基于宏观专利质量视角的郑州市专利转化应用对策分析

王科建　冯子未　方润生

摘 要：郑州市的专利事业虽然取得了较快发展和较大进步，但专利转化应用的整体水平还较低。本文以Incopat专利数据库为基础，对比分析了同为国家中心城市的东部城市广州、中部城市武汉、西部城市西安的宏观专利质量评价数据，发现郑州整体专利质量偏低、头部创新主体力量不足等问题较为突出，进而提出加强重点行业或产业头部主体的培育、创新主体专利转化的指导和精准帮扶以及政府购买在完善科技服务体系中的支撑作用等建议。

关键词：专利质量;专利转化;创新成本

中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2021）26-0156-03

Analysis on Application Countermeasures of Patent Transformation

in Zhengzhou from the Perspective of Macro Patent Quality

WANG Kejian FENG Ziwei FANG Runsheng

（1. Zhengzhou Xijiao Zhigu Intellectual Property Service Co.， Ltd.，  Zhengzhou Henan 450052; 2. Henan University of economics and law， Zhengzhou Henan 450046）

Abstract： Although Zhengzhou's patent business has achieved rapid development and greater progress， the overall level of patent transformation and application is still relatively low. Based on the Incopat patent database， this paper compares and analyzes the macroscopic patent quality evaluation data of the eastern city of Guangzhou， the central city of Wuhan， and the western city of Xi’an， which are also national central cities. It is found that the overall patent quality of Zhengzhou is low and the main innovation force of the head is “weak” "And other issues are more prominent， and then put forward suggestions to strengthen the cultivation of key industries or industry leaders， the guidance and precise assistance of innovative entities' patent transformation， and the supporting role of government purchases in improving the scientific and technological service system.

Keywords： patent quality;patent transformation; innovation cost

2008年，国家知识产权局印发《国家知识产权战略纲要》（以下简称《纲要》）。《纲要》提出，要进一步健全企业知识产权管理制度，对知识产权领域的投入大幅度增加，运用知识产权参与市场竞争的能力明显提升。形成一批拥有知名品牌和核心知识产权、熟练运用知识产权制度的优势企业，对专利的更高水平创造、更高效益的運用提出了迫切要求[1-3]，基于知识产权的科技成果转化是落实各项目标和举措的关键，而在各类科技成果中，专利最为重要。专利质量决定了创新的质量和可持续性，也是实现高水平科技自立自强的基础性和关键性支撑。

1 郑州市专利转化应用现状分析

郑州是河南省省会、国家中心城市，也是河南省的政治、经济、文化、科技中心，汇聚了河南省的主要科技资源，在发明专利等高质量的知识产权创造方面占有极其重要的地位。但以专利转让和许可为代表的专利转化应用情况与专利创造规模相比反差很大，专利转让和许可量在专利创造量中所占的比例不足一成。2020年，河南省18个省辖市和10个省直管县（市）共申请专利总量为186 369件，而郑州市申请总量为53 393件，占全省的40.57%，是河南省当之无愧的专利大市。与之相对应的是，郑州市在2020年共发生专利转让5 050件，占全部专利的9.46%;许可专利99件，仅占全部专利的0.19%。2016—2020年，郑州专利转让量占当年申请量比值的均值为5.50%，仅高于西安的5.45%，低于广州的6.56%、武汉的7.20%;郑州专利许可量占当年申请量比值的均值为0.08%，远低于广州的0.17%、武汉的0.16%，仅高于西安的0.41%。可以看出，郑州市的专利转化应用方面不如广州、武汉、西安三地[4-6]。

2 郑州市宏观专利质量分析

整体来看，郑州市在宏观专利质量指标上与广州、武汉、西安相比存在差距。

2.1 以高价值发明专利、专利奖为代理的高质量专利所占比例不高

2020年郑州市高价值发明专利拥有量为5 827件，占全部专利的7.71%。在第二十二届中国专利奖中，郑州市有12项获奖，每百万人口拥有获奖专利0.925项，同为中部省会城市的武汉市获奖24项，每百万人口拥有获奖专利1.947项。在第二十至二十二届（2018—2020年）中国专利奖中，郑州共有31项获奖，而武汉有75项。

从GDP角度来看专利奖，2020年，郑州每千亿GDP拥有专利奖0.999 8项，而广州、武汉、西安分别为3.197 6项、1.536 9项、1.297 4项，均高于郑州。郑州2020年GDP为12 003亿元，在全国城市中排16位;而佛山2020年GDP为10 816.47亿元，在全国城市中排17位，每千亿GDP拥有专利奖却高达6.286 7项，是郑州的6.3倍;东莞2020年GDP为9 650.19亿元，在全国城市中排24位，每千亿GDP拥有专利奖却有1.865 2项，约是郑州的2倍（见表1）。

