鄂北地区水资源配置工程总承包模式实践与思考

周紧东 王满兴

(1.长江水利委员会河湖保护与建安中心，湖北 武汉 430010；2.鄂北地区水资源配置工程建设与管理局，湖北 武汉 430062)

设计施工总承包是指从事工程总承包的企业受项目法人委托，按照合同约定对工程项目设计和施工实行承包，对工程质量、安全、工期和造价全面负责。2014年水利部颁布的《关于深化水利改革的指导意见》提出，深化水利工程建设和管理体制改革，创新水利工程建设管理模式，因地制宜推行设计施工总承包模式，实行专业化社会化建设管理。《中华人民共和国标准设计施工总承包招标文件》(2012年版)为设计施工总承包提供了招标示范文本。鄂北地区水资源配置工程(以下简称“鄂北工程”)中对施工难度大、技术要求高的长隧洞工程采用了设计施工总承包模式，取得了一定成效，其经验值得总结、探讨和借鉴。

1 工程概况

鄂北工程以丹江口水库为水源，以清泉沟隧洞为起点，自西北向东南横穿鄂北岗地，止于孝感市大悟县王家冲水库，输水线路总长269.67km，为解决襄阳、随州、孝感三市北部常年干旱缺水问题而建。工程包括隧洞、暗涵、明渠、渡槽、倒虹吸、管桥等，其中隧洞长度占总工程长度的44%。

鄂北工程中采用设计施工总承包模式施工的隧洞共4条，包括纪洪隧洞、兴隆至万福隧洞、唐县至尚市隧洞和凤凰寨隧洞，隧洞长度分别为9.85km、15.38km、16.55km和13.82km。其中纪洪隧洞包括3.5km土洞，其他隧洞围岩类别为Ⅱ～Ⅴ类，其中Ⅳ、Ⅴ类围岩洞段长度均超过总洞长的50%。4条隧洞在施工进度控制上均处关键线路，工程是否如期完工直接决定鄂北工程能否按总工期目标通水运行。

2 合同文件主要内容

招标文件编制采用《中华人民共和国标准设计施工总承包招标文件》(2012年版)作为示范文本。

总报价包括但不限于以下内容引起的费用增加：承包人原因引起的重大变更设计及承包人原因引起的全部变更设计引起的工程增减的费用、预防自然灾害损失采取的预防措施费用、建设工期重大调整以外的施工组织设计调整工期造成的损失和增加的措施费、工程保险费、由于变更施工工法和施工工艺所引起的费用增加、由于地质情况变化引起的工程费用增加以及承包人其他原因。

合同价款调整的范围包括：合同承包范围发生增减，发包人提出的设备、材料功能、质量、标准和要求发生较大变化，发包人提供的工程数量清单中按招标价及按实际发生费用结算项目引起的合同价变化，重大设计变更等。合同价款调整方式为：承包范围发生变更时，合同中已有适用于变更工程价格，按合同已有的价格和双方约定的计价方式变更合同价款；合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；合同中没有适用或类似于变更工程的价格，承包人报价后经发包人确认后执行；新增项目按批准概算和相应中标降造率调整合同价格。

变更约定对于发包人或者承包人提出的设计变更，都需发包人确认后方可施工。变更范围确定为在招标文件基础上的调整均视为设计变更。总承包价格除清单计价范围内的工程费用，还包括承包人原因引起的重大设计变更所造成的费用增减、预防自然灾害损失预防措施费用、变更施工工法和工艺增减费用以及地质情况变化引起的费用增加。

3 承包人组织管理模式

鄂北工程设计施工总承包的项目总承包单位组织管理模式基本可划分为紧密型联合体和合作型联合体两种模式，其中唐县至尚市隧洞组织管理模式为紧密型联合体模式，纪洪隧洞、兴隆至万福隧洞和凤凰寨隧洞3个标段为合作型联合体模式。

紧密型联合体模式由中标设计和施工企业按照股份制原则共同组成了项目联合体，成立项目董事会，风险和利益按照股权比例分配，真正体现了总承包单位在项目建设上的风险共担、利益共享。联合体内设机构全部由两家单位分别选派设计、施工人员组成联合体项目部。项目人员以项目为主体，服从项目管理，并发挥各自在设计或施工的优势服务工程。

合作型联合体模式为设计施工总承包的传统模式。工程中标后，设计单位负责工程施工图设计、施工过程中技术问题处理及工程验收；施工单位负责施工组织，按施工图要求完成工程施工。在项目部内设机构上，总承包项目部下设设计部和施工部，分别负责设计工作和施工工作，设计部和施工部财务上单独核算。利益分配上设计单位计取施工图设计费和项目管理费，施工单位计取施工利润；对于设计优化利益设计和施工单位按照签订的协议计取。

4 实施效果

鄂北工程4个设计施工总承包标段目前已施工完成，工程质量、安全和投资控制达到了招标时确定的目标。4个标段已评定分部工程质量优良，未发生安全生产事故。除新增项目对合同总价进行调整外，未因其他原因对合同总价进行调整。

