资本主义“保护关税制度”的历史存在及当代反思

[提 要]以保护关税制度为代表的贸易保护主义，并非今天才跃然而生的新事物。1888年恩格斯就曾专门写过《保护关税制度和自由贸易》一文阐发其深邃观点。在恩格斯看来，保护关税制度曾是资本主义新旧生产方式完成更替的一种人为手段，但在长期意义上影响垄断利润在更大范围内实现，它终将被自由贸易所取代。尽管他的重要论断已过去100多年，但今天保护关税制度本质上仍是资本主义国家建构竞争优势、转移国内矛盾的一种现实主义工具，并未跳出恩格斯的理论框架。重温其相关论断，有助于为加快形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局提供重要理论支撑，为洞悉经济全球化新动向、完善全球经济治理提供思想滋养。

[关键词]保护关税制度;贸易保护主义;逆全球化;全球经济治理

[作者简介]刘顺：同济大学马克思主义学院副教授，博士，上海市“阳光学者”，主要研究方向为马克思主义政治经济学。

一 问题的提出：当今泛起的贸易保护主义是否跳出了恩格斯的理论框架

2008年国际金融危机尤其是2017年以来，贸易保护主义在世界范围内重新泛起。根据全球贸易预警组织（GTA）发布的《第25期全球贸易预警报告》数据，全球歧视性和干扰性贸易政策，2009年为286项，2017年、2018年、2019年则分别陡增至625项、1050项、1048项，增幅相应高达119%、267%、266%。参见：The 25rd Global Trade Alert Report.Going It Alone？Trade policy after Three Years of Populism[M].London：CEPR Press，2019：15.这些全球意义上特别是欧美国家的畸形贸易政策，扭曲了市场竞争、妨碍了公平交易，企图割裂和脱钩全球产业链、供应链、价值链，是贸易保护主义抬头的突出表现。本轮贸易保护主义是当今世界经历百年未有之大变局的一个关键表征，也是造成全球不稳定不确定的重要动荡源和风险点。正如习近平指出：“保护主义、单边主义持续蔓延，贸易和投资争端加剧，全球产业格局和金融稳定受到冲击，世界经济运行风险和不确定性显著上升。”习近平谈治国理政：第3卷[M].北京：外文出版社，2020：473.人类处在何去何从的十字路口，显然，作为关键变量的贸易保护主义难逃其咎。

事实上，包含凭借单边关税制度歧视他国产品或非关税壁垒扭曲自然竞争的保护主义行径，并非跃然而生的新事物，而是国际贸易史上迂回发生的周期现象。这与浸淫欧美世界300多年的重商主义者一贯主张“多出口少进口”理论直接相关，但后来的实际情形却是“实行开放门户并允许自由贸易的都市与国家，不但不曾因此种自由贸易而灭亡，而且因此致富”亚当·斯密.国富论：下卷[M].郭大力，王亚南，译.北京：商务印书馆，2014：72.。这里面蕴含着资本主义发展史上保护关税制度和自由贸易政策之间深刻的历史辩证法。

1888年，经典作家恩格斯就专门为马克思《关于自由贸易问题的演说》写过序言即《保护关税制度和自由贸易》一文，对此作过深度剖析。他在该文中以美国、英国、德国、法国等主要資本主义国家的贸易政策为例，分析和阐明了资本主义贸易制度的伪善本质，无论是保护关税制度还是实行所谓的自由贸易都是在资本主义生产关系范围内兜圈子，最终都是为资本家利润最大化服务。在其看来，保护关税制度是资本主义国家面对外部竞争时所采取的庇佑国内工业、攫取垄断利润的惯用手段。但无论如何，保护关税制度终究会被自由贸易所取代，因为该制度“不可避免地使雇佣工人阶级增长起来，也就是说，使注定有朝一日要摧毁这一制度本身的这个阶级增长起来”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：350.。这是恩格斯对资本主义保护关税制度的重要判断。

纵然，恩格斯生活的时代，远没有今天复杂多变。但历史现象千变万变，深嵌其中的历史规律却很难改变。这是恩格斯与马克思所共创唯物史观的独特理论魅力所在。

当下，一些以美国为代表的西方强国，滥用所谓的“国家安全审查”、强推以国内法代替国际法的“长臂管辖”、任性使用贸易救济措施、恣意把经贸问题政治化，在世界范围内大肆推行有损多边主义原则的保护主义举措，给后危机时代本已陷入衰退泥淖的世界经济平添了一层黯淡的阴霾。再加上新冠肺炎疫情的全球大流行，世界经济无疑是雪上加霜，国际货币基金组织（IMF）2021年1月更新的《世界经济展望》测算，2020年全球增长率为-3.5%，参见：World Economic Outlook Update January 2021：Policy Support and Vaccines Expected to Lift Activity.（2021-01-26）[2020-02-20].https：//www.imf.org/en/Publications/WEO/Issues/2021/01/26/2021-world-economic-outlook-update.全球经济实现恢复性增长压力较大。在保护主义给世界经济实现恢复性增长带来愈发严重压力的境遇下，若要理性拨开包含关税、非关税壁垒在内的诸种逆全球化迷雾和保护主义乱象，仍很有必要回到恩格斯那里发掘资源和寻觅智慧，毕竟该议题他曾专门著述研究过。这位伟大思想家在《保护关税制度和自由贸易》等著作中提出的一些理论框架和思想洞见，在今天并未过时、依然适用。

