基于区块链技术的政府现代化治理研究

刘树霞 杜正毅 郭文强

[摘    要] 近年来，区块链作为一项新兴的技术，逐步走入了人们的视线，作为科学技术领域内的重要创新，其拥有公开透明、安全、可追溯等诸多优点。同时因为这项技术的产生，对当前我国政府的治理体系和治理能力也带来了全新的挑战，文章将对区块链技术给政府治理所带来的影响进行阐述，论述政府应用这项技术促进政府治理体系和能力现代化的可行性，进而分析政府应用这项新兴技术时可能面临的问题，并给予一定的建议，从而為政府实现现代化治理提供思路。

[关键词] 区块链;治理;现代化;政府

0      引    言

区块链技术是近年来在金融科技领域内的一项重要创新，这个技术也被称为分布式分类账技术，本质上是一个点对点的分布式数据库，几年来区块链作为一项新兴的技术，开始应用于各个行业之中。2008年，中本聪首次提出区块链这一概念[1]。随着区块链技术的应用，各国政府部门也开始对其产生了兴趣，并开始思考如何将区块链应用于对社会的治理当中。同时区块链技术作为一项新兴的技术，其对于社会治理而言也产生了一些新的问题，如何应对这些问题，并将这项技术更好地应用于社会治理当中，实现治理体系和治理能力的现代化，是我们当前所要思考的问题。

1      区块链及其在政府现代化治理中的应用

党的十八届三中全会就已经提出“推进国家治理体系和治理能力现代化”这个命题和任务，党的十九届四中全会审议通过的《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》给我们注入了信心，那就是，无论国际风云如何变幻，中国推进国家治理现代化的决心和方向不会改变。通过这些会议和文件，我们得知了实现治理体系和治理能力现代化的重要性。

而与此同时，我国对于一项新兴技术——区块链技术也重视了起来，《“十三五”国家信息化规划》将“区块链”写入国家层面的信息化规划。随着社会科学技术的不断发展，要想实现治理创新，不断提高治理能力，就要学会与时俱进，让最新的科技、技术为己所用。区块链如今发展迅速，其应用范围正在各个领域逐步扩展开来，思考这项技术对于国家治理有什么帮助，能应用在什么地方，是非常有价值的。

1.1   区块链在政府治理中的应用

在印度，政府“电子和信息技术部”建立了印度软件技术园区，目的是支持印度的IT和软件开发。印度政府还发起了许多倡议，其中一项就是所谓的DI倡议，以增强印度的“数字化发展”。在新加坡，政府致力于信息技术投资和发展最新技术。据报道，在英国，区块链中有启动项目的赞助商[2]。

在国内，国家也在支持区块链技术的实施，将其应用于社会治理当中，例如，2016年10月，工业和信息化部出台了区块链技术在我国应用的第一份官方指导文件——《中国区块链技术与应用发展白皮书（2016）》，总结了区块链的发展现状和趋势[3]。2018年的6月，长沙的经济技术开发区管委会发布了文件《长沙经济开发区关于支持区块链产业发展的政策（试行）》;同年7月，青岛市北区组建了区块链工作推进中心[4]。

区块链技术的出现预示着下一次革命，它将改变组织的形状和规模以及进行业务交易的方式[8]。但是，与所有新的创新一样，早期采用者也遇到了许多挑战，促使技术专家和研究人员在目前的早期进化阶段就区块链技术的优点进行辩论。现阶段，区块链的应用处在一个发展的、上升的阶段。在这个过程中应用区块链技术必然会面临一些新的问题，通过预防，解决这些问题，才能使技术不断完善，治理手段更加丰富有效。

1.2   区块链技术的特点

去中心化。因为区块链是点对点的网络，构建于分布式网络基础之上的，账本不是集中存放于某一个数据中心，也不是通过第三方进行管理，而是将账本数据存放在各个节点，生成多个副本，各个节点的数据同时更新，所以它们减少了对第三方的依赖，由此体现了去中心化的特点。去中心化是区块链技术的重要属性，有助于提高信息本身抵御被篡改的能力。

信息透明公开，有利于建立信任。在区块链内部的所有参与者都有权利查看区块链中的信息数据，并且其由于其数据存储在各个节点上的缘故，单个参与者无法对数据进行篡改。区块链实现了信息共享，避免了用户之间存在信息不对称的情况，从而建立各个参与者之间的信任，减少欺诈行为。

