浅析QHSE内部审核与企业检查区别

王梓烈

摘要：对比体系审核和企业日常检查中的问题，分析体系审核和检查的差异，并针对各自的特点概括出审核和检查的工作重点。

关键词 ：体系审核; 检查; QHSE管理体系

我们在企业管理中经常会碰到这样的一个误解，就是企业每年都开展一次或者几次QHSE审核工作，如企业内审、认证方外审等等，而专业部门每年都会开展专项的企业检查，如三基工作检查、安全工作工作专项检查等等。

审核是指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。1在QHSE管理体系中，内部审核与检查都是以程序文件的方式进行的。内审员进行首次内部审核工作时，容易混淆内部审核与检查的关系，把内部审核当作是在现场查找隐患，而忽视了从管理上，从整个体系的持续适宜性、充分性和有效性上进行评审。通过对“内部审核程序”与“检查和监督管理程序”的对比，结合日常检查工作，分析了内部审核与检查的差异，对QHSE管理体系试运行工作中的内部审核与检查工作提出建议。

一、内部审核与检查的差异

1.所属要素不同

在QHSE管理体系的十大要素中，“检查和监督管理程序”属于“4.8检查和监督”要素，确保体系运行过程中不发生偏差;而“内部审核程序”属于“4.10审核评价和持续改进”要素，是对QHSE管理体系的审核及评审，使QHSE管理体系不断完善，实现持续改进。

2.目的不同

内部审核的目的是为了确定所建立的QHSE管理体系是否符合标准的要求，符合QHSE管理体系的计划安排，符合法规要求，是否被适当地实施和保持，满足组织的方针和目标的有效性，以确保QHSE的持续符合性、充分性和有效性。

而检查的目的主要为了及时发现和解决体系运行过程中存在的问题和缺陷。

由此可知，内部审核是对QHSE管理体系十个要素系统全面的检查及审核;而检查可以是对QHSE管理体系某一个要素的某一个方面或某几个要素的某几个方面进行检查，甚至可以是专项的、单一的检查。例如对施工现场的检查就是对“4.6运行和维修”的专项检查，而不是内部审核。

3.组织人员及其素质要求不同

1） 组织人员不同

内部审核工作需由建立QHSE管理体系单位的管理者代表负责组织及策划，任命审核组长，由安全技术部等相关部门配合开展。未建立并实施QHSE管理体系的单位开展的检查工作不能称之为内部审核。

而对检查来说，各级QHSE管理委员会、安全技术部及条线职能部门都可以组织，基层单位（如油库、加油站、车队等）也可以自行开展，甚至班组及岗位的周查、日查也属于检查范畴。

2）对内部审核员与检查人员的素质要求不同

内部审核员的资格包括学历、工作经验、正规审核员培训、审核经验、独立身份等5个方面的严格要求。而对检查人员的资格并没有以上要求，只需要检查人员针对某项具体检查内容具备一定的经验即可。

4.频次不同

内部审核一般要求每年至少进行一次、三年内覆盖本公司QHSE管理体系的所有要求。

而檢查则包括岗位日查、班组周查、基层单位月查、职能部门季查、上级检查、重大节日检查及季节性检查等专项检查，对检查频次并没有统一的要求。

5.基本程序不同

内部审核的基本步骤包括审核准备、现场审核、审核后续工作3个方面，而检查的基本步骤包括制定计划、组织实施2个方面。其不同点主要有：

1） 内部审核必须编制审核实施计划，制定目标、范围、依据;而基层单位自行组织的检查，可不编制检查计划。

2） 在审核实施过程中，审核员需仔细阅读评审文件，观察审核对象现场活动及状况，访谈相关人员。这就需要审核员具备一定的专业素质，如善于提问、注意倾听、仔细观察、做好记录等。而在检查过程中，检查人员可以仅检查一个方面（如现场、记录或访谈）的工作，对检查人员（如上级领导检查）的专业素质并没有苛刻的要求。

3） 内部审核实施过程中，要召开首次会议和末次会议，以实现审核方及被审核方的沟通;而检查可不召开会议，对检查出的不符合项汇总分析后，下发《不符合项报告单》或《隐患整改通知单》，直接通报受检单位提出整改要求。

4） 内部审核是对体系进行综合的检查，在内部审核中下发的《不符合项报告单》是对体系要素从管理方面提出问题，其结果不一定与考核及奖惩直接挂钩。而检查中下发的《不符合项报告单》一般是针对具体问题，能够与QHSE管理绩效、考核奖惩直接挂钩。

6.抽样手法不同

内部审核应当选用随机抽样的方式开展抽样，并结合样板中所反映的问题判断体系的状况。而检查需要针对所涉及的业务有针对性的发掘问题，可以不采用随机抽样的方式对所调查的对象开展抽样。

二、内部审核与检查的工作要点

通过以上分析不难看出，QHSE内部审核与检查在诸多方面存在差异。因此，在实际工作中，对内审及检查提出的要求也不同。

1.内部审核的工作要点

在QHSE内部审核过程中，内审组成员要注重通过综合、全面的检查，从管理上分析原因，从体系上查找缺陷。内审员要善于提问，要能够从问题的现象追踪到对体系要素影响的本质，从而避免在某项隐患或问题上纠缠不清;对现场发现的问题要及时记录，便于验证。

内审员要不断加强学习，掌握QHSEMS文件及安全法律法规知识。特别要注重学习体系文件的相关内容，明晰QHSE要素与程序文件、运行控制文件、作业指导书之间的关系。

2.检查的工作要点

在检查过程中，要注意把握每次检查的重点，避免眉毛胡子一把抓。如：在施工检查中，要把施工方资质、施工人员证件、安全合同、安全教育记录、现场安全监护及措施的落实、施工作业票等作为检查重点;在重大节日检查中，要把安全责任制的落实、员工安全意识、值班表及值班记录、防盗防抢措施等作为检查重点。

由此见得，在QHSE管理体系中，切不可混淆内部审核与检查的关系，更多的需要结合实际工作，对QHSE管理体系试运行中遇到的问题进行解决和总结。

参考文献

[1]田武GB/T 19011-2013管理体系审核指南[s]中国国家标准化委员会 2014.04

2737501705361