基于熵权物元可拓理论的文化产业古城PPP项目风险评价 ①

刘兰梅, 庄 丽, 马婷婷

(青岛理工大学管理工程学院,山东 青岛 266520)

0 引 言

随着国家和地方关于PPP模式一系列政策的出台和实施，PPP模式在我国得到迅速发展,应用范围也逐步多元化，开始允许、引导、鼓励将PPP模式应用到文化产业领域。但与其他领域相比较，实践项目还是比较少，尤其文化产业古城PPP项目本身可借鉴的成功案例较少，再加上文化产业古城PPP项目的社会性、特殊性、专业性等特点，对文化产业古城PPP项目风险管理没有较深入的研究，也缺乏对应的比较科学、合理的风险评价模型。因此，准确评价文化产业古城PPP项目风险等级，降低项目风险，才会使文化产业古城项目PPP模式顺利运营，达到预期目标。目前，有层次分析法、模糊综合评价法、灰色系统评价法等应用到风险评价中。但PPP项目的风险因子有随机性、模糊性等不确定特征，本文利用物元可拓理论处理不确定问题的优势，运用熵权法使确定的权重更具客观性，建立熵权物元可拓理论模型，以文化产业某古城PPP项目为例进行风险评价。

1 文化产业古城PPP项目风险评价指标体系

通过已有风险管理文献的研究，结合现有文化产业PPP项目，把文化产业古城PPP项目风险，分为系统风险和非系统风险，其中系统性风险因素属于不可抗力风险，主要是外部环境造成，找不出责任由哪方负责；而非系统风险因素属于可抗力风险，是在文化产业古城PPP项目落实过程中发生，具体产生的风险由古城项目发起方、投资方、设计单位以及建设单位等负责。本文重点探讨古城项目系统风险因素，建立文化产业古城PPP项目风险评价指标体系，见表1。

2 文化产业古城PPP项目风险评价模型构建

2.1 经典域、节域与待评物元的确定

经典域由物元，特征及其取值范围组成，假设风险等级分m级，n个风险评价指标，则风险评价物元为：

(1)

式中：Rj为第j个同征物元；Nj为文化产业古城PPP项目风险评价等级；ci为第i个风险评价指标,Vij=(aij,bij)为对应指标评价等级的区间,aij和bij分别为下、上限值。

(2)

式中P为待评文化产业古城PPP项目的全体；Vip=(aip,bip)为P关于ci取的整体范围，即P的节域，且Vij⊂Vip(i=1,2,…，n;j=1,2,…,m)。

待评的文化产业古城PPP项目P，所获取的数据用物元R表示，则R为待评物元。

(3)

式中p为某一具体的文化产业古城PPP项目；ci为第i个风险评价指标；vi为待测项目各指标的具体数据。若实测数据超出节域的范围，则需进行数据处理。

表1 文化产业古城PPP项目风险指标体系

2.2 待评文化产业古城PPP项目物元关联函数值的计算

关联函数为

(4)

式中

|Vij|=|bij-aij|

(5)

2.3 熵权法指标权重系数的确定

熵权越大，所占比重越大，对待评事物影响程度就越大；反之越小。按照以下步骤确定熵权。

1)评价文化产业古城PPP项目风险分m级，被评价项目风险指标有n个，得矩阵R=(rji)m×n。

2)计算评价指标的熵。

(6)

(7)

式中rji为矩阵R中第j行i列的元素。

3) 计算各评价指标的熵权ωi。

(8)

2.4 待评文化产业古城PPP项目风险等级的评估

待评价物元p的关联度计算公式为

(9)

(10)

则评定p属于等级j0。

令

(11)

(12)

式中j*为待评物元R的等级变量特征值。根据j*看出待评物元R偏向相邻等级的程度，贴近度越大，越是符合该等级。

3 工程应用

3.1 文化产业古城项目概况

莒国古城建设PPP项目，总投资32.9亿元，项目用地面积607349平方米，古城建筑面积253204平方米。80%的项目建设资金通过融资实现，建设资金除项目公司资本金，其他资金的解决方式是银行贷款、股东借款、项目融资等，由项目公司负责。项目合作期限固定为30年，在这个期限，项目公司收益是政府通过绩效付费的方式，其他的通过政府可行性缺口补助。期满后，社会资本退出，将股权无偿移交政府方或其指定机构。本文以该古城PPP项目为例，基于熵权物元可拓理论对该项目进行风险评价。

3.2 评价等级的确定

结合实际，将文化产业古城PPP项目风险等级分成五个等级，对应的级别分别是低、较低、中等、较高、高五个等级，取值范围0～10，分值越低，指标越优。风险等级划分见表2。

表2 风险等级划分

3.3 评价指标

为了减少个人主观影响，选取5名文化产业古城PPP项目领域的专家，对该古城项目风险评价指标进行评分，然后计算各风险指标的评分的平均值，风险评价指标测值，见表3。

表3 文化产业古城PPP项目风险评价指标测值

3.4 风险等级评定

由熵权物元可拓模型中关联度和权重计算公式(6)、(7)、(8)，可得评价指标的关联度和权重，见表4。

根据公式可算出ω=(ω1,ω2,...,ω5)=(0.322,0.180,0.178,0.163,0.157)，可知政治环境因素指标权重最大，文化产业古城PPP项目一般由政府主导，与实际相符。

表4 评价指标权重及关联度

根据公式(9)可得待测文化产业古城PPP项目风险关于各等级的关联度为Kj(p)=(-0.019,0.329,-0.336,-0.557,-0.668)。根据公式(11)和(12)可得风险等级j*=1.955，该古城PPP项目风险等级为低，但是偏向于较低等级，与由公式(10)得出的结果相符。目前该古城项目正有序推进，风险等级较低，目标于2021年建成。

4 结 论

将熵权法与可拓理论结合，构建风险评价的熵权物元可拓理论模型，运用熵权法确定各评价指标的权重，使结果更加客观。通过具体的案例计算得出准确的风险等级，进而知道等级的偏离程度。运用该模型对文化产业莒国古城PPP项目进行风险评价，通过计算得出政治环境风险因素影响权重最大，则需要重视政治环境风险因素的影响，把控好该风险影响因素，降低项目的风险。另外，评价结果j* =1.955，属于低风险等级，偏向于较低风险等级，这都符合项目实际，验证了熵权物元可拓模型可靠性，可以应用于工程实际。