破除“SCI 崇拜”祛除“唯论文”痼疾

近日，中国学术界影响最大的事件莫过于教育部和科技部联合印发《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见》（以下简称《意见》），提出治理当前科研评价中存在的SCI 论文相关指标片面、过度、扭曲使用等现象，并出台规范各类评价工作中SCI 论文相关指标使用的10 条意见和措施，其中包括准确理解SCI 论文及相关指标、深刻认识“SCI 至上”的影响、建立健全分类评价体系、完善学术同行评价。

错位成为学术评价核心标准

SCI 是英文Science Citation Index 的首写字母合写的简称，其中文为《科学引文索引》，即国内外广泛使用的科技文献索引系统，与工程索引、科技会议录索引一起并称世界“三大科技文献检索”系统。SCI 论文就是发表在SCI 收录期刊上的论文，相关指标包括论文数量、被引次数、高被引论文、影响因子、基本科学指标数据库排名等。所谓“SCI 至上”就是把SCI 论文相关指标作为学术评价，以及职称评定、绩效考核、人才评价、学科评估、资源配置、学校排名等方面的核心指标，导致高校和科研院所的科研工作出现过度追求SCI 论文及相关指标，甚至以发表SCI论文数量、高影响因子论文、高被引论文为根本目标的现象。

从文献索引系统直接转化为科研和学术评价标准，这显然是一种错位。对此，教育部科技司负责人在接受记者采访时指出，SCI 论文并不等同于高水平论文，引用数反映的是论文受关注度，并不必然反映创新水平和实质贡献，高被引论文更多反映的是学术研究热点，但并不直接说明其创新贡献。此外，论文主要是基础研究成果的表达形式，SCI 论文相关指标并不能全面反映科技创新贡献，不适用对技术创新、成果转化等工作的评价。

扭曲科技创新价值追求

SCI 作为文献索引系统，被引入充当科研和学术评价标准有先天缺陷。清华大学教授、中国教育发展战略学会副会长李志民指出，SCI 严重“偏科”，具体来说，既有偏重基础科学，而工程应用学科不足的问题，也有基础研究不同领域冷热不均的问题。此外，还有英文期刊占比过高，造成影响因子偏向性过强的问题；引用率准确性不能得到保证，甚至可能评出错误结果的问题等。

与先天缺陷和不足相比，被扭曲甚至神话是SCI 被引入充当科研和学术评价标准更受诟病的问题。李志民说，有人戏称SCI 指标是学术界的“GDP”，因为这些指标与奖金、拨款等物质利益因素直接挂钩。很多项目评审组很大程度上根据申报材料里的SCI 论文数目和引用数量给出评审结论，往往不去考察论文的内容和实际水平；很多学者的学术头衔、收入等与这些数量指标关系甚大，比如，国内几乎所有大学对学校员工发表在SCI 收录期刊的论文实行奖励制度，把期刊分为不同级别种类设立不同的奖励金额，其中《科学》《自然》等国际顶刊上发表论文的奖金最高。这就导致了“SCI 崇拜”。

“SCI 崇拜”使一些科研人员把科学研究的目的从解决问题简化为发表SCI 论文，科研评价成了数SCI 论文，“唯论文”成为科研领域的大问题。李志民指出，SCI 量化指标“绑架”学术共同体的认知模式，在一定程度上导致了更为严重后果：滋长了更多学术不端现象。同时，让一些中国学者更愿意在国外期刊上发表论文，造成了国内科技期刊特别是中文科技期刊水平“矮化”。

教育部科技司负责人表示，“SCI 崇拜”导致科技创新价值追求扭曲、学风浮夸浮躁和急功近利等，不利于高等教育高质量、内涵式发展，不能满足新时代对教育改革发展的要求，不利于教育强国和科技强国建设。社会各界对破除论文“SCI至上”、优化学术生态的呼声十分强烈。为此，有关方面出台了《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》和《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》，相关部门开展了包括“清理唯论文”在内的专项行动。为服务教育强国和科技强国建设，加快提升学术治理能力和水平，建立健全科学的评价体系，教育部联合科技部出台新的文件，进一步作出部署。

落实治理政策仍任重道远

“我非常期待新政策实施效果。对其它学科我不了解，计算机学科不该要求SCI 论文，这个领域主要评价指标是会议论文大于期刊论文。学界内中国计算机学会论文列表目录是很权威的，学院要求中国计算机学会列表论文，但是学校要求SCI 论文，两个标准不一致，学生就得两头忙。”一名即将毕业的计算机专业博士生在阅读完微信公号《科研圈》相关文章后写下这样的留言。他显然针对的是《意见》第九条“科学设置学位授予质量标准”写下的。该部分规定，不宜以发表SCI 论文数量和影响因子等指标作为学生毕业和学位授予的限制性条件，让破除“SCI 崇拜”政策可惠及相关专业的博士毕业生。

值得注意的是，第九条措辞为“不宜”，表明这并不是“一刀切”的禁止性规定，而是考虑不同学科特点、不同高校差异，因地制宜选择。“在人才培养过程中，在一些基础学科，导师和院系从科研能力培养、科研实践训练的角度出发，对学生提出相应要求是合理的，也是符合人才培养需要的。”教育部科技司负责人说。

在破除论文“SCI 至上”方面，《意见》更多是采用“负面清单”管理的方式，罗列了有关的5个方面，其中包括，改进学科和学校评估，审慎选用SCI 论文数量等量化指标；不把SCI 论文相关指标作为职称（职务）评聘的直接依据，以及作为人员聘用的前置条件；解除SCI 论文相关指标与资源配置和绩效奖励的直接挂钩关系。

这些“破”的措施在21 世纪教育研究院副院长熊丙奇看来无疑会取得很好的纠偏之效，使得SCI 论文回到应有的位置，但是他同时指出，还必须下大力气做好“立”的工作，也就是《意见》中所奉行的以定性与定量相结合的综合评价方式，科学评价学术水平。具体来说，就是要完善学术同行评价，引导评审专家不简单以SCI 论文相关指标代替专业判断，负责任地提供专业评议意见，并倡导建立评审专家评价信誉制度；规范评价评审工作，大力减少评估评审事项，评价指标和办法要充分听取意见，实行代表作评价，并遵循同行评价原则。

熊丙奇指出，上述措施符合学术评价改革的根本方向，其中，建立有公信力的学术同行评价具有特别重要的意义。而要达此目标，就要继续大力推进教育简政放权改革，在学术事务的管理与评价中，充分发挥学术共同体的作用，提升学术治理能力和水平。（张保淑）