车务站段构建安全风险管控机制的实践与思考

张小军 中国铁路上海局集团有限公司南京站

1 风险管理的起源及发展

1.1 风险管理的起源

风险一直伴随着人类社会的发展，但一直到18世纪，“风险”一词才被提出来研究，到了19 世纪，随着工业革命的展开，企业风险管理的思想开始萌芽。1931 年，美国管理协会保险部首先提出风险管理的概念。二战以后，随着第三次工业革命的迅猛发展，新技术的广泛运用，面临风险的日益凸显，进行风险管理的要求与日俱增，1963年，在美国正式拉开风险管理学的系统研究。

1.2 风险管理的发展

20世纪后期风险管理和方法传入中国，2006年6月，我国发布了《中央企业全面风险管理指引》，标志着我国进入风险管理理论研究与应用的新阶段。“7.23”甬温线特别重大铁路交通事故后，在国务院组织的高铁安全大检查中提出铁路风险管理措施不适应安全管理需要，以风险识别与控制为核心的现代安全管理方法没有确立。在2011 年年底召开的全国铁路工作会议上，原铁道部党组作出了全面推行安全风险管理的工作部署。实施安全风险管理已经是包括铁路在内的交通运输业的营运条件。

2 车务站段安全风险管理面临的困扰

铁路部门推行安全风险管理是实现铁路科学发展的战略性举措，对做好铁路安全工作、提升安全管理品质意义重大。然而车务站段作为铁路推行安全风险管理的最终执行者，在具体的操作、执行中面临着对风险管理理论缺乏深刻认识，混淆传统的管理模式，对管控风险项点、检查内容、检查情况掌握不清，风险点的受控状态评价缺乏科学的定量分析等诸多困扰。

3 创新管理平台、持续优化改进

针对安全风险管理执行过程中出现的一系列问题，南京站勇于探索，积极开展科技攻关，加强信息化建设，创新管理平台，优化提升工作效率和运行效果。

3.1 开发安全风险管理系统，提升车站安全风险管控能力

根据“检查有计划、过程有写实、结果有反馈、责任可追溯”的原则，在集团公司运输部的指导下，在“车务综合管理平台”上对原有风险管理项目的功能进行优化、拓展和完善，开发了“安全风险管理系统”。该系统包含风险研判、发布、检查等功能，创新地围绕风险项对应岗点，将风险项岗点添加到车务管理平台人员结构中，将风险项分解到岗点，确保登录系统后岗点风险自动显示，点击风险项，检查对照表自动显示，系统绑定岗点电脑IP 地址，实现对干部检查轨迹追踪，杜绝了弄虚作假行为。同时该系统具备强大的查询、分析功能，便于日常监控分析，为今后风险评价工作提供依据。

3.2 运用信息化手段，实现自动化分析和智能化预警

安全预警是为动态掌握安全趋势，及时消除安全隐患，防范安全风险，不断提升安全管理水平的有效手段。但是现实工作中关于人员，风险，作业安全复杂多样，且南京站管辖范围大，班组岗点分布范围广，对于风险的把控和管理更是工作的难点。基于车站一些客观需求，南京站认真组织课题攻关，研究开发出“南京站安全风险预警提示系统”（系统功能图见图1）。该系统整合车务站段安全风险管理系统的数据，将其分解到站段管辖的各车间、班组。以“变化就是风险”为核心，充分考虑到作业人员的变化及风险岗点的检查、严重两违等诸多因素，运用有关参数和算法有效准确分析站段内各类风险预警级别，并通过“红”、“黄”、“橙”、“绿”四种颜色标注（预警界面见图2、图3）。通过该系统能直观的掌握各岗点安全生产状态，尽早识别风险的类别、程度、原因及其发展变化趋势，便于采取针对性处理措施，防范、控制和化解担保风险。

图1 系统功能

图2 车间预警界面

图3 岗点预警界面

3.3 构建风险评价数学模型，规范安全风险管控评价

风险评价是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑的过程。利用风险评价结果，持续优化风险研判，健全管控措施，落实管控责任，有助于不断提升风险全过程管控的针对性和有效性。然而基层站段缺乏针对车务安全风险管控评价相关的流程设计、制度配套、模型构建、数据来源，对风险点的受控状态评价主要依靠主观判断，凭印象，没有科学的定量分析。有基于此，南京站在集团公司运输部指导下，运用故障树方法、层次分析法构建基于因素分析的加权平均概率模型（如图4所示）。

图4 风险评价模型构建

该模型充分考量评价指标的客观性、可操作性和易获取性，结合车务安全生产特点及风险管控日常统计数据，确定安全风险事件受控状态的评价指标（如图5所示）。

图5 评价指标

评价以月度为评价周期，车间为评价基本单位，选取具体的某项风险作为评价对象，通过计算风险受控状态概率值，确定该风险事件在车间的受控状态，根据车间受控状态确定直属站受控状态。经过实际运作，运用上述综合评价法，能够较科学实现对风险事件的受控状态分析、评价，促进安全风险管控、措施有效落实，做到安全管理超前防范。

4 夯实管控基础，推动管控机制落实

为落实安全风险管控主体责任，调动全员防控风险的积极性，南京站深刻领会和正确把握铁路安全风险管理的本质和内涵。始终坚持把风险控制表修订完善、日常培训教育、风险认领检查，和预警评价运用作为风险管控的基础性工作来抓。