二 保护关税制度：资本主义史上实现新旧生产方式更替的一种人为手段

保护关税制度尽管后来日益成为资本主义生产力发展的“绊脚石”，但历史上也的确发挥过“铺路石”作用。当今主要资本主义国家在建立民族工业初期都曾是它的拥趸者。保护关税派倾向于“少买多卖”的黄金原则：“在价值上，每年卖给外国人的货物，必须比我们消费他们的要多。”托马斯·孟.英国得自对外贸易的财富[M].北京：商务印书馆，2014：5.这种重商主义思想对17、18世纪的英国和欧洲他国均产生过重大影响。在恩格斯看来，保护关税制度之所以受到青睐，就是因为其帮助“翅膀未硬”的资本家战胜了封建土地贵族，促使资本主义生产方式最终得以完全确立。

（一）保护关税制度曾是资本主义国家建立民族工业的重要手段

在恩格斯视域下，保护关税制度曾发挥过“培育幼苗”作用，成为资本主义国家建立现代民族工业的安全阀和孵化器。18世纪60年代，英国以蒸汽为动力系统工业体系的建立，在一定程度上正是凭借畸形关税制度、限制外来竞争实现的。“现代工业体系即依靠用蒸汽发动的机器的生产，就是在保护关税制度的卵翼之下于18世纪最后30多年中在英国孵化和发育起来的。”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：334.英国自私狭隘的保护关税制度，再加上对法国、荷兰几次关键的帝国战争，为其垄断新工业方法、占据价值链顶端、建立竞争壁垒提供了他国难以媲美的护城河。

这条护城河，一方面由英国先发的工业革命优势构筑，另一方面则由军事战争巩固，但都与保护关税制度存在紧密的联系。17世纪下半叶到18世纪，英国利用强大的海军优势先后击败荷兰、法国取得海上控制权，侵占了这两国作为原料来源地和商品倾销市场的许多重要殖民地，切断了主要竞争国法国与殖民地长达30年的经贸往来。包括印度在内的一些殖民地就顺势成为英国大肆输出商品的绝佳市场。当时英国采取了“双重标准”，一方面在国内市场上实行旨在限制外来竞争的保护关税制度，另一方面又在国际市场上尤其是殖民地实行所谓的自由贸易以期寻找延伸的潜在市场。恩格斯认为，正是保护关税制度与自由贸易政策的完美结合，使1815年英国、荷兰、比利时和汉诺威联军打败法国时，“英国获得了一切重要工业部门的世界贸易的实际垄断权”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：334.。

18世纪50年代到80年代的美国，与英国工业革命最初30年保护关税的做法如出一辙。毕竟作为培育资本主义工厂主的政策屏障，保护关税制度不仅有助于资产阶级战胜封建阶层，而且对于从未经历过封建制度的美国而言，更加有助于它从农业国过渡到工业国。所以，在资本主义国家实现建立民族工业竞争壁垒之前，“保护关税制度不过是在某个国家建立大工业的手段”马克思恩格斯文集：第1卷[M].北京：人民出版社，2009：758.。这是恩格斯对保护关税制度历史作用的鲜明判断。

（二）保护关税制度曾促进资本主义生产力大发展

保护关税制度的本质是，企图通过政治力量来干预外国与本国间正常的经贸往来，旨在庇护国内市场、培植对外贸易的比较优势，它缘起于15世纪至17世纪中期，盛行于西欧的重商主义政策。从17世纪初至19世纪中期，保护关税制度成为促使资本主义国家生产资料快速资本化、现代生产方式取代落后生产方式的一种人为手段。原因在于，这种制度能为代表资产阶级利益的民族工业大发展提供有效的竞争壁垒，赢得产业发展的缓冲时间。否则，具有比较优势的外国工业品很容易大规模涌入国内市场，导致民族工业难以独立发展，即存在被外来者扼杀在“襁褓之中”的国家经济安全风险。在当时的欧洲，除了几个领土较小的国家确实因缺乏工业资源且市场狭窄而不宜推行之外，“保护关税制度当时被认为是西欧一切文明国家的正常政策。”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：334.毕竟该制度在当时属于促进工业体系建立和推动经济增长的重要策略。

