水利项目资金监管平台总体架构设计

刘德龙 ，李 夏

（1. 中国水利水电科学研究院，北京 100038；2. 水利部信息中心，北京 100053）

0 引言

水利项目资金管理工作是水利管理工作的核心工作之一，是推进水利工程建设，支撑工程运行、维护的基础。作为水利项目资金管理的基础和重点，水利项目资金监管工作贯穿项目审批立项、投资概算、建设实施、资金拨付、资金使用、竣工验收等各个业务环节，不仅关系到财政资金的使用效益和水利工程的社会效益，而且关系到水利改革发展的成败[1–2]。近年来，随着政府职能转变、水利投资建设规模不断加大等新的形势，财政部明确提出“推进水利资金的科学化精细化管理，切实加强水利资金使用监督管理”，水利部也明确要求“加强事中事后监管，着力转变监管理念，创新监管方式，提升监管效能”。各级水行政主管部门对水利资金的监督和管理有着更高的要求。

1 需求分析

基于水利资金监管工作的新要求，为提高投资管理的精细化水平，开展水利项目资金监管平台设计，旨在通过建设福建省水利项目资金监管平台，实时准确掌握水利建设项目立项审批、计划执行、资金监管等各环节信息，实现对各级水行政主管部门、项目法人等各环节的资金监督，形成资源信息共享和公开的新局面。

1.1 建设目标

水利项目资金监管平台的建设目标是使各级水行政主管部门能够通过网络信息化手段实时和准确地掌握政府投资水利建设项目审批立项、投资概算、建设实施、资金拨付、资金使用、竣工验收等各个环节的动态信息，对建设进度、资金拨付时限、投资完成等进行在线预警，将项目审批及实施情况通过互联网向社会公众公开，对资金的使用和拨付进行监督，实现对水利投资的全过程监控管理。

1.2 服务对象

水利项目资金监管平台的服务对象（即系统用户）主要包括省、市、县三级水行政主管部门，以及涉水项目企事业单位、发展与改革委员会、财政农口管理部门等。其中，水行政主管部门用户包括财务审计、规划计划、建设管理、水政水资源、农村水利、农村电气化、水土保持、监察等业务部门。

1.3 业务需求

水利项目资金监管平台的业务需求，按照业务流程主要分为项目库管理、资金监管、统计直报、分析展示等。

项目库管理需求，按资金来源划分包括中央预算内、中央财政专项资金、省级财政专项、市县立项投资、其他类型等项目，上述项目需要针对项目基本信息、立项审批、资金安排、计划完成及建设进展等业务情况，以及与业务数据相关联的电子文档和地理信息等数据进行建库管理。资金监管需求，主要包括对预算内和财政专项等资金安排的水利项目的投资计划下达、资金下达、转移支付、资金支付、投资计划完成等环节进行进度管理。统计直报需求，对安排资金的项目基本情况、前期工作、招投标、企业信息、合同信息、监理情况、设计变更、合同履约、项目进度、项目验收等项目执行过程的填报汇总。分析展示，针对项目填报信息、资金监管等数据按地区，类别，时间等维度进行综合统计分析，并能够按需要进行统计分析成果的对外公开和对内发布。

1.4 功能需求

水利项目资金监管平台功能需求主要包括业务管理与交互、数据分析、报表定制、办公辅助、权限设置与角色管理。

2 系统设计

2.1 设计思路

统筹水利厅（局）的财审、规计、监察、建管等业务部门，以资金监管实际业务需求为导向，以项目库管理为核心组织各项业务管理工作，将监督管控贯穿项目立项审批、计划下达、资金拨付、资金使用、竣工结算等各个环节，实现各环节的业务衔接、信息共享和数据统一。

2.2 设计原则

功能突出实用，从实际资金监管业务出发，保证功能模块切实支撑业务工作。技术成熟可靠，合理借鉴成熟的技术方案和运行经验。数据有效衔接，与相关业务系统的连接，能够进行有效的数据交换，避免重复录入，保证统计口径一致。注重基层应用，系统建设要充分考虑基层项目管理、数据整理的应用要求，尽可能服务于项目管理需求。

2.3 总体架构

水利项目资金监管平台由分层支持体系、两大保障体系共同构成。平台总体框架如图 1 所示。

图 1 总体框架示意图

3 功能设计

水利项目资金监管平台按照业务功能设计划分，可分为水利资金监管门户、项目库管理、水利资金监管、项目信息统计直报、统计分析及成果展示等系统，以及移动应用和系统管理。系统功能结构如图 2 所示。

