海内外证券市场动态

(2020年9月)

9.2国务院常务会议通过《关于实施金融控股公司准入管理的 决定》。

中国人民银行、中国证监会、国家外汇管理局发布《关于境外机构投资者投资中国债券市场有关事宜的公告（征求意见稿）》

9.3 中国证监会举办“资本市场法治建设高级咨询专家聘任仪式暨资本市场法治基础制度建设座谈会”，证监会主席易会满出席座谈会并讲话。

9.4 中国证监会发布《公开征集上市公司股东权利管理规定（征 求意见稿）》。

9.11中国证监会公布《具备证券市场信息披露条件的媒体名单》。

中国证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定（征求意见稿）》。

中国证监会决定将獐子岛及相关人员涉嫌证券犯罪案件依法移送公安机关追究刑事责任。

9.13国务院发布《关于实施金融控股公司准入管理的决定》。中 国人民银行发布《金融控股公司监督管理试行办法》。

9.16中国银保监会办公厅日前印发《关于加强小额贷款公司监督管理的通知》。

9.18中国证监会部署启动为期三个月的专项整治行动，重点打击“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”“黑群”等违法活动。

中国证监会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》。

中国证监会就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、修订后的《证券市场资信评级业务管理办法》征求 意见。

9.21中国人民银行、国家外汇管理局发布《境外机构投资者投资中国债券市场资金管理规定（征求意见稿）》。

9.23李克强总理主持召开国务院常务会议，部署进一步提高上市公司质量，保护投资者权益，推动资本市场持续平稳健康发展。

9.25中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》。中国证监会发布相关配套规则。

中国证监会宣布将对上市公司再融资实施分类审核。

中国证券业协会发布实施《证券公司场外期权业务管理办法》。

9.7日本交易所旗下的东京证券交易所与IHS Markit Securities Finance公司联合宣布，将整合两家公司相关数据，创建一个全面的证券金融数据集。该数据集适用于在东京证券交易所上市的股票，包括5年历史数据，涵盖IHS Markit统计的库存股票和可融券股票数据，以及东京证券交易所统计的每日交易量和成交额细分数据。

9.8瑞士交易所集团(SIX)宣布，将与其新收购的西班牙证券交易所 (BME)和瑞士领军企业合作，把SIX的F10技术孵化项目扩展到西班牙。F10是瑞士交易所的孵化中心，是创新与工业的交汇处，是一个由初创企业、企业、行业专家和投资者组成的生态系统。目前该中心已从瑞士逐步推广至新加坡和西班牙。

9.11德国交易所发布声明，已提交竞购意大利证券交易所的报价。声明称，“作为一个全球市场的参与者，我们将对意大利证券交易所的未来增长和发展发挥积极作用，从而加强其在意大利经济和欧洲资本市场中的关键角色。”

9.16为扩大上市公司英文版信息披露的推送和使用，东京证券交易所开始有偿提供基于上市公司信息披露制作的语料库服务。此举有助于提高上市公司和翻译公司制作英文信息披露文本的效率，强化上市公司的信息推送，并增加海外投资者对这些信息的使用。

9.17德国交易所宣布，已获得Quantitative Brokers的多数股权。Quantitative Brokers是一家为金融市场提供高级执行算法和数据驱动分析的金融科技公司，其产品覆盖全球期货、期权和利率市场。预计此项交易将在今年年底前完成。

9.18泛欧交易所和CDP Equity公司(意大利国资银行Cassa Depositi e Prestiti SpA的全资子公司)联合宣布，正与意大利最大银行Intesa Sanpaolo SpA(联合圣保罗银行)一起，就从伦敦证券交易所集团手中收购意大利证券交易所的相关事宜与其展开排他性谈判。这笔收购交易如果成功，泛欧交易所将首次成为一个集清算、证券托管、股票交易和债券交易等多功能为一体的综合交易所。

伦敦证券交易所集团(LSEG)公告证实，已与泛欧交易所就出售意大利证券交易所的相关事宜进入排他性谈判。LSEG指出，任何潜在的出售都将取决于欧盟委员会对其收购Refinitiv方案的最终审查结果。出售意大利证券交易所旨在为伦敦证交所收购Refinitiv铺平道路。

9.21纳斯达克交易所宣布，重新启动纳斯达克基金会(Nasdaq Foundation)，除了承诺每年向该基金会提供与其营业利润挂钩的年度捐款之外，还一次性注资1000万美元，以帮助实现其倡导多元化投资者参与的新使命。

9.23美国证监会(SEC)投票通过一项修正案，以更新其股东提案规则。该规则规范了股东将其提案纳入公司的委托书中以供所有公司股东审议的程序，主要要求为：(1)提议股东的所有权数量和所有权期限等信息必须包含在初始委托书中；(2)如果提案未获批准，随后重新提交，则需列明其他支持股东的数量。

德国交易所与美国MarketAxess公司签署出售其监管报告中心的协议。该中心是德国交易所的报告和合规平台，使买方和卖方客户能够满足欧洲MiFID II和EMIR等多种法规的监管义务和透明度要求。这项交易预计在2020年第四季度完成。

9.25加拿大证券交易所集团(TMX)宣布，已达成协议收购加拿大AST投资者服务公司及其子公司——加拿大AST 信托公司。这两个公司提供的产品和服务组合包括：转让代理服务，股权计划解决方案，公司信托，结构融资和代理相关服务。

9.29香港交易所董事会宣布，李小加将继续担任香港交易所集团行政总裁及董事会的当然成员直至2020年12月31日。由2021年1月1日起，李小加将转任董事会高级顾问，为期6个月。