这一时期的欧洲大国普遍倾向于保护关税策略。17世纪的法国尽管在很多方面具有竞争优势，但在很大程度上却体现在奢侈品和工艺品方面，甚至它被戏称为“奢侈品之国”，机器大工业却明显落后于海洋国家英国。它为了规避英国工业品的严峻冲击，“在将近200年中在自己的工业的周围筑起了一道保护性和禁止性关税的真正的万里长城”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：337.，旨在为自身现代工业体系的建立打造保护性屏障。此举对于法国而言，的确发挥了关键作用，民族工业体系慢慢建立起来，大大巩固了其在欧洲大陆的强国地位。再如，1861年美国内战，“使美国人觉悟到：一个民族，有3500万人口（这个数字至多在40年内就能增加一倍），又拥有巨大的资源，而周围的邻国在许多年中还不得不主要从事农业——这样一个民族，有‘天定命运要在主要消费品方面不论是平时还是战时都不依赖外国工业”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：337-338.。正是在此考量下，美国毅然决定立起保护关税制度大旗，结果用了不到10年时间就赶超英国成为世界工业产值头号国家。

可见，主要资本主义国家在保护关税制度下创办了民族工业，“创造了交通工具和现代的世界市场，控制了商业，把所有的资本都变为工业资本，从而使流通加速（货币制度得到发展）、资本集中”马克思恩格斯文集：第1卷[M].北京：人民出版社，2009：566.。也正是这些又为资本主义生产力的大发展，保障了足额资本并提升了资本转化效率。

（三）保护关税制度曾助力资产阶级战胜封建主义并过渡到新生产方式

“关税是为了培养欣欣向荣的国内市场”迈克尔·赫德森.保护主义：美国经济崛起的秘诀（1815—1914）[M].贾根良，等译.北京：中国人民大学出版社，2010：63.，具有防御性质的保护关税制度，只是当时资本主义国家为了限制外部竞争、快速建立本国工业体系的安全屏障。在恩格斯看来，保护关税制度属于资产阶级与大土地占有者暂时妥协的产物，属于资产阶级先积累实力尔后向世界输出优势工业品的权宜之计。事实上，保护关税制度既限制了国际竞争，但也为国际竞争预留了巨大空间，毕竟依靠关税保护发展起来的国内工业，终究要走向空间更大、消费能力更强的世界市场。这是资本逻辑逐利最大化的必然向度。

同时，保护关税制度也能通过刺激国内自由竞争进而实现一国范围内的自由贸易来完成摧毀封建主义的历史任务。工业资本家“受益于广泛实行的保护关税制度，这一制度在大多数场合甚至无异于完全排除了外国的竞争”马克思恩格斯文集：第2卷[M].北京：人民出版社，2009：377.，帮助他们在激烈竞争中逐步站稳脚跟、最终通过经济政治博弈战胜并瓦解了封建土地贵族。通常意义上，在资产阶级自身的阶级地位尚缺乏足够的经济实力来拱卫时，往往会采取民族性的保护关税制度来以时间赢得未来空间，以便积蓄对付封建主义的综合能力。“在资产阶级开始以一个阶级自居的那些国家（例如在德国），资产阶级便竭力争取保护关税。保护关税成了它反对封建主义和专制政权的武器，是它聚集自己的力量和实现国内自由贸易的手段。”马克思恩格斯文集：第1卷[M].北京：人民出版社，2009：758-759.可见，保护关税制度在帮助资产阶级最终过渡到现代生产方式方面，的确起到了关键作用。

三 保护关税制度：影响资本主义垄断利润在世界更大范围内实现

保护关税派认为“向国内输入或向国外输出的财富的多少，是取决于对外贸易在价值上的顺差或逆差的”托马斯·孟.英国得自对外贸易的财富[M].北京：商务印书馆，2014：102-103.。尽管欧洲有重商主义传统，主张通过御外政策来保护国内产业，但恩格斯站在人类文明演进的宏观视野上，认为保护关税制度最终只能“保护”落后，越害怕竞争，就越不能竞争。从长远来看，它影响资本主义垄断利润在世界更大范围内实现。

（一）保护关税制度阻碍资本主义工业生产的国际化

在亚当·斯密看来，“一个事业若对社会有益，就应当任其自由，广其竞争。”亚当·斯密.国富论：上卷[M].郭大力，王亚南，译.北京：商务印书馆，2014：311.但追求垄断利润的资产阶级，未必真心支持自己所标榜的自由竞争和自由贸易。狭隘的保护关税制度恰恰暴露出他们的短视性。

尽管保护关税制度短期内有助于工业资本家和土地贵族在一个相对封闭的市场环境内获得巨额利益，但从历史长周期来看，这种貌似安全的政策屏障，并不利于资本主义生产体系的真正扩大。英国的发展轨迹就是例证。率先实行工业革命的英国，在国内实行旨在限制外来竞争的保护关税制度，又在国际市场上虚伪地叫嚣自由贸易。正是这两种制度的巧妙结合，帮助它在19世纪初成为全球工业链、贸易链的绝对领导者。然而，这种他国一时难以匹敌的垄断性优势，后来渐现颓势。

