浅析建设方对工程分包的管理方法

赵建华 重庆机场集团有限公司

一、前言

工程分包即指专业工程分包，《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》（以下简称《办法》）所称的专业工程分包，指施工总承包企业将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑业企业完成的活动。

工程分包是工程承包商在其内部资源（机械设备、人力资源、专有技术等）有限的情况下，为了获得更大的竞争优势或经济效益，通过契约关系（合同关系）将其内部的某些职能或业务分包给外部专业分包商来完成的一种企业战略措施。[1]

二、工程分包风险分析

随着我国建筑业快速发展，工程分包已成为施工企业扩大产值规模、提升行业竞争力、获取经济效益的重要手段。但是，如果工程分包规模过大、分包管理不到位，就会给企业带来工程质量、安全、进度、效益等方面的风险。[2]

重要风险点分析：

1.承建方未经业主许可擅自选择能力不够的分包商，未能根据要求按照质量要求和工地要求顺利完成分包任务，进而导致项目的整体进度受影响导致经济发生一定的损失；

2.业主方批准承建方报送的分包商时未仔细审核，导致其未按照质量要求和工地要求顺利完成分包任务，进而导致项目的整体进度受影响导致经济发生一定的损失；

3.承建方自行将不被允许分包的主体工程分包，或直接将工程非法转包，导致工程质量不能保证；

三、分包工程控制策略和解决方案

对工程分包中的重要风险点分析，联系工程实际情况与相关经验，分析研究，并逐一制定管控措施；同时建立监督保障机制，确保各项管控措施落实到位。

（一）风险管理策略

（1）加强项目管理人员对有关分包的法律、法规学习。

（2）完善施工合同，通过严密的合同条款约束承建方。

（3）建立完善的工程管理体系和完整的管理链条。

（4）建立非法分包、转包或挂靠的处置机制。

（5）建立内部管理机制，强化合同执行力度。

（二）风险管控措施

1.加强法律学习

加强工程分包施工的法律方面的风险意识学习。市场经济归根结底就是需要基于法制。项目管理人员将法治理念贯穿于整个项目全过程中。为此，项目业主单位当常态安排工程项目管理人员加强学习和工程管理及分包管理有关的《招投标法》《建筑法》《合同法》等法律方面的知识，尤其需要加强的项目管理人员特别是建设业主单位各个层级的领导干部、项目经营管理人员、项目经理及财务负责人等相关人员的风险意识、法制意识。

2.控制分包范围

严守分包项目，实行施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。除总承包合同中约定的分包外，分包项目必须是非主体、非关键性项目必须经建设单位认可，防止分包项目的范围扩大，确保合法性为前提。

3.建立分包审查制度

明确每个工程项目的责任人，对分包审查严格把关。对于允许分包的部分，项目管理各方的相关责任人应认真严格把握对项目分包单位资格审查，防止无实际施工能力的或不具备相应资格的施工分包队伍承接施工工程分包任务，应当从以下四个方面进行审核：一是对分包单位的营业执照、资质证书、法人证书、法人委托书专业承包管理体系、安全资格证书以及各类相应工种的上岗证或从业证等证件严格审查，确定施工分包单位的能力及可分包工程的类别。二是对分包单位的技术水平、组织机构、资产负债状况、人员素质、施工能力、机械设备等进行严格审查。通过对这些内容一系列的审查，掌握分包单位的实际施工水平，辨别其是否具有完成该项任务的执行能力。三是通过各种渠道搜集分包单位过往的施工业绩，并实地考察分包单位承接过的类似工程，掌握分包单位过往施工的工程质量、工程类别、诚信信誉等情况，以辨别分包单位是否有能力可以接担分包工作。四是审查分包单位在对我家相关职业安全健康和环境保护等相关法律、法规遵守情况及业绩方面的表现：分包单位是否有第三方咨询机构或相关政府部门出具的遵守相关法律、法规的相应证明文件，是否通过GB/28001、ISO9001 及SIO14001 的管理体系认证。通过上述四个方面的审查后，责任人需按照各自的制度要求逐级汇报，或者根据制度经相关小组会议来该分包方是否可以承揽分包工程，经过讨论并做出合格评议后，才可以完成审查。

4.加强合同管理

在与承包方签订合同中，还需提出对承包方违反分包条款而进行相应的惩罚，并且要从严处罚，在工程管理过程中做到经济管控。对主体工程分包、转包、再次分包、挂靠的，可以根据《建筑法》《建设工程质量管理条例》《建设工程勘察设计管理条例》和《建设工程安全管理条例》等进行一定的经济惩罚，对未经发包人同意擅自将非主体、非关键性的工程分包也设定一定额度的经济惩罚，且将发生上述行为的承包商列入公司的黑名单，并及时地向政府有关部门通报。

发包人需建立严格的合同管理制度，市场经济又是契约经济，只有建立严密的合同管理制度才是保证项目执行实施的基础。发现工程分包风险时及时制止，同时严格按照合同进行相应的处罚，加强合同的执行力度。

（三）建立监督保障机制

首先，建立学习机制，业主方应定期或不定期地组织项目管理人员学习有关工程分包的法律法规及工程分包案例，了解最新的国家相关政策，使得项目管理人员在工程管理工程中有的放矢；

其次，成立专门部门安排专人统计，调查分包单位情况，并建立相应的数据库，供项目责任人查阅；

第三，建立有章可循的分包审查制度，完善分包审查的部门规章制度，形成规范化的审批流程，防止因个别管理部门或者个别人员滥用手中的全力而擅自分包，从而降低管理风险和合同风险。

四、结语

本文在业主方工程管理实践的基础上，对分包工程的重要风险点进行深入研究换个分析，并从加强法律学习、控制分包范围、加强合同管理等方面，相应的制定出一系列管控措施，并通过建立监督保障机制，确保各项管控措施有效落实，由此形成了一套高效的分包工程管理方法。