标准；三是将多种有代表性的安全文化综合在一起制定为一个通用性的安全文化标准。这3种安全文化形成安全文化标准的途径关系，如图4。在这3种途径形成的安全文化标准中，第一种情况形成的安全文化标准的适用面比较窄，第三种情况形成的安全文化标准的适用面最宽。第一种情况形成的安全文化标准不仅适用面窄，而且安全文化标准的寿命周期不会太长。第三种情况形成的安全文化标准不仅适用面宽，而且安全文化标准的寿命周期也比较长。第二种情况形成的安全文化标准的特点介于第一种和第三种之间。

图4 安全文化形成安全文化标准的3种路径Fig.4 Three ways from safety culture to safety culture standard

3 安全文化标准的性质与功能

事物最主要的性质是其本体的或根本的性质，它是事物的特征属性。安全文化标准的性质主要包括基准性、规则性、知识性、公认性、可信性、公益性、普适性与稳定性，具体含义解释，见表1。当安全文化标准制定完成时，极有必要对它的性质的符合性进行评价，见表1。

表1 安全文化标准的性质及其符合性评价表Tab.1 Features of safety culture standard and its conformity evaluation form

安全文化标准的功能主要包括10项，即标杆功能、约束功能、指导功能、组织功能、统一功能、复制功能、仲裁功能、简化功能、引领功能与传播功能，具体含义的扼要解释，见表2。

表2 安全文化标准的功能Tab.2 Function of safety culture standard

4 安全文化标准内容的建立模式和理论基础

4.1 安全文化标准内容的建立模式

安全文化标准内容建立模式是标准依靠什么模式建立安全文化标准，主要有4种，即“贴标准”模式、“抄标准”模式、“编标准”模式与“研标准”模式，如图5。

图5 安全文化标准内容的4种建立模式Fig.5 Four establishment modes for safety culture standard content

(1)“贴标准”模式。“贴标准”模式是直接在选定的现有安全文化标准的封面上贴上目标安全文化标准(需要建立的安全文化标准)的封面，如A国的安全文化国家标准或B行业的安全文化标准等的封面，或在现有安全文化标准的封面上印制自己的标记，使其方便、快捷地成为目标安全文化标准的方法，安全文化标准的内容是整体全面移植过来的，即贴封面或标记形成的安全文化标准，“贴标准”模式，如图5中的模式一。“贴标准”只需要制作目标安全文化标准的封面，将源头安全文化标准的名称给予目标安全文化标准，并在目标安全文化标准封面上注明源头安全文化标准的编号信息和目标安全文化标准管理类信息，或直接在源头安全文化标准封面上印制自己的标记，无须对移植来的安全文化标准内容作任何文字改动和变化，包括不作任何翻译和编辑等工作，这是一种安全文化标准整体直接借用的模式。这种情况一般是在语言和格式相同的安全文化标准之间，如英国等语言为英语的国家对国际安全文化标准采用“贴标准”模式形成其国家安全文化标准的组成部分。“贴标准”可以极低成本和最短时间获得所需的安全文化标准。

(2)“抄标准”模式。“抄标准”模式是将选定的现有安全文化标准的内容整体性转换来建立另一个级别、另一国家或另一行业类别等的安全文化标准的方法，安全文化标准内容的建立几乎是靠照抄现有安全文化标准的内容形成的，主要是做翻译性和较少编辑性的工作，即等同采用或等效转化形成的安全文化标准，“抄标准”模式，如图5中的模式二。“抄标准”情况，将国际安全文化标准翻译转化为国家安全文化标准，将A国安全文化标准转化为B国安全文化标准，将不需要作太多变化的企业安全文化标准提升为行业安全文化标准，将国家安全文化标准或行业安全文化标准选择部分适用的转成企业安全文化标准等，主要是转换先进安全文化标准“为己所用”、提升安全文化标准的级别或摘录建立安全文化标准。“抄标准”也需做一定的工作，这些工作主要是翻译工作和/或编辑及格式规范性的工作，没有明显和深人的技术性工作。“抄标准”可以较低成本和较短时间获得所需的安全文化标准。