原因并不复杂，正是英国自身狭隘自私、损人利己的保护关税制度，逐步把曾经凭借该制度沉淀下来的工业优势解构和摧毁。这也成为英国当时必须认真权衡的“生存还是死亡”的重大问题。正如恩格斯指出：“使输出工业品的数量不断增长，实际上成了关系这个国家的生死存亡的问题。”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：335.然而，仍有两个关键壁垒亟需破除，否则扩大出口也会困难重重。一个是其他经贸往来国家所制定的保护性地域法规，另一个是英国自身对外来工业原料和生活用品所加征的排斥性甚至惩罚性关税。

当时，英国蚕丝加工业就遇到了此类问题。1824年以前，因英国殖民地生丝的进口关税高企，行业发展就遭受到明显阻力。后来进口关税稍有降低，纺织工厂的数量就在短期内激增，一年之内纱锭的数量从78万跃增到118万。对于英国工厂主而言，外国竞争者已难以对其构成实质性威胁，“他们已打败了一切外国竞争者，他们的生存完全依赖于出口的扩大”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：335.。所以此时保护关税制度的支持者，仅剩下依靠农业生存的那些没落土地贵族。经过长期的“合法性”斗争，包括谷物法在内的很多原料税被迫中止，自由贸易成了当时颇具吸引力的口号。这是因为保护关税制度阻碍了资本主义工业生产的国际化，明显有悖于资本家跨国逐利的欲望和诉求。

（二）保护关税制度影响资本主义商品交换的国际化

恩格斯指出：“民族工业的某一个部门一旦彻底占领了国内市场，出口便成了它的必然要求。”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：342.在1815年跻身世界工业品重要供应国之前，英国长期秉持较为保守的关税保护政策，但这种狭隘的贸易战略后来则成为阻碍其工业进步的包袱。因为保护主义的藩篱已把廉价原料挡在了国外，而本国丰裕的工业品也因别国反制和报复同样难以迈出国门。这时如何促成工业品跨出国门、尽快实现国际交换，就成了关乎资本家生存死亡的首要问题。为了改变过分局限于国内市场的窘境，“正是以前支持保护主义的资产阶级现在给予了英国的自由贸易以坚定的支持”约瑟夫·熊彼特.经济分析史：第1卷[M].朱泱，等译.北京：商务印书馆，1994：546.。他们非常清楚，在国际价值体系中没有“只卖不买”的单边贸易，唯有作出某种互惠性关税妥协，才能换来更大的市场空间。

1846年谷物法终止后，英国工业生产能力和贸易水平均获得了前所未有的大发展。尽管原因由多方面同构而成，包括工业革命先发的“溢出效应”、广阔的海外殖民地、社会心理普遍“新教化”等，但在恩格斯看来，这很大意义上要归功于以谷物法为代表的保护关税制度的废止。天性逐利的资本为了不断增殖，就会把国内外一切妨碍生产要素自由流动的人为障碍尽可能消除，企图在世界范围内寻找机会窗口。如果说“德国的保护关税制度正在杀害一只下金蛋的母鹅”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：345.，那么英国这一制度的废除，则为大工业生产的国际化开辟了一条重要绿色通道。当时商人们之所以积极投资对外贸易或运输行业，并非迫于某种压力被动为之，而是有着明显的利益考量，“他们这样做是因为在这些部门中他们的利润比在国内贸易中要大一些”马克思恩格斯文集：第8卷[M].北京：人民出版社，2009：265.。在丰厚利润想象空间的刺激下，废除保护关税制度成为他们觊觎已久的政策选项。

可见，保护关税制度尽管促成了新旧生产方式的交替，但从长远来看，也人为地阻断了生产要素的国际化流动，严重制约着资本主义生产交换体系的国际化拓展。

（三）保护关税制度阻滞资本主义世界市场的形成

事实上资本“很单纯”，它活动的目的就是如何“发财致富”，即在不斷增殖自身中实现资本者的利润最大化。“财富本身就是一种诱惑”马克斯·韦伯.新教伦理与资本主义精神[M].马奇炎，等译.北京：北京大学出版社，2012：173.，然而英国保护关税制度后来却严重阻碍了资本家发财梦的实现。在恩格斯看来，缘由就在于这种旨在庇护国内工业发展的制度屏障，不但固化了国内市场而且回避了世界市场。任何一国市场周围都存在一个挥之不去的地理界限。国内市场不管你多广阔、吸纳能力有多强，与内外畅通的国际市场相比却总是狭窄有限的。自由流通的世界市场才是一个没有疆域限制、真正充分竞争的市场形态，所以其国内市场的利润无论如何，最终都难以媲美范围更广的世界市场。而保护关税制度庇护的毕竟是“小圈子里的买卖”，在资本主义发展到某个成熟的阶段后，必定阻碍资本家在更大范围内获取利润。