安全。区块链技术部署了各种程序算法，以确保数据库上的记录是永久的，按时间顺序排列的，并且可供网络上的所有其他记录使用。区块链本身是分布式的，再加上技术中应用了密码学算法，使其很难被黑客入侵，从而保证了数据的安全性。

自动化。可以对区块链进行编程，以当满足某些条件后自动触发节点之间的动作（例如付款或其他事件）。这些应用程序通过所谓的智能合约进行管理。智能合约通常是一种软件程序，它存储规则和策略以在各方之间协商条款和行动，它会自动验证是否满足合同条款并执行交易[4]。从而实现功能运行的自动化。

可追溯性。区块链采用了带有时间戳的链式结构以用来存储数据，并且能将数据进行永久记录，区块链中的参与者可以查询区块链上的区块记录，随时获取发生过的每一笔交易的信息，并且能够对正在发生的交易进行跟踪，进而有利于进一步的决策。

2      区块链技术为政府治理带来的优势

区块链技术的诞生引起了很多国家的重视，其本身具有的去中心化、安全、透明公开等特点也为国家治理体系和治理能力的提高带来了机遇。尽管区块链技术依旧处在一个发展的状态，应用于实际治理的案例还较少。但区块链本身的发展处于一个上升的态势，随着技术的不断完善，区块链技术应用于政府治理创新有着较大的可行性，笔者下面将一一对于区块链技术能为国家治理带来的优势进行分析。

2.1   使政府治理及公共服务更加透明

推进国家治理体系和治理能力现代化的过程中，需要推动政务服务建设公开透明化，及时向人民公开应当公布的信息，接受人民的监督。政务服务透明有助于减少懒政、腐败问题的产生， 提高政府部门的工作效率，从而更好地实现为人民服务的宗旨，增强公众对政府的信任感、满意度。随着科技的不断发展，网络成为当今信息交流共享最主要的渠道，而政府网站作为政府信息公開的第一平台，其作用越来越大，且越来越受重视。区块链技术本身作为一种分布式分类账技术，能够实现信息的同步更新，有助于实现信息的共享，作为区块链内部的参与者，都有权利并且能够及时地查看信息数据的更新情况，并且区块链内部的信息不能由单个个体进行更改，有助于建立信任。同时，区块链技术拥有着可追溯性和可验证性，通过带有时间戳的链式结构来储存数据，使得数据能够被有效地记录和保存，使得参与者能够有效地追踪要注意的信息。将其应用于政府部门的工作当中，能够将正确的信息及时有效地公布给公众，能够更好地实现广大群众对政府部门的监督，有利于建设公开透明的政府，促进政府部门的高效廉洁，实现国家治理的创新。

2.2   提升工作效率，优化管理模式

对于政府部门而言，其本身组织结构是直线层次的结构，各级行政单位从上到下实行垂直领导，在这个过程中，自上而下传递信息、政策的实施存在着时间的延迟以及失真的可能性，如果面对如疫情之类的突发事件等危急情况，需要政府部门面对危急快速做出反应的时候，各部门之间信息的共享，指令的快速传达就显得尤为重要了。

区块链技术拥有去中心化的特点，本身是一个点对点的网络（P2P），其本身不通过第三方进行管理，而是将数据存放在各个节点当中，进行同步更新，将其应用于国家政府部门进行治理的过程中，可以实现各部门、各层级之间信息的快速传递，从而保证信息的可靠性。各部门作为区块链技术内部各个节点的参与者，可以及时地查看信息，并进行反馈，从而保证了部门之间的沟通畅通，遇到突发情况时，通过基层收集到的第一手真实的信息也可以及时有效地反映到上级，以供上级做出决策。

此外，区块链技术本身含有智能合约系统，通过对区块链进行编程，可以实现在满足某些特定条件时进行自动化的操作，对于政府部门工作时可以人工操作代替部分，例如，在政府进行审批时，对于手续、材料等符合要求的，由智能合约识别予以通过;对于不满足条件、不符合规定的，由智能合约检测出不符合程序设定的条件，进而予以否决。通过这种方式，减少对人力的损耗，提高了政府部门的工作效率。