(3)“编标准”模式。“编标准”模式是在成熟的安全文化成果的基础上，或在总结有效安全文化知识的基础上，或在已有安全文化标准的基础上，将这些成熟安全文化成果或有效安全文化知识通过修改、补充、优化、改进、提升、规范性表述等工作编制成安全文化标准，或将已有安全文化标准进行修改、补充、提升等编制成新安全文化标准的方法，安全文化标准内容是基于成熟安全文化成果、有效安全文化知识或已有安全文化标准形成的，即通过编制工作建立的安全文化标准，“编标准”模式，如图5中的模式三。“编标准”的工作将会对原有安全文化或安全文化知识进行修改、补充、优化、改进、提升等，而且要按标准格式进行规范性编写，有较明显和深入的技术性工作。“编标准”比“抄标准”花费的成本和时间要显著增加。“编标准”的过程和作用正如通常所说的源于安全文化建设实践、优于安全文化建设实践、指导安全文化建设实践。

(4)“研标准”模式。“研标准”模式是在没有现成的安全文化成果的基础上，开展所需安全文化标准研制，或与安全文化建设同步开展安全文化标准研制的方法，安全文化标准的内容是通过研制和验证工作形成的，即通过研制工作建立的安全文化标准，“研标准”模式，如图5中的模式四。“研标准”情况有：解决高基准安全文化建设需求问题研制基准安全文化标准；解决安全文化建设等方法通用化问题研制通用安全文化标准；建设新型安全文化的需要研制新型安全文化标准等。“研标准”的工作是技术性很强的工作，一般是方法或知识创新的安全文化标准建立工作。“研标准”要比“编标准”花费的成本和时间高很多。“研标准”的过程和作用为基于安全文化现状，高于安全文化现状，引领安全文化建设与发展。

综上所述可知，安全文化标准内容的建立也许上述4种模式都需要。好的安全文化标准一定是来自研究制定工作，即基于对安全文化的深入研究、验证、实践，汇集安全文化专家集体智慧，收敛优化关系，使安全文化标准内容具有高的权威性和信任度，而不仅仅是文字表达的“起草”工作。安全文化的制定工作只停留在单纯的“起草”方式上，将会编写成一个缺乏灵魂(科学、技术、知识、经验等)的安全文化标准，形成文字化的格式躯壳。

此外，就安全文化标准的内容体系建立而言，主要有2条路径：一是，从安全文化类型角度看，分别围绕空间尺度或内容类别维度的安全文化类型，可建立安全文化标准的内容体系；二是，围绕安全文化学的研究与实践工作内容(如安全文化建设、评价、落地等)建立安全文化标准的内容体系。

4.2 安全文化标准制定的理论基础

理论而言，安全文化制定的理论基础主要包括2方面，即标准学原理和安全文化学原理。文献[8]详细介绍安全文化学原理，这里仅扼要介绍标准学核心原理，见表3。

5 结论

(1)安全文化标准的概念也有广义和狭义之分。广义的安全文化标准概念是指统一化的安全文化相关约定集合；狭义的安全文化标准概念是指为统一而协商同意，由认可机构批准的关于安全文化的约定。

表3 标准学核心原理[4,7]Tab.3 Core principles of standardization science[4,7]

(2)安全文化标准的性质主要包括基准性、规则性、知识性、公认性、可信性、公益性、普适性与稳定性；安全文化标准的功能主要包括10项，即标杆功能、约束功能、指导功能、组织功能、统一功能、复制功能、仲裁功能、简化功能、引领功能与传播功能。

(3)安全文化标准内容的建立模式主要有“贴标准”模式、“抄标准”模式、“编标准”模式与“研标准”模式4种，安全文化标准制定的理论基础主要包括标准学原理和安全文化学原理2方面。