于是，从国内贸易转向世界贸易、从国家市场转向世界市场，成为当时很多国家工业部门不得不面临的抉择，甚至是关系国家竞争力的战略问题。毕竟形成资金流、产品流、人流、物流自由穿梭的世界市场，并在其中攫取垄断利润才是资产阶级梦寐以求的愿望。当然，这一过程并不会一帆风顺、毫无阻力，而是时常碰到阻碍其扩展的各种限制，即使在殖民地亦是如此。然而在创造世界市场的强大欲望刺激下，“任何界限都表现为必须克服的限制。”马克思恩格斯文集：第8卷[M].北京：人民出版社，2009：88.关税制度无疑是有待克服的限制之一，因为它为资本的横向扩张预设了地理限制。而资本作为一种具有利益调节能力的特殊社会关系和抽象权力，试图摧毁阻碍其走向世界市场的一切地域限制。这说明全球性资本将逐步代替地域性资本。

由是观之，保护关税制度并不符合资本固有的“无域性”增殖逻辑，正如恩格斯所言，“保护关税制度对于任何一个有望成功地争取自立于世界市场的国家都会变成不能忍受的镣铐”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：350.。以此而论，从长远来看，保护关税制度会影响和阻碍资本主义世界市场的形成，并不利于人类文明的交融交锋和协同共进。

四 保护关税制度：在资本逻辑机制下终将被资本主义自由贸易所取代

恩格斯指出：“保护关税制度再好也不过是一种无限螺旋，你永远不会知道什么时候能把它拧到头。”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：339.这种制度具有典型的路径依赖特征，在一个相对闭环的市场里只要尝到没有外部竞争的甜头，就难以走出庇护下的“舒适区”。恩格斯站在资本逐利本性的视野上，认识到保护关税制度似乎的确“保护”了一国某个工业部门，但在深层意义上却妨碍了其他工业部门的发展，因为别的国家也会采取类似的政策报复。工业资本家就会逐步认识到，保护关税制度只是“杀敌一千却自损八百”的权宜之计，生产要素通畅的自由贸易才是恒久的利己之策。

（一）保护关税制度与资本逐利最大化的基本逻辑相悖

保护关税制度“立起来容易摆脱难”，工业资本家和土地贵族一旦尝试它，就容易被短期的利润幻象所迷惑。但从长远来看，该制度明显悖逆资本跨境逐利的逻辑。在恩格斯看来，1861年内战后的美国之所以先采取保护关税制度而后转向自由贸易，是因为保护关税制度并不利于资本家在更大范围内实现垄断利润。为了建立能够对抗英国的民族工业体系，从未经历封建制度的美国实行了一段保护关税制度，但在大约30年后“保护关税制度对美国应该已经起到了自己的作用，而现在该要变成一种障碍了”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：339.。恩格斯在1886年做过预测，倘若美国此时转向自由贸易，不久它将会把英国从世界之巅的位置挤出、取而代之。

历史证明，恩格斯的大胆预测完全是对的。后来美国仅用了8年时间，于1894年就实现了对工业革命策源国英国工业总产值的完美超越。此举可谓创造了历史奇迹，世界经济中心也自此开始向大西洋彼岸逐步转移。

但这其中的过程并不容易，保护关税派和自由贸易派有过复杂的博弈。1856年美国进出口总额约为641604850美元，其中3/4是用本国船只载运，但因内战爆发实行保护关税制度后，美国国旗在国际公海上几乎很难见到，将近九成的货物被迫依靠外国商船载运，而且载运的美国商品总值也急速下降，下降率高达60%，可见“造船业实行保护关税，既扼杀了航运业，又扼杀了造船业。”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：340.精纺毛织品领域同样如此，保护关税制度导致对原料羊毛的征税远高于成品税，大大抬升了行业发展的综合成本。所以包括造船业、航运业、精纺毛织品等在内的诸多领域，保护关税制度已从行业发展的“压舱石”蜕变为“绊脚石”。

法国也有类似过程。保护关税制度在法国统治阶级中长期占据支配地位，甚至成为其200年的民族标签。但后来它愈发影响工业进步和资本家的自身利益。譬如，工业资本家若想得到生产丝绒所需的细棉线，无非两种途径，一是不惜付出因关税抬升所致的昂贵价格，二是等待主管官厅出口退税补贴的漫长审批。这两种方式都严重影响法国丝绒行业的发展進程。所以在保护关税制度下，法国出口的多是精美绝伦的小众化奢侈品，以致于不少暴发户被德国和英国仿制的奢侈品所欺骗。但奢侈品毕竟只是奢侈品，“法国工业品的出口额只是勉强维持着原来的水平，不久一定会下降”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：346.。后来历史证明，工业品出口下降幅度的确很大，严重削弱了法国的综合实力。

在恩格斯看来，法国之所以面临着这种尴尬局面，根源就在于保守的关税制度并没有使其永远处于温室般的安全环境之中，反而把它排除在世界工商业生产链之外。“保护只能将劳动配置到生产率较低的用途中”道格拉斯·欧文.国富策：自由贸易还是保护主义？[M].梅俊杰，译.上海：华东师范大学出版社，2013：292.，1860年《科布顿条约》正是法国资产阶级宣示走向自由贸易的政策前奏。