2.2 专利质量评价指标数据低于广州、武汉、西安三地

在中国大陆外的专利公开总量方面，广州为4 175件，占其总量的1.75%，武汉为3 298件，占其总量的2.40%，西安为1 028件，占其总量的0.84%，郑州仅为459件，仅占其总量的0.51%，是广州的11.00%，武汉的13.92%，西安的44.65%。

在专利维持时间方面，郑州3a以下的专利占据了大多数，比例高达到61.50%，10a以上的，广州有2.07%，武汉有2.91%，西安有2.72%，而郑州仅有1.3%（见表2）。

其他指标方面，郑州市也相对落后。2020年，郑州发明申请量为西安的65.48%，发明授权量仅为西安的43.49%;有效率为60.81%，而广州、武汉、西安三地有效率均大于65%;发明授权率为51.51%，而武汉的发明授权率历年均在60%以上，平均授权率为70.66%，广州为60.78%，西安为58.32%;发明撤回率为30.11%，处于较高的位置，而广州为28.85%，武汉为10.96%，西安为8.15%。

2.3 头部创新主体的专利创造、应用及引领效应不足

作为专利创造的头部力量，郑州申请人排名第一的郑州大学申请量仅为11 188件，仅是广州的23.62%，武汉的36.92%，西安的33.69%。郑州申请人前10名累计申请专利55 610件，仅是广州的39.22%，武汉的43.18%，西安的36.73%。

郑州转让人排名第一的是郑州云海信息技术有限公司，共发生转让专利数量914件，而武汉排名第一的武汉钢铁（集团）公司共转让专利4 691件，是郑州的5.13倍。在专利许可方面，郑州许可人排名第一的是郑州旭飞光电科技有限公司，共许可专利62件，而武汉排名第一的武汉科技大学共发生专利许可285件，是郑州的4.6倍。

从以上分析可以看出，在专利质量宏观评价指标以及头部创新主体专利创造转化上，与同为国家中心城市且知识产权与经济发展较为典型的广州、武汉、西安相比，郑州还有差距。因此，专利质量和头部创新主体水平可能是影响郑州市专利转化水平的重要因素。

3加强郑州市专利质量提升及转化运用的政策建议

加强专利高质量创造和头部创新主体培育方面工作是郑州市提升专利转化运用水平的重要内容。

3.1 加强高价值专利創造头部主体的培育

发挥财政资金的引导和激励作用，加强头部创新主体成长期的政策扶持，针对重点行业和优势产业，研究设立“头部创新主体基金”，研究制定针对“高水平创造、高质量申请、高效率审查、高效益运用”的关键节点、重点环节的“前补助”扶持措施和容错机制。将知识产权价值评估与运用条件增加至各级各类创新主体资格的评定条件中，引导头部创新主体提高专利创造质量和专利运用绩效的激励机制，形成基于专利运用的专利创造机制和绩效考核办法。

3.2 加强创新主体专利转化的指导和精准帮扶

研究构建针对创新主体特别是头部创新主体的专利转化服务部门或平台，主动搭建专利转移转化场景，帮助头部主体打通专利创造端和需求端，将“过时”或“富有”专利价值发挥到最大。鼓励龙头骨干企业带动中小微企业进入产业链或配套体系，加强技术协作和交流，支持对“富有”知识产权的转让、许可等运用，培育、做大做强产业生态。进一步注重在产学研合作、企业合作方面的政策导向，鼓励校企、企企深入交流合作，使研究成果更好地结合市场对各类技术的应用需求情况。

3.3 加强政府购买服务在专利创造运用中的支撑作用

围绕产业布局和高质量发展目标，在重点产业领域加大购买关键技术和产业共性技术转化应用服务，支持技术经营机构牵头组建政产学研用协同的知识产权技术转移战略联盟，推进组织化的专利技术集成和成果转化应用，从根本上改变目前郑州市所面临的“知识产权大市而非知识产权强市”的不利局面。

《纲要》指出了以中国特色、世界水平的知识产权强国为建设目标，提出“到2025年，知识产权强国建设取得明显成效，到2035年，知识产权综合竞争力跻身世界前列”的发展目标。郑州市应紧紧把握产业化、商品化、资本化“高效益运用”和严格性、有效性的“高水平保护”等发展要点，加强政策的扶持和引导，改变“知识产权大市而非知识产权强市”格局，促进经济社会发展提质增效。

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