总之，根据区块链技术本身的特点进行分析，其有望优化国家政府部门的治理模式，提高效率，实现高效治理、有效治理。

2.3   形成安全有效的治理体系

对于政府本身而言，政府掌握着这个国家大量的数据，所以要保证这些数据本身的安全性，一旦政府部门的数据丢失或者被篡改，将对整个社会产生严重的影响。区块链的安全性可以有效地促进这一问题的解决。用技术层面来说，区块链是点对点的分布式网络，这个网络是加密的，可以往里追加内容，但是无法随意由某个个体进行更改。由于区块链技术本身有着分布式的特点存在，数据信息共同分布于各个节点当中，除非信息篡改者能够控制一半以上的节点，进行数据修改，否则针对单个节点进行的篡改是无效的，传统的数据储存模式中将信息储存于单个节点中，数据被修改后无法被察觉，而这种分布式储存数据的方式，有效地避免了传统模式中存在的问题。

从社会发展及市场管理的角度而言，政府可以推广这项技术，它能够有效地避免欺诈现象的出现，有助于建设互信社会，增强群众的信任感。区块链技术在这方面的应用已有实例，例如，在钻石认证鉴定过程中认证钻石的传统方法是签发一些纸质证书，但这些证书可能存在被伪造的问题[5]，借助此区块链技术支持的数字指纹系统，可以将每个认证钻石的数字指纹永久提供给所有人。因此，购买了区块链技术支持的数字指纹认证钻石的消费者将拥有完整的产品知识，包括钻石的全部出处和真实性。由于区块链技术本身使得信息难以被篡改、无须第三方中介的特性，使得区块链技术的应用往往伴随着信任，从而能够增进社会的凝聚力，推动市场向着更加公平、健康的方向发展。

3      区块链技术为政府治理带来的问题分析

由于区块链本身的发展尚未成熟，目前真正将区块链技术应用于政府治理模式中的例子也较少。其技术本身的产生是应用于比特币当中的，其本身能够在政府部门工作中发挥出什么样的效果尚缺少足够的实例证明。伴随着这项技术的不断完善和发展，政府部门将会面临这项技术带来的挑战。

3.1   区块链技术本身存在的问题

区块链的产生固然带来了很多优势，但事物本身都是具有两面性的，区块链技术在其优势的背后可能存在着一些问题和隐患。首先，使用区块链的确可以消除信任对方的需要，但是在区块链概念中它需要“元信任”（即对协议、分布式系统本身的信任，而不是对特定公司、个人或政府实体）。对区块链在政府以及社会各行业进行应用时，需要严格地监督来保证其协议和系统本身是没有问题的，以保证区块链技术的顺利有效实施。其次，区块链网络本身有着透明度高的特点（尤其是对于公共网络来说），与之相对应的则是使数据的擦除变得更加困难，这就导致了在区块链的应用不能无节制，要将其管控在一定的范围内使用，避免隐私或机密的数据信息泄露导致无可挽回的后果。

总之，区块链本身伴随着自身的优点，也产生了相对应的一系列问题，对于区块链的使用，如何去管控区块链技术、去规避这项技术自身的缺陷，扬长避短，这是政府应用区块链技术进行治理的过程中所要面对的问题。

3.2   立法与法律

區块链技术的一个重要挑战是如何对它们进行监管，从定义上来说，技术并不作为监管的主题，而是技术本身的不同用途可能会要求监管限制[7]。监管旨在制定能够合理地利用法律来控制区块链技术的使用，以保证其不会被利用在不利于社会发展的地方。

使用分布式分类账是一种较为公开、可信的操纵的一种方法，但是对于区块链技术系统本身而言，拥有适当的网络保护至关重要，因为网络犯罪是所有参与者高度关注的。对网络活动的担忧可能会阻止不同行业采用区块链[5]，进而影响区块链技术的推广和实施。对于政府本身来说，区块链这一项技术的诞生要使政府面临制定新的法律的问题。例如，美国联邦贸易委员会（FTC）和证券交易委员会（SEC）正在评估是否需要引入新法律。为了实现区块链的真正社会利益，需要通过政策、程序和机制以及强制执行来进行这种治理。需要引入法规和技术支持，以便执法机构能够监视和起诉欺诈活动[5]。

3.3   对政府管理模式的挑战

区块链能够提升政府的工作效率，优化其管理模式，可以使政府部门之间的交流更加畅通无阻。但与之相对应的，由于区块链本身的“去中心化”“去中介”的特点，政府部门内部以及政府管理社会各行业的过程中，可能会带来身份的变化，产生一系列的问题。

