基于依法治企理念的电网企业合同全过程闭环管理

郑蕾 刘小平

摘要：国网甘肃省电力公司超高压公司（以下简称“国网甘肃超高压公司”）立足工作实际，把依法治企理念融入到日常管理工作中，把合规管理渗透到精细操作事务中，着手合同管理的全流程优化和闭环管控，细化合同管理的颗粒度，强化合同执行的穿透力，有效杜绝了习惯性违章，彻底排除了潜在性风险，同时大幅缩短合同全过程执行时间，解决了长久以来存在于合同管理过程的历史顽固问题，实现了合同纠纷零诉讼，整体提升了公司的合规管理水平和风险防范能力。

关键词：合同管理全过程闭环管理

一、研究背景

为贯彻落实国家电网公司依法治企战略，严格执行企业合规管理制度，持续推进法治建设、高标准建设法治企业，应坚持把依法治企理念贯彻于公司生产经营全过程，以合同全过程闭环管理为牵引，逐步建立健全合规管理体系，为推动公司稳定健康可持续发展提供法治保障。但是，目前电网企业合同管理并未受到足够重视，合同价值被忽视，合同管理存在多种误区，电网企业合同管理工作存在合同签订流程不规范、合同管控执行不到位、合同文本拟定不规范、回退修改率较高、耗费时间长、合同签订超期、归档不及时，存档效果差，履约质量较差、法律意识淡薄等问题，形成了较多的潜在风险。

二、管理对策

国网甘肃超高压公司放眼合同管理全过程，从顶层设计出发，科学规划合同管理体系建设路径，形成“三股绳一颗钉”的闭环管理模型。通过“三股绳”，拧紧合同管理前、中、后三个环节，创新前端“一头一身两翼”提升模型，强化事中“三点一线一清单”精细管理，深化事后“一追踪一评价”管理机制，实现合同闭环管理。同时，通过“一颗钉”深挖合同数据价值，促进合同智慧管理。

（一）顶层规划，科学设计合同管理体系建设路径

一是明确合同管理一个基本思路。提出合同全业务生命周期管理的全新管理思路，改变原有的合同管理重视文本审核，轻视合同前期项目立项、谈判和后期合同履行的管理模式，将合同的前期准备阶段到终止阶段的全部业务囊括到合同管理的整个过程，达到全业务生命周期闭环管理的效果。

二是抓好合同管理两个层面落实。动静结合推进合同全过程闭环管理，在动态管理层面精准把控合同管理进程，不断筑牢合同风险防线。在静态管理层面将管理过程产生的数据信息以及档案资料作为管理支撑，不断推动价值沉淀。

三是强化合同管理三个阶段管控。以合同审核和合同归档为节点，针对合同前端、中端、后端三个阶段进行全过程立体化的管控。合同前端即招标管控、合同拟定起草，合同中端指合同审核至完成归档中间的所有环节，合同后端即合同履行及之后的阶段。通过高效执行三个阶段的合同管理实现“事先防范、过程跟踪、事后补救”的全方位风险规避。

（二）创新前端“一头一身两翼”提升模型，源头防范合同风险

国网甘肃超高压公司加强合同前端管理，形成“一头一身两翼”提升模型。加强合同源“头”风险防范，严格审核招标投标文件;创新合同作业指导书，为合同文本全“身”把脉体检;把握合同管理着力点，持续推进专项培训、合同案例分享会“两翼”发力，实现内部管理有新突破，为全员素质提升保驾护航。

一是主动加强招标管控。主动建立招标文件审核清单和内部专项评委会，招标文件发布之前经由相关部门严格审核确认，确保招标文件符合公司合法利益，保证企业的利益不受损害;由合同管理部门牵头，联合财务、纪委、物资、业务等部门，针对合同中标候选人开展专项评价，從法律维度、专业实务维度、资金、物资、廉政风险等维度做出审查。

二是创新合同作业指导书。在《国家电网有限公司合同管理办法》的基础上创新《合同作业指导书》，建立差异化标准条款库，明确规定各项操作要点，全面辅助合同承办人掌握各项操作。

三是开展合同专项培训。通过线上线下的形式开展专业理论培训、法律制度培训、操作技能培训等，汲取先进的合同管理办法，普及法律知识，明确岗位职责，强化规范管理理念，全面提升合同承办人员的法律风险防范意识及合同管理操作技能。

四是举办合同案例分享会。秉持“凡案必鉴”、“凡案必析”两个要求，定期举办合同管理案例分析分享会，聘请专家评委加盟给出专业指导建议，规定差异化分享内容，确保员工所学案例知识可应用于本职工作中。