3.1 水利资金监管门户

门户系统能实现政策文件、通知公告、信息浏览、信息发布等功能。水利资金监管门户向水利资金监管涉及的各级相关单位展示依法公开的信息，并提供水利项目资金监管平台的登录入口。

3.2 项目库管理系统

图 2 功能设计结构图

项目库管理系统，用于对水利项目从立项到实施、再到成果全过程的管理，其中项目具体分为以下 3 类：1）储备项目。提供查询、新增、编辑储备项目功能。2）三年滚动项目。提供按年度查询各年度三年滚动项目情况。3）实施项目。存储管理已立项并安排投资的项目。可以查看项目详细信息，包括项目、立项审批、相关单位、设计变更等信息，以及投资下达、资金拨付、投资完成、项目验收等情况[3]。

3.3 水利资金监管系统

资金监管子系统用于对水利项目资金使用、资金安全现状做到及时掌控；及时对资金下达使用和计划执行过程中出现的问题进行预警告警；及时掌控项目投资完成情况，有效遏制资金管理风险，最大限度减少因资金监管不严造成的经济损失，保障廉政安全[4]。

考虑实际业务组织，将投资计划管理与资金监管统一纳入水利资金监管子系统，分为动态预警、投资计划、拨付监管、支付监管、资金查询、通知公告六大模块。资金监管子系统是本平台的核心，实现对所有项目计划、拨付及完成等投资进度的监管。基于地图、统计图及统计表等模式，对关键性资金监管问题进行预警展示；投资计划下达业务由省、市、县逐级开展，包括对上级下达的投资进行分解，对本级投资总盘子进行分配，形成针对项目的投资计划方案，并纳入相应的下达文件完成计划下达；资金拨付监管对各级水利项目资金的拨付情况进行监管，项目资金拨付信息由项目单位进行填报，各级水利资金监管部门可按照投资计划或项目查询本辖区内的资金拨付情况，包括下达总额、累计拨付总额、各级资金已拨付额度等信息[5]。业务监管流程如图 3 所示。

图 3 资金监管业务流程

3.4 项目信息统计直报系统

项目信息统计直报系统主要用于对已实施或在建项目完成情况的信息填报，填报的信息能够自动汇入水利资金监管系统，辅助水利资金使用情况的监管。同时，水利投资项目信息统计直报系统还能够支持对其它水利统计业务的数据填报[6]。

根据不同用户所在的区域，展示相应的项目列表，填报的信息主要包括项目基本情况、项目前期工作、招投标、企业、合同、监理情况、设计变更、合同履约、项目进度、项目验收等信息。

水利投资项目信息统计直报系统功能包括任务管理、统计成果展示、名录管理，以及数据的采集报送、复合监控、查询汇总等功能。

3.5 统计分析及成果发布系统设计

统计分析及成果发布系统能够定制并生成标准、规范的报表和统计图，能够生成图文并茂的分析报告；提供数据成果的多种展示方式；自动生成公报、年鉴等相关统计成果和资料汇编。此外，系统能实现通知公告、信息浏览、信息发布等功能。

统计分析及成果发布系统的内容主要包括前期工作完成、工程开工、投资完成、建设进度、示范县项目等情况。省级用户可以统计全省数据，市级用户可以统计本市数据，县级用户仅能统计本县数据。

统计分析及成果发布系统包括报表定制、统计分析、专题分析、数据发布等功能。

3.6 移动应用系统

针对水利项目资金监管平台需要，基于 3G/4G通讯方式，分领导和填报用户角色，建立水利项目、项目信息填报、统计分析、资金监管、时点等数据和业务通讯录查询，文库管理的移动查询平台，使用户能够随时随地了解相关数据信息，使数据资源能够得到有效的利用。

3.7 系统管理系统

水利项目资金监管平台涉及多层级管理人员，系统需具备人员、多级权限管理、日志等管理、数据管理工具等基础管理模块，同时还需具备良好的自更新管理能力。

4 结语

水利项目资金监管平台可以使各级水行政主管部门能够通过网络信息化手段实时和准确地掌握政府投资水利建设项目审批立项、投资概算、建设实施、资金拨付、资金使用、竣工验收等各个环节的动态信息，对建设进度、资金拨付时限、投资完成等进行在线预警，将项目审批及实施情况通过互联网向社会公众公开，对资金的使用和拨付进行监督，实现对水利投资的全过程监控管理。此外，在平台建设过程中仍需要根据各地实际情况，灵活调整平台建设内容和使用方式，力求能够发挥平台应有的效益，保证水利项目资金使用安全，水利项目能够发挥更大的社会效益。