（二）保护关税制度与自由贸易政策会权宜性交替出现

恩格斯认为，保护关税制度与自由贸易政策总会交替性出现，因为它们作为资本主义国家趋利避害、调节对外经济关系的国家工具，从来都不可能只存其一。从1823年哈斯基森斗争到1842年皮尔税则的艰难通过，保护关税制度一直在英国对外经济关系中时隐时现。在废除谷物法实行自由贸易后，英国丝纺织业仍实行关税壁垒制度，因为它在19世纪中期是唯一不具备竞争力的行业。自由贸易派为了在国际贸易中不失道义，蓄意以一种隐秘的方式继续在纺织业“明修栈道 暗度陈仓”。这就是“伪善的自由贸易派在外国竞争者面前放弃了垄断地位，但是他们又用损害英国儿童健康和生命的办法恢复了它。”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：341.他们使用成本更为低廉的童工方式来维系纺织行业的对外竞争力。

德国也总是在保护关税和自由贸易之间作出切换。1815年以后，德国废除众小邦之间错综复杂的关税壁垒和各自为政的财政立法，试图统一国内市场、建立民族工业体系。它在德意志内部推行自由贸易制度，成为当时自由贸易立法的榜样，尽管自1830年后仍有不少资本家极力支持保护关税制度。在这种相对自由的贸易制度下，1874年前后德国在工业、交通甚至农业领域所采用的蒸汽动力装置跃居欧洲大陆前列，对外贸易额也非常惊人，稍逊英国、傲居世界第二。德国的发展历程表明，在自由市场上只要结合资源禀赋、充分利用技术外溢的机遇，同样可以找到合适自己的位置。

问题是，“正当自由贸易看来对德国比任何时候都更为必要的时候，德国却转而实行了保护关税制度”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：343.。这一转变似乎不可思议，然而在逻辑上却是可解释通的。1874年是个分水岭。在此之前，整个德国农业集团大量出口谷物，积极支持自由贸易，但此后它不仅丧失持续出口的能力，而且还要从美国进口大量谷物。这时被动了利益奶酪的农业集团就强烈要求恢复关税制度。1878年无论是农产品还是工业品，都被联邦当局课以高额关税。自由贸易派与保护关税派之间，尽管有激烈博弈，但也存在相互的妥协，“这些妥协虽然绝不是重大的，但也是朝着自由贸易方向的缓慢进步”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：342.。在资本的利润逻辑下，保护关税制度和自由贸易政策之间并没有一条不可逾越的鸿沟，资本家一般会在利益最大化原则下作出取舍，尽管自由贸易注定是历史发展的总体趋势。

（三）保护关税制度最终会被资本主义自由贸易所取代

恩格斯曾讲过：“已经有足够的征兆说明，保护关税制度已经为合众国尽到了力，它得到取消的通知越早，对一切人就越好。”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：346.因为在实行保护关税制度的工业部门中，出现了“瑞恩”和“托拉斯”高级垄断组织，诸如美孚油公司和精糖厂大联盟已导致民众生活成本提高且选择受限。结果是民怨沸腾、反对声音很大。特别是精糖厂的老板们，竟拿着国家赋予他们防御外国竞争的特有垄断权，挟持和压榨本国消费者。

诸如糖业托拉斯在其他部门也是司空见惯。“在受保护的工业部门中成立类似的托拉斯，是一种最可靠的标志，表明保护关税制度已经完成了自己的任务，它的性质正在发生变化。”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：347.德国情况也大致如此，受到关税制度恩惠的贪婪工厂主们，已把本来对付他国竞争的关税手段滥用到国内。在英国自由贸易论者“曼彻斯特学派”的故乡，多个商会也于1886年11月动议是否重新实行带有重商主义色彩的保护关税制度，最后以“22票对21票”险些通过，成为当时震惊国际经贸界的黑天鹅事件。

19世纪末，就连那些曾极力主张唯有自由贸易才能拯救世界的自由贸易派，现在竟然要求恢复以最惠国待遇和报复性关税等手段包装起来的关税制度。这也恰恰说明该制度只是自由贸易黎明前的垂死挣扎。自由贸易迟早将到来，但过程不会那么轻松，毕竟其他国家再难有英国当初转向自由贸易的宝贵机遇。不管事情如何变化，谁都无法阻挡历史潮流滚滚向前的磅礴伟力，毕竟“自由贸易是现代资本主义生产的正常条件”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：336.。恩格斯认为，除英国之外的其他国家迟早也会转向自由贸易。无论如何，保护关税制度只“不过是在某个国家建立大工业的手段，也就是使这个国家依赖于世界市场，然而，一旦它对世界市场有了依赖性，对自由贸易也就有了或多或少的依赖性”马克思恩格斯文集：第1卷[M].北京：人民出版社，2009：758.。这意味着保护关税制度仅是特定时期一国建立民族工业体系进而走向世界市场的策略性手段，自由贸易才是指引历史不断向前进发的永恒灯塔。