工程施工进度和承包人的组织管理模式密切相关。采用紧密型联合体的唐县至尚市隧洞在合同工期内完成了施工任务；采用合作型联合体的纪洪隧洞、兴隆至万福隧洞和凤凰寨隧洞3个标段施工工期均较合同工期有不同程度滞后，且呈现出联合体合作越松散，工期越滞后的特点。

5 对比分析

鄂北工程4个隧洞工程采用设计施工总承包模式，达到了预期效果，部分经验值得借鉴，但同时也存在一些值得总结的问题。

5.1 经验和优势

a.有利于设计快速反应，符合隧洞施工“信息化”特点

单独施工承包模式下，由于设计施工分属不同单位，在理念和时效性上比较难做到完全协调一致，洞室开挖后等待地质编录、确定是否加强支护等设计和施工相互脱节的现象时常出现。采用设计施工总承包模式将设计要完成的工作完全编入洞室开挖工序之中，由牵头单位统一组织安排，设计贯穿于施工,相互融合、相互渗透，最大程度体现隧洞“信息化”施工的特点，有利于安全施工，加快施工进度，缩短工期。

b.有利于发包人项目管理，确保设计施工共同协作

设计和施工单位紧密结合后，规避了施工承包模式中设计和施工相互制约和脱节的矛盾，避免两家单位责任相互推诿，减少了发包人的协调管理工作量。鄂北工程4个总承包标段在组织协调上，项目法人仅负责外部施工环境和重大技术方案审核，其他工作均由总承包单位负责，在减少项目法人协调工作量的同时，施工进度得到有效控制，4个承包项目均在确定的通水工期前完成施工任务。

c.有利于工程投资控制，确保固定总价合同履行

鄂北局设计施工总承包项目采用固定总价的合同方式，合同约定仅对重大设计变更调整合同总价，大大减少施工中由于设计变更、地质条件变化等原因引起的索赔，有利于发包人的投资控制。单纯施工承包项目，隧洞施工一般都伴随着大量设计变更，工程投资难以控制。设计施工总承包一般价格固定，估价变更条款一般较为苛刻，投资控制相对有利。

5.2 存在的问题

5.2.1 联合体之间存在不协调性

部分设计施工承包联合体是在投标时商讨成立的临时机构，双方在此之前没有合作经历，成立的目标仅是本次投标成功，联合体其实质是一个仅靠联合体协议书合作的较为松散的分工合作工作体，缺乏强有力的组织协调机制。在中标后，由于管理理念、企业文化及管理模式存在差异，在设计方案确立和施工组织安排上会产生一定的分歧，双方的工作配合需经过一段时间的磨合，未充分体现设计施工总承包模式优势。

5.2.2 设计优化底线难于把握

依据合同条款，设计施工总承包项目如果发生因地质变化、设计错误等风险均由总承包单位来承担，而总承包单位也享有优化设计带来经济利益的权利，优化设计主要是相对于批准的初步设计而言。从短期来看，施工图优化设计后，所有指标都可以满足项目的技术指标，短期内还可节约成本和资源。但从长期来看，进行优化设计后的项目是否符合工程耐久性还难于界定。为避免该问题，鄂北工程对设计施工总承包标段设计提出的施工图，聘请与设计单位技术实力相当的设计单位作为第三方，开展施工图审查工作，在一定程度上保障了设计质量，有效降低了施工图设计技术风险。

5.2.3 总承包联合体风险大

鄂北工程规定合同调整条件除了不可抗力外，设计变更引起的费用增加仅重大设计变更合同总价才予以调整。鄂北工程4个总承包标段不同程度均存在地质围岩较招标设计变差问题，施工单位控制投资风险大为增加。由于地质勘查的局限性，隧洞施工中地质存在不确定性，这也是隧洞信息化施工的原因所在。隧洞施工中若施工地质揭示地质情况发生大量、长距离的劣于招标阶段地质情况，增加支护措施引起的费用增加往往让施工单位承担较大的合同风险，单纯将地质风险无条件转嫁给承包单位，不利于发挥设计施工总承包模式优势。

6 结论及建议

a.施工总承包模式能够最大限度地符合隧洞工程“信息化”施工要求。设计和施工相互融合、相互渗透，形成设计与施工的交叉、互动、互补和优化的工作机制，以达到降低成本、防范工程安全质量风险、缩短工期、项目增值的目的，同时大大减少发包人项目管理工作量。

b.招标阶段应将选取紧密型联合体作为招标目标。应选择设计和施工实力强、彼此合作业绩多，最好是利益风险共担的紧密型联合体，避免合作型联合体，才能充分发挥各自优势，强强联合，促使项目快速推进，充分发挥设计施工总承包模式优势。

c.加强对施工阶段设计优化控制。慎重对待设计图阶段设计优化，避免因设计优化导致工程耐久性降低；引入认真、负责、权威的施工图审查可在一定程度避免设计底线难于把握的问题；适当延长总承包方的缺陷责任期和保修期，设立责任追究制度，消除短期行为影响。