探讨科技成果转化中知识产权的法律风险应对

徐步海 喻珠 江苏古卓科技有限公司

引言

科技成果转化对于推动社会进步和国家发展有不可比拟的作用，针对当前我国科技成果转化效率低下的现状，本文重点关注科技成果转化中知识产权的法律风险问题，全面分析科技成果转化中知识产权法律风险的内容，从科技成果转化中知识产权权属划分风险、科技成果转化中知识产权价值评估风险、科技成果转化中知识产权泄密风险风险、科技成果转化中知识产权纠纷救济风险入手，提高我国科技成果转化中知识产权法律风险应对能力。

1 科技成果转化中知识产权法律风险内容分析

1.1 科技成果转化中知识产权权属划分风险。主要是指参与知识产权转化各方主体对现有技术成果或新研发技术成果的知识产权归属分配中存在的风险，由于不同技术成果的职务行为、合作发明创作行为、委托行为产生的成果权属不尽相同，甚至存在冲突现象，为此要厘清不同权利归属，实现各方利益的最大化。

1.2 科技成果转化中知识产权价值评估风险。当前局限于专利权、商标权、著作权等知识产权的资产价值评估，主要评估方法有市场法、成本法、收益法三种，能够较好地确定知识产权价值，维护经济社会价值，也是投资入股、质押融资的重要法律程序。为此，要充分认识到科技成果转化中知识产权价值评估中的风险避免冲动投资而引发的后续违约行为。

1.3 科技成果转化中知识产权泄密风险。科技成果转化中知识产权保密主体包括参与科技成果转化的涉密各方，包括接触商业/国家机密的科研机构工作人员、企业工作人员、中介机构工作人员，他们具有科技成果转化过程中的保密义务，避免科技成果转化中知识产权泄密而造成的巨大经济损失。

1.4 科技成果转化中知识产权纠纷救济风险。这主要是指科技成果转化过程中各方违约或侵权行为导致合作进程受阻，需要通过行政、司法、自行协商等方式，制止侵权行为，弥补经济损失。

2 科技成果转化中知识产权法律风险应对策略分析

2.1 科技成果转化中知识产权权属划分风险应对策略

2.1 .1 事前约定预防权属划分风险。对于以下知识产权归属权无法进行约定变更，如：利用法人或组织物质技术条件创作的特殊职务作品的著作权；完成单位任务目的而进行的发明创造专利权归属于单位；无法分割使用的合作作品的著作权归属于各方共同拥有。除上之外，其他情形都可以通过事前约定的方式，预防知识产权权属划分风险，基于平等互信的前提进行明确、完整的权属分配，避免权属划分风险。

2.1 .2 厘清基础关系预防权属纠纷。对于基础法律关系模糊的知识产权纠纷，通常要确定创造人/发明人与权利行使人的基础法律关系，针对性地适用相关法律确定知识产权成果的归属，为知识产权成果归属认定和解决纠纷提供依据。

2.1 .3 增强权属划分法律风险防范意识和能力。工作人员要增强知识产权权属划分法律风险防范意识，进行合作前期基础法律关系的明晰约定，并做好后续知识产权成果归属约定，避免权属纠纷，必要时可以借助于专业律师或法律人员的援助。

2.2 科技成果转化中知识产权价值评估风险应对策略

2.2 .1 灵活选择合作方式规避程序性风险。可以灵活选用技术转让、授权、委托开发等形式，进行科技成果转化，避开技术投资入股的程序阻滞，在确认评估价值与双方合意没有较大差距且转移登记无阻的前提下，实现科技成果技术投资入股。

2.2 .2 合理选择方法进行自主评估定价。对于成本与收益相匹配的知识产权成果价值评估而言，选取简便易行的成本法进行价值评估；对于具有活跃交易市场的知识产权成果而言，可以选取市场价值认定法；对于生命周期固定、周期收益率明晰的知识产权成果而言，可以选取收益法进行价值认定。

2.3 科技成果转化中知识产权泄密风险应对策略

2.3 .1 制定合理完善的保密条款。要在技术合作协议中约定保密义务，完善相关保密规定，如：保密对象、保密范围、保密时间、保密责任等，并规定严格的违约责任，避免泄密行为的出现。

2.3 .2 加强内部管理。要对涉密人员进行培训，由专人负责管理涉密设备和材料，避免科技成果转化中的知识产权泄密风险。

2.4 科技成果转化中知识产权纠纷救济风险应对策略

2.4 .1 注重证据的留存。要保留并存储科技成果转化中知识产权相关材料，加强证据留存的保密措施，减少和规避知识产权侵权违约纠纷。并可以采用电子密码锁、授权指令等电子设备，进行知识产权的技术保密。

2.4 .2 采用合理的纠纷解决方式。要先查明知识产权侵权原因，选取不同的请求权基础进行诉讼，采用违约金、竞业禁止等方式进行衡量和评估，进行合理的纠纷解决和企业止损。适当时可以采用诉前保全、诉前禁令等司法手段，降低时间拖延损失。

3 总结

总之，科技成果转化中知识产权法律风险是阻滞科技转化为生产力的障碍，要明晰知识产权法律风险的内容，针对性地提出法律风险应对策略，促进科技成果转化知识产权法律风险的明确可控。