对于政府内部组织结构来说，由于建立了区块链网络，各层级之间的交流变得迅速，可能会存在着下级越过其直属上级部门向更上层汇报工作，或者上级直接向其直属部门的下级下达指令的情况出现，在遇到公共危急突发事件的情况下，区块链的这种使用方法能够带来沟通迅速的好处，然而如果滥用这种技术，则可能对各层级之间造成管理上的影响，引发管理混乱的问题，故如何掌控好这种技术应用的“度”是要思考的问题。

对于社会各行业来讲，如果政府打算利用区块链进行治理，那么在区块链这个点对点的网络中，政府在其中也变成了该网络中的一员，由于其“去中心化”的特点，导致了这项技术的使用可能会削弱政府的权威性，一定程度上不利于政府的统一管理。

4      结论与展望

区块链如今已经在比特币、物流行业、鉴定行业等经济领域内有成功的先例了，其优势正在随着技术的不断进步而愈发明显，其应用领域也不断扩大，在未来，此项技术能够给社会带来变革，本文讨论了区块链的引入对政府部门进行治理所带来的优势及可行性，以及对可能存在的问题进行分析讨论，为推进现代化治理提供新的创新点。

与大多数新的创新和颠覆性技术一样，在任何部门引入区块链技术都会给技术、法规、社会和采用相关领域带来诸多挑战和复杂性。所以在挖掘其潜力时，最重要的是要理解与之相关的潜在挑战和复杂性，以减轻风险并避免失败的技术、社会和政治后果。为了采用区块链技术，市场参与者应建立适当的治理框架，其中包括有关各方责任的规定，批准或拒绝授权参与者的规则，更正机制，在发生纠纷时适用的法律等。这些治理框架应针对区块链技术的功能和特征进行量身定制[7]。

区块链需要被治理，但它本身也是一种治理工具[8]。这句话精准地阐述了区块链与国家治理之间的关系。区块链自身发展未完全成熟，这引发了两个方面要进行治理内容，其一是区块链技术本身需要不断地完善和发展，政府应当采取适当的政策和激励机制，鼓励区块链技术的研发，使其本身能够更加顺利地应用到国家、政府和社会中去;其二是对于区块链的使用后会对现有的传统治理模式带来一定程度的变革，政府利用区块链进行自身完善和社会治理的过程中需要对这项技术的应用进行追踪和监管，提前预测应用这种技术所带来的影响，并在追踪中察觉到可能存在的负面问题时要予以及时地制止和改进。

区块链的出现，会对政府、社会和公众带来巨大的影响，我国应抓住这次机遇，使其成为推进治理体系和治理能力现代化的助力，例如这次的新冠疫情可以引发这样的思考：区块链是否可能会为这类事件带来帮助，应用区块链技术是否可以让我们更迅速、更有效地处理这类公共突发事件。

主要参考文献

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[2]Tsan-Ming Choi，Suyuan Luo. Data Quality Challenges for Sustainable Fashion Supply Chain Operations in Emerging Markets： Roles of Blockchain，Government Sponsors and Environment Taxes[J]. Transportation Research Part E，2019，131.

[3]张毅，肖聪利，宁晓静.区块链技术对政府治理创新的影响[J].电子政务，2016（12）：11-17.

[4]Delmolino K ， Arnett M ， Kosba A ， et al. International Conference on Financial Cryptography & Data Security[C]//Springer Berlin Heidelberg， 2016. Gupta， M.， 2017.

[5]Crosby， M.， P. Pattanayak， S. Verma，ea al.“Blockchain Technology： Beyond Bitcoin”[J]. Applied Innovation 2016（2）：6–10.

[6]Tsan-Ming Choi. Blockchain-technology-supported Platforms for Diamond Authentication and Certification in Luxury Supply Chains[J]. Transportation Research Part E，2019，128.

[7]Marijn Janssen，Vishanth Weerakkody，Elvira Ismagilova.A framework for Analysing Blockchain Technology Adoption： Integrating Institutional，Market and Technical Factors[J]. International Journal of Information Management，2020（50）.

[8]lnes， S.， Ubacht， J.，Janssen， M. Blockchain in Government： Benefits and Implications of Distributed Ledger Technology for Information Sharing[J]. Government Information Quarterly， 2017， 34（3）：355–364.