国际工程变更索赔管理要点分析

宋占营 李林洋

近些年来，随着经济全球化、一体化的发展，各国的经济协作不断扩大加深。我国为了扩展国际市场份额、增加经济收益、提高国际知名度、彰显大国担当，也在不断加快“走出去”的步伐，开展了“一带一路”等国际合作项目，在不断扩大加深的各项国际合作中，工程建设是最主要的合作形式。

但国际形势复杂多变，国际关系也面临着多种变化，加上跨国合作双方的利益诉求、法律制度以及施工地点具体的气候、资源等都会对跨国工程建设造成直接的影响，变更索赔成为跨国合作中维护自身利益不可忽视的重要部分。本文在阅读相关文献以及参考国际工程变更索赔相关案例的基础上，进一步明确了国际工程变更索赔的要点和注意事项，并提出了针对性的改进措施。

本文首先明确工程变更和变更索赔的定义和内涵，其次指出当前国际工程变更索赔中的问题，提出相关企业应对国际工程变更索赔的具体措施，希望能够为相关企业在国际工程中保护自我、防范风险提供参考意见。

一、工程变更和变更索赔

（一）工程变更

工程变更具体是指工程项目的承包人按照业主或监理方的文件和指令在双方合同的规定范围内进行不同程度的变更。其具体内容主要包括5个方面：一是合同内容的增减；二是合同内规定工作量的变更；三是因施工地的气候或地质状况导致变更设计方案；四是由于实际操作过程中产生的相关构造的尺寸的变化；五是合同外的其他工作等［1］。

根据变更的内容，可以将工程变更划分为5个类别，具体如表1所示。

根据提出变更申请和回应变更要求的部门不同，工程变更还可以划分为筹建处变更、施工单位变更、监理单位变更3种，具体如表2所示。

此外根据技术的复杂程度、项目增减投资额大小和内容的重要性还可以划分为I类变更和II类变更。

（二）变更索赔

变更索赔是指在合同生效期间，由于非工程双方自身因素造成的工程进度延期、费用不足，从而要求业主对施工方的损失进行赔偿的权利诉求［2］。

索赔发生的原因有6种情况：一是因为业主提供的设计图、材料出现问题导致的赶工、停工费用；二是自然环境变化如火山、地震、洪涝等不可抗力造成的损失；三是指因为业主自身造成工期延误或者提前竣工；四是指在工程进展期间物价变化造成的费用变化；五是指根据投保要求，施工方向保险公司提出的索赔；六是合同规定的其他类型的赔偿条款［3］。

二、当前国际工程变更索赔管理中的问题

首先是思想懈怠，对合同的履行和工程索赔管理的重视度不足。工程变更索赔直接关系着工程的效益和质量，但当前很多企业并没有充分认识到工程变更索赔管理的重要性，思想认识不足，相关的管理制度不完善，导致在发生问题时承包方措手不及，无法按照正常渠道维权。

其次是管理队伍专业性不足，能力有待提升。工程变更索赔涉及工程施工、工程监理以及施工调查、法律解读、多方谈判等多个层面，在国际环境下既要维持双方的友好关系，又要最大限度地保障自身利益，需要综合多个方面专业人才科学的意见指导。但当前变更索赔管理的专业人员十分缺乏，甚至有其他人员兼职、兼任的情况，其专业能力不足，在应对变更索赔此类复杂敏感的问题时力有不逮，影响企业的利益。

最后是变更索赔的流程和制度不明确，缺乏索赔技巧。工程变更索赔涉及解读合同、现场取证、上报批复、双方谈判等多个方面，每一个部分都应由专业的工作人员按照标准程序有条不紊地进行，但当前变更索赔的相关流程和制度规定尚未完善，工作人员在索赔过程中无章可循，工作人员体系混乱，甚至出现彼此职能交叉的现象，导致整个工程变更索赔的工作流程混乱并且进展缓慢，进而影响取证，在谈判场上失利。

表1 按照变更内容分类

表2 按照申请部门分类

三、完善国际工程变更索赔管理的相关要点

（一）加强对工程变更索赔管理的重视

无论是管理层还是一线施工者，或是第三方监管，都必须充分认识到国际工程变更索赔管理的重要性。因为国际工程变更不仅涉及双方的经济利益，还与经济、政治相关，一旦处理不好，可能对双方的政治关系造成负面影响，不利于双方的后续合作。因此，管理者要引导所有职工重视工程索赔问题，从项目投标、合同谈判与签署到真正施工、竣工的整个阶段都必须将变更索赔的意识贯穿其中。

（二）完善相关制度，加强制度保障

制度是规范工程变更索赔解读、取证、申请、谈判的重要保障，完善的制度能够保障工程索赔工作有条不紊地进行，达到事半功倍的效果。首先明确变更索赔各相关机构的工作内容、工作对象、工作原则、工作流程，包括主要负责人是谁、工作人员的从属关系如何，在征求多方意见的基础上进行细致的划分，并形成明文公开的规定，使每个机构、每个工作人员都有章可循，并且保证在索赔出现问题时能够及时发现问题的原因，并尽快解决问题。

（三）加强人才培训，提高团队的专业性

工程变更索赔的各项工作都由人完成，因此工作团队质量的高低直接影响着变更索赔的效果。为提高国际项目变更索赔的效率，维护企业的利益，第一要适当提高相关岗位的待遇，加大高素质人才的引进力度，充分发挥高精尖专业人才的辐射能力。第二要加大人员培训力度，培养工作人员爱岗就业、认真耐心的职业道德素质和科学专业、严谨有效的专业技能，提高团队工作人员的综合素质。第三要建立健全人员结构体系和绩效奖惩制度，成立以合同管理为基础的索赔专业团队，在人员结构体系的设计上要注意确保每个人的职责明确，权责分明；通过科学合理的绩效奖惩制度给予表现优异的职工奖励或提拔，反之予以一定的惩罚，并加大对优秀员工的宣传力度，充分发挥身边榜样的模范带头作用。通过这种方式充分激发员工工作的积极性，避免思想懈怠、尸位素餐、磨洋工的现象，从而提高整个团队的工作效率。

（四）严格遵循变更索赔流程，提高索赔的时效性

工程变更索赔工作对时效性的要求很高，在跨国合作中更是如此。所有的工作，如合同解读、取证、申请、谈判等都必须按照规定的程序进行，不能为了简单快捷而有意地规避忽略，不按照相关流程进行取证和审批。这一方面会加大索赔的失败，另一方面在反复多次的提交和审批过程中会浪费大量宝贵的时间。在变更索赔时，工程方有权审查相关的记录［4］，因此索赔方一定要在合同规定的期间完成索赔的相关工作，否则一旦超出合同规定期限，就意味着索赔方自动放弃了索赔的权利，再要维权就难如登天［5］。

四、结语

相比国内工程，国际工程不仅涉及简单的经济利益，还很有可能上升到双方的政治关系，因此相关企业在变更索赔时更要注意严格按照国际法律规定，容不得一丝一毫的差错与疏忽。