4.1 抓好风险源的辨识研判

安全风险管理作为一门新兴管理科学，是指风险管理单位通过风险识别、风险衡量、风险评估、风险决策管理等方式，对风险实施有效控制和妥善处理损失的过程，其中对风险源的辨识研判至关重要。南京站以安委会负责牵头组织本单位的风险辨识研判，充分考虑风险显性和潜在的“ 两种表现”，人员行为、生产设施、环境( 管理) 的正常、异常、紧急“ 三种状态”，采取“ 点、线、面、体”相结合的方法，分析危害出现的条件和可能发生的事故或故障类型。最终依据查找出的安全风险源，对集团公司《车务系统安全风险控制表》进行梳理，剔除，并对保留风险项控制措施进行细化完善，最终形成《南京站安全风险控制表》，为实施风险教育和管控提供依据。

4.2 广泛开展安全风险意识教育

实施安全风险管理是铁路安全生产规律性探索的成果，其重点是坚持目标导向和问题导向，注重安全风险意识教育。为有效促进全员掌握风险管控基本要求和工作方法，切实提高全员安全风险意识，南京站坚持把风险管理知识、风险控制措施和典库条文作为日常业务学习重要内容。学习风险管理理论，知道风险怎么管，学习控制措施，知道风险怎么防，学习典库条文，知道哪些不能做。同时定期举办安全风险知识竞赛、播放安全风险宣传片，营造全站全员关心安全、聚焦风险的氛围，不断增强干部职工的风险意识。

4.3 强化风险事件的认领检查

风险认领以风险管理系统为平台，按照“分层管控、责任认领、全面覆盖”的要求，根据《安全风险控制表》中责任部门、认领岗位的要求，确定认领部门、人员，明确相应检查频次。检查验证立足“发现问题、盯控问题、解决问题”，突出高铁、客车、旅客安全及关键岗位、关键环节风险管控。科学运用现场检查、夜查、带班、跟班写实等方式强化对影响车站安全的重大、较大风险预防预控，提高风险检查的针对性和有效性。

4.4 重视风险预警、风险评价结果的运用

充分运用好“安全风险预警提示系统”，针对风险预警内容，结合实际认真排查风险管控全过程存在的疏漏和薄弱环节，进一步强化风险管控，及时阻断安全隐患的产生。同时充分利用好风险评价结果，当风险评价处于失控状态时，认真组织对导致风险失控的关键因素进行分析，研判风险管控措施的适应性，进一步健全风险管控措施，强化管控责任落实，不断提升风险全过程管控的针对性和有效性。

5 注重综合施策，确保管控机制落到实处

要确保管理系统正常运行，管控机制落到实处，必须综合运用多种风险管控手段，加强系统运行分析和履职督查问责，及时纠偏、持续改进。

5.1 改进风险管控手段

安全风险管理系统的运用解决了干部到现场、到现场怎么查、查什么的问题。但由于干部在现场时职工普遍执标，现场检查情况不能如实反映风险措施落实状况。为确保风险管控措施落到实处，南京站在严格风险指派认领检查的同时，在风险管控手段方面进行了新的探索。一是充分运用行车设备监测、音视频监控等技防手段，实施技防检查，重点查处作业类动态违章。车站先后投入安全保障资金370 多万，建立了覆盖全站所有作业岗位的音视频监控系统。技防手段的运用，实现了检查24 h 无死角全覆盖，使两违行为无处遁逃，解决了长期以来困扰我们的执标不严问题。二是抓实专业平推检查。由专业科室主导，与标准化车间、班组、作业小组检查相结合，综合作业内容特点和规章要求提前列表，下现场对表检查，当面沟通指导，每月下发检查通报，确保专业管理要求在现场得到落实。三是发挥指挥中心作用，强化重点风险盯控。每天制定安全调度员次日重点事项监控表，内容包括特运及重点列车、超限列车、不办客加水列车，安全调度员提前与车站值班员核对计划，提醒注意事项，利用信号楼音视频和TDCS实施全过程监控。

5.2 优化分配机制，完善履职评价考核

科学优化管理人员奖金分配结构，加大管理人员奖励向安全方面的倾斜力度。制定了《南京站运用技防手段强化安全控制管理办法》，明确检查频次、写实要求、视频上报、等级审定等事项，确保技防检查的真实性；设立技防检查专项奖，规定参控人员每月利用技防手段至少发现1个作业类动态问题，多查多奖。同时修订《南京站安全管理履职考核办法》，履职评价由上级定等级变成按履职绩效打分，按分数和职级兑现奖励，实现干部履职考核评价由定性向定量转变。真正做到了多履职、履好职、多收入，进一步调动了参控干部的积极性，引导干部主动参控、认真履职。

5.3 定期通报，严格履职督查问责

为确保系统平稳运行，南京站建立了由各车间、公司、科室信息员为成员的安全风险管理微信群，以便上下沟通、相互交流、提醒督促。为提高机制运行质量，车站安排专人负责风险系统运行分析和技防检查审核，存在问题每月在干部作风督查通报中点名通报。存在问题较多的部门分析原因，上报整改措施，必要时由部门负责人在干部月度会或管理交班会做检查发言。同时制定了《安全生产过程管理履职督查问责办法》，对重点工作未完成、认领风险未检查、履职不到位及假履职等行为，适时启动督查问责程序。奖惩兑现、点名通报、检查发言、督查问责相结合，促进了干部风险管控质量提高，确保了管控机制落到实处。

6 结束语

经过近几年的探索与实践，南京站初步建立起了以安全风险控制表为依据，以安全风险管理系统为平台，以技防检查为手段，以收入分配为支撑，以履职考核督查问责为保证的安全风险管控运行机制。该机制的平稳运行，有效提升了安全风险预防预控能力，规范了安全风险识别、预警分析、过程控制、风险评价环节，使安全风险管理工作趋于常态化。营造了严格管理的氛围，提高了干部执行力，夯实了安全管理基础。