五 当代反思：再次泛起的贸易保护主义仍未跳出恩格斯的理论洞见

历史的确不会重复自身，但却一定会重复自身的规律。当今某些西方强国特别是美国当局“奉行‘美国优先政策，对外采取一系列单边主义和保护主义措施，动辄使用关税‘大棒，将自身利益诉求强加于他国”国务院新闻办公室.关于中美经贸磋商的中方立场[M].北京：人民出版社，2019：3.，以保护主义为代表的逆全球化思潮正发威肆虐。盡管恩格斯对保护关税制度的批判已历经风雨100多载，但保护主义的内核迄今并未改变，变的只是具体形态，仍属于资本主义调适对外经济关系的一种现实主义工具。贸易保护主义在某些强国“坏的示范”下，暂且可能成为阻滞人类文明进程的逆流、寒流，但终归成不了主流。

第一，保护关税制度仍是某些西方国家遭遇逆境时“转移国内矛盾”的一种经济政治策略。恩格斯曾深度分析了英、美、法、俄在自由贸易与保护关税之间反复切换的利己举措。当本国发展顺风顺水、牢牢控制竞争主动权时，就高喊“你来我往”的自由贸易;一旦遭遇发展困顿、面临竞争守势时，就转向保护制度，打着维护经济主权的旗号转移国内矛盾。这便是充满投机意味的经济政治策略，今天依然如此。当前，“保护主义、单边主义抬头，经济全球化遭遇波折，多边主义和自由贸易体制受到冲击”习近平谈治国理政：第3卷[M].北京：外文出版社，2020：200.。美国天天在国际上叫嚣“吃亏论”“偷窃论”“恩赐论”，故意把自己悲情戚戚地描绘成全球化的最大受害者，在国内故意制造和精心渲染“美国化之外的全球化从来不好”和“除了高额的账单又将给工人带来哪些灾难”等煽动性论调，旨在把自身因产业结构、国内储蓄率和国际分工所致的问题实现国际化埋单。他们习惯于以国内法僭越国际法行使非法权力、擅自单方加征关税，宣称要以美国主义取代世界主义，旨在以颇具迷惑性的保护主义来激起狭隘的民粹主义，“无非是想把国内矛盾的锅甩给经济全球化，妄图以牺牲全球利益和他国利益为代价来谋求自身利益最大化”钟声.狂风骤雨不能掀翻大海——逆势而动必将失败[N].人民日报，2019-05-25（03）.。这种“有福美国享”但“有难世界担”的惯常做法，实质上映射出臆想把“美国规矩”变成“全球纪律”的帝国思维。但这未必真能奏效，德国在两次世界大战中的结局就是铁证，自认为是山巅之国的美国很可能在“转移矛盾”中走上“大国自杀”之路。

第二，以保护关税制度为代表的单边主义再次让世界回到了被撕裂的前夜。恩格斯指出：“保护关税制度最糟糕的一点是，一旦实行，就难以摆脱。”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：341.一旦一国推行，其他国家为了规避损失，很可能去效仿。近三年很多国家出现民粹主义和民族主义转向以后，大家普遍感受到世界贸易政策和贸易體系调整的消极后果。参见：Simon J.Evenett.Exports at Risk from Non-Tariff Measures：The Experience of Commonwealth Countries[J].International Trade Working Paper，2020（3）：6.当今人类社会处在了充满变量的十字路口，直接推手就是某些西方强国凭借他国难以媲美的经济科技实力，到处挥舞关税大棒、随意制裁他国产业特别是科技产业，恶意挤压新兴国家的生存空间。他们热衷渲染“经济全球化已经失败”的自私理论。特别是美国并没有以“搅局者”“破坏者”为耻，反而到处任性地“退群”“筑墙”“毁约”，俨然一副“牌局不利就掀桌子”的傲慢姿态，正在把世界带到危险的境地、把人类文明引向所谓的“文明冲突”新阶段。2008年国际金融危机后的10年里，G20政府共制定出9041项偏向本国企业的保护主义政策。参见：The 23rd Global Trade Alert Report.Brazen Unilateralism：The US-China Tariff War in Perspective[M].London：CEPR Press，2018：6.对于全球经济前景，无论是世界银行还是国际货币基金组织都多次给出了悲观预期。这些无不让世人有理由担忧世界能否“重归于好”。人类社会惨遭撕裂的前夜，似乎正悄然而至。