（三）强化事中“三点一线一清单”精细管理，确保过程规范高效

合同管理中端形成“三点一线一清单”的管理体系，“三点一线”指合同问题审核、审核通报、通报考核三个阶段串联形成合同审核的管理路线，“一清单”指创新合同归档清单，实现合同科学完备归档。

一是协同监督，实现合同风险全方位审核。联动合同管理部门、业务部门、财务部、物资部从法律维度、业务视角、财务等其他角度全方位防御经营风险，协同监督合同审核，各部门在进行审核动作前，检查合同审核状态，对应审未审的部门发出提醒。结合合同类型，按照业务类别、职能分工或工作流程对合同条款进行逐一分析、判断，找出合同行为中的风险点，对应编制《国网甘肃超高压公司合同文本审核要点》，就送审合同的审核标准作进一步明确。

二是定期通报，加强合同问题点披露整改。办公室统计分析合同的审核情况，汇总审核问题，针对普遍存在的共性问题以及合同的个性问题进行分期发文通报，提出修改意见以供各部门学习修改。

三是挂钩绩效，对合同屡犯问题铁腕问责。针对合同审核问题，结合通报情况对合同起草拟定单位进行考核，构建有效的考核指标体系，将合同拟定与审核修改情况纳入绩效考核中，并挂钩薪酬与部门评优，督促员工开展问题整改工作。

四是强化归档，确保全链条材料颗粒归仓。首先，各部门合同归档时要求协同相关材料，建立合同档案清单，保证资料收集完善，掌握发生纠纷时的第一手资料，打牢防御风险地基。其次，将合同归档划分为合同梳理登记、扫描、封装、存储四个动作，由办公室统筹，各业务部门协同执行，做到责任划分清晰，材料管理安全。最后合同归档留存合同电子版，齐备纸质文件与电子档案，每个合同至少留存两份原件，分别放置业务部门和办公室独立留存，确保发生纠纷时有据可查。

（四）深化事后“一追踪一评价”管理机制，实现合同闭环管控

一是履约追踪，动态掌控合同执行情况。以资金为抓手，明确合同履行关键点，对合同履行情况进行定期和不定期的监督检查，检查合同履行关键点并保证质量后，由财务部核实支付相应的资金。并由业务部门、财务部门定期形成合同履约分析报告，针对合同执行进度、资金支付情况、合同履行质量等定期通报，促进合同履行和项目进展透明可视。

二是满意评价，精益管理各类合同主体。从资源配置、履约能力、安全管理、质量管理、进度管理、沟通配合五个维度建立履约评价指标体系，针对合同对方履约情况对供应商做出满意测评，向业务部门下发满意度调查表，从多个维度评价供应商的履约能力、配合度、信用度等，建立供应商红黑榜，精益管理各类合同主体。

（五）深挖合同数据价值，促进合同智慧管理

抓好“数据潮”势能，赋予合同管理全新的生命力。国网甘肃超高压公司通过充分挖潜大数据价值，将大数据与合同管理有机融合，透视合同管理操作效率，提供精准的决策支持和风险预警，为企业决策层输出具有高附加值的决策成果。真正实现用数据对话、用数据决策、用数据服务、用数据创新，赋予合同管理更多的智能化、数字化意义。

一是业务操作层：透视合同全过程执行效率。建立操作数据反馈清单，形成合同操作进度显示表，随时监控合同管理进度，在各阶段为每一份合同的承办时间设定底线，当合同管理进度在某一阶段未被操作时间超过标准用时的70%，合同相关阶段承办部门会收到待办提醒，定期统计分析合同管理各阶段的管理并对各部门合同履行效率做出排名公布。

二是统计分析层：开展合同多视角分析挖掘。从合同本身及业务角度对合同数据做出分析，呈现国网甘肃超高压公司的合同分布，全景展示业务情况。

三是辅助决策层：输出合同高价值支撑成果。聚合化合同信息，制定合同数据看板，为决策分析提供数据支撑，最直接发挥合同数据价值。

三、结语

2020年以来，国网甘肃超高压公司通过加强合同前端管理、实施合同过程管控、开展合同事后追踪、深挖合同数据价值，形成“三股绳一颗钉”的闭环管理模型，取得了合同管理全流程耗时缩短、合同拟定规范度显著提升、合同风险大幅降低、员工法务意识显著提升等成效，有效解决了合同管理历史留存難题，加快一步实现合同管理进阶，全方位补全合同管理漏洞和薄弱环节，确保企业利益最大化、法律风险最小化，同时为合同全过程闭环管理的优化研究添砖加瓦。

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