第三，保护关税制度只能“保护落后”并不能最终“让谁强大”。恩格斯对保护关税制度持“总体否定”的鲜明态度。在实行自由贸易40多年后，1886年，英国又在很多领域重启保护关税制度。让人诧异的是，这次重启并没有使英国持续强大反而很快被美国赶超。尽管该制度在短期内有助于培育民族工业，但唯有身处自由贸易的网络之中，才能提升一个国家的长久竞争力。这在今天仍有思想荡涤价值，毕竟该制度本身就是一种防御性策略，而非主动为之的战略自信。包括美国在内的某些国家，凭借一些旁门左道到处祭出关税大旗，表面上耀武扬威、咄咄逼人，但恰恰说明他们对自身发展和国家安全的空前不自信。这既包括对产业路线、技术方案和市场策略的不自信，也包括对国家制度甚至发展道路的狐疑。经济全球化绝不是哪个国家可轻易逆转的时代潮流，它“尽管会出现一些回头浪，尽管会遇到很多险滩暗礁，但大江大河奔腾向前的势头是谁也阻挡不了的”习近平谈治国理政：第3卷[M].北京：外文出版社，2020：209.。他们很难通过加征关税长期维持一家独霸的单极局面，因为人类已处于互联互通的21世纪，谁也再休想回到过去。“世界经济的大海，你要还是不要，都在那儿，是回避不了的。”习近平谈治国理政：第2卷[M].北京：外文出版社，2017：478.因此，设想通过“关门过日子”的保护关税制度来维系自身的强大，只能是一厢情愿的自我麻痹。“万山不许一溪奔，拦得溪声日夜喧”，保护关税制度终将“保护了落后”而“谢绝了强大”。

第四，西方某些蓄意的保护关税制度并不能阻滞中国的发展壮大反而为其锻造了完善和引领全球经济治理的历史契机。恩格斯之所以认为保护关税制度是保守的、终将被自由贸易所取代，就在于该制度并非“高尚的竞争”，而是如同“骑士背后的‘黑色的关怀”弗·恩格斯.保护关税制度和自由贸易[M]//马克思恩格斯文集：第4卷.北京：人民出版社，2009：350.，一旦实行就难以摆脱，必将损害自身长久的贸易竞争力。“竞争是实际的贸易自由;保护关税在竞争中只是治标的办法，是贸易自由范围内的防卫手段。”马克思恩格斯文集：第1卷[M].北京：人民出版社，2009：566.当前美国政客特别是所谓的白宫鹰派，因为中国的快速发展而产生了严重的不适应甚至被害焦虑症，恣意对中国实施包括关税大棒在内的极限施压政策。显然这不仅损害了中国人民的核心利益和国家尊严，而且也不符合美国人民和世界人民的现实利益，因为人类早已进入互联互通的利益共振时代。他们注定会“种瓜得豆”、自食苦果，并不能真正阻碍中国的发展壮大，反而会给我们带来更加坚定“做好自己事情”的外部推力，为我们向世界提供大国特色国际公共产品锻造可遇不可求的历史机遇。当前面对全球化大变局，人类将走向互通有无还是封闭排他、是走向共同繁荣还是负（零）和博弈，都是不容回避的时代命题，有人戏说美国已从“战后规则创建者”堕落成“21世纪破坏者”。然而不管国际风云如何变幻，“执大象，天下往”，中国在国际事务中愈发展现出大国责任、东方智慧，积极倡导构建人类命运共同体，推动建立以互利共赢为核心的新型国际关系，推动世界迈向更加公平透明、普惠共荣的新型全球化。

总之，当今以加征关税为代表的贸易保护主义的再次泛起，虽说具体形态有变，但与恩格斯时代相比，本质并未改变，仍在他所揭示的理论框架内。任何企图阻碍全球贸易和投资自由化便利化的狭隘举动，都必将给自身发展带来重大灾难，毕竟“如果人为阻断江河的流入，再大的海，迟早都有干涸的一天”习近平.齐心开创共建“一带一路”美好未来——在第二届“一带一路”国际合作高峰论坛开幕式上的主旨演讲[M].北京：人民出版社，2019：5.。当前这一波保护主义、单边主义和民粹主义的粉墨登场，固然会导致中国的外部环境发生明显变化，但绝不会阻碍中国的发展壮大，反而必将为我们在国际舞台上践行大国责任、引领全球治理提供“意料之外”而又在“情理之中”的历史契机，谁也无法妄图以“美国优先”进而“世界优先”来阻挡构建人类命运共同体的铿锵步伐。面对形形色色的保护主义行径，“我们决不能被逆风和回头浪所阻，要站在历史正确的一边，坚定不移扩大对外开放，增强国内国际经济联动效应，统筹发展和安全，全面防范风险挑战”习近平主持召开中央全面深化改革委员会第十五次会议强调 推动更深层次改革实行更高水平开放 为构建新发展格局提供强大动力[N].人民日报，2020-09-02（01）.。道阻且长，行则将至。我们应胸怀“两个大局”、推进“两个革命”，善用新时代长征精神，加快形成符合阶段特征的新发展格局，不断打破美国等蓄意“碰瓷”国家对我们正当发展权利的遏制和打压，到那时“什么陷阱啊，什么围追堵截啊，什么封锁线啊，把它们通通抛在身后！”习近平总书记江西考察并主持召开座谈会微镜头[N].人民日报，2019-05-23（02）.60多年前，针对同样祸起美国的朝鲜战争，毛泽东曾讲过“他们要打多久，我们就打多久，一直打到我们完全胜利”毛泽东文集：第6卷[M].北京：人民出版社，1999：263.。这就是我们面对贸易保护主义势力霸凌蛮横、极限施压时，始终应有的战略自信和底气定力。