专利分析视角下高校科技创新现状——以有机分离膜技术为例

赵乃瑄，谢渝玥，鲍志彦*

（1.南京工业大学图书馆，江苏南京 210009；2.南京工业大学经济与管理学院，江苏南京 210009）

0 引言

高校是科技创新的主要阵地，对国家实施创新驱动发展战略和知识产权强国战略具有重要的地位和独特的作用。《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》中明确指出“全面提升高校专利创造质量、运用效益、管理水平和服务能力”。由此可见，专利是高校知识产权的主要组成部分，同时也是高校科技创新能力的核心，通过专利信息的统计分析对深刻认识高校科技创新现状显得尤为重要。

膜分离技术是21 世纪的一种新型高效分离技术，与传统的分离技术相比，膜分离技术具有分离精度高、能耗低、占地面积小、无二次污染等特点，而有机聚合物具有优良特性，是重要的膜材料［1］。《“十三五”材料领域科技创新专项规划》中对高性能分离膜提出“规模化生产、工程化应用技术与成套装备，制膜原材料的国产化和膜组器技术”的发展方向。目前有机分离膜技术已经被广泛应用于污水处理、食品加工、化工、生物制药、血液渗析等领域。对我国高校在有机分离膜领域的专利成果进行分析，有助于了解我国高校的技术创新现状。

本文从专利角度出发，对我国高校在有机分离膜领域专利申请趋势、主要申请人和发明人、热点技术及转化现状等方面进行分析，并提出目前我国高校专利管理工作的现状及存在的问题，以期助力我国高校科技创新和知识产权工作的高效开展。

1 中国高校有机分离膜专利统计与分析

1.1 数据来源

专利数据主要来源于采用北京合享智慧科技有限公司开发的IncoPat专利检索系统，从膜制备、膜改性和膜应用三个领域对有机分离膜专利进行检索，检索时间截止为2020 年6 月30 日。选取中国高校的发明以及实用新型专利，借助Incopat 系统的专利分析平台以及Excel等数据处理软件对相关专利进行计量及可视化分析。

1.2 数据统计与分析

1.2.1 专利申请趋势分析

截至2020 年6 月30 日，中国高校有机分离膜相关专利申请量为52 010 件，其中发明专利49 832 件，实用新型专利1 398件，在国外布局专利780件，其中PCT 专利405 件，主要布局地区为美国、日本、欧洲等；其中校企合作申请专利3 551件，占比为6.83%。

由图1可知，在2001—2020年这20年间，中国高校有机分离膜专利申请量总体上是呈逐渐上升趋势，2012年专利年申请量突破3 000件，2016年达到了一个相对峰值，以17.4%的增长率年申请量突破5 000件。这说明我国高校有机分离膜领域的专利意识不断增强，高校师生的研发热情较高，同时也与国家颁布一系列政策鼓励和支持有机分离膜行业密切相关。需要说明的是，发明专利申请通常自申请日起18个月才能公开，因而近三年申请量的数据不完整，在趋势分析中，近三年的数据仅供参考，不代表趋势变化。

1.2.2 主要申请人和发明人分析

表1为中国有机分离膜专利主要申请高校，其中华南理工大学、浙江大学、东华大学、江南大学的申请总量均超过1 000 件，天津大学、清华大学、天津工业大学、哈尔滨工业大学等高校也紧随其后。申请量前20的高校中，有11所985高校、4所211高校、1所“双一流”高校，前20的总量占全部专利的28.57%。由此可见，我国高校在有机分离膜领域的研发主体以985、211、“双一流”等高层次理工科院校为主。

图1 中国高校有机分离膜专利申请趋势

表1 中国高校有机分离膜主要申请人

通过检索发现，我国高校在有机分离膜领域的主要发明人分别为：山东理工大学朱国全团队（259件），研究的主要方向为膜亲水性、耐水性及柔顺性的方法；天津大学姜忠义团队（220 件），研究的主要方向为复合膜的制备和应用；宁波大学任元龙团队（177件），研究的主要方向为膜法废水处理反应器；南京邮电大学（后去往南京工业大学）黄维团队（176件），研究的主要方向为有机光电材料薄膜；宁波大学李榕生团队（169件），研究的主要方向为膜法废水处理。尽管主要发明人有山东理工大学和宁波大学的团队，但这两所高校研发团队较少，因此不在国内申请人排名前20的高校中。

1.2.3 专利申请热点技术分析

将中国高校有机分离膜领域的专利按照IPC 主分类号进行统计，如图2所示。发现近几年其热点技术大多分布于B01D67/00（专门适用于分离工艺或设备的半透膜的制备方法，4 697 件）、C08J5/18（薄膜或片材的制造，4 666 件）、B01D69/12（复合膜、超薄膜，2 057件）、C02F1/44（渗析法、渗透法或反渗透法，1 969 件）、A61P35/00（抗肿瘤药，1 775 件）等领域。可以看出，目前我国高校的专利侧重于膜法水处理以及抗肿瘤药的制备，不过还需不断进行技术创新，掌握核心技术，提高竞争能力。

1.2.4 专利转化现状

专利转让、许可和质押是指专利的申请权或专利权从原始申请人转移到受让人、被许可人和债权人的过程，专利转让率、许可率和质押率从一定程度上反映了专利技术成果转移转化的频率［2］。表2展示了中国高校有机分离膜领域专利转让、许可和质押数量前15 的高校统计。可以看出，中国高校在有机分离膜领域的专利申请总量较大，但专利转让、许可和质押的数量不高与之形成鲜明对比。其中，江苏科技大学（20.00%）、南京林业大学（14.58%）、苏州大学（11.46%）、南京工业大学（10.86%）和江南大学（9.26%）专利转让率排名前五，其他高校的专利转让率大多低于9.00%。由此可见，江苏的高校专利转让率具有明显的优势，但与专利申请总量相比，中国高校总体的专利转让数量不足，转让率较低。

相比于专利转让，中国高校的专利许可率和质押率更低。15所高校中，专利许可率超过5.00%的仅有南京邮电大学（13.84%）、南京林业大学（9.90%）和南京工业大学（6.72%），依然是江苏的高校比较突出。只有江南大学、上海交通大学、清华大学和四川大学发生过专利质押。可以看出，专利许可量和质押率量明显少于专利转让量，说明专利技术的受让者更倾向于一次性买断的专利转让。

图2 中国高校有机分离膜专利分类统计

表2 中国高校有机分离膜领域专利转让、许可和质押统计

2 研究建议

2.1 有机分离膜技术发展层面

近年来有机分离膜技术凭借其优良的性能飞速发展，从我国高校的专利申请热点技术可以看出，尤其在膜法水处理以及抗肿瘤药的制备领域得到广泛应用。由于膜技术和膜产品技术含量相对较高，未来发展前景也较好，应进一步提高研发能力以及核心技术，但不应该单纯进行扩大性生产和重复性建设，而应该加强膜原料产业化研究，争取在1～2种关键膜材料上取得突破性进展。

2.2 高校科技创新层面

高校作为发明创造的前沿阵地，承担着科技创新的重要使命。高校拥有的专利数量和质量是高校科技实力和水平的重要标志，体现了高校科技创新的规模和水平，不仅体现了高校科技产业化的能力，同时还体现了高校科技对经济增长的贡献能力，是高校参与创建国家创新体系的一项重要内容［3］。近年来，我国高校有机分离膜专利申请数量增长率较高，发明专利的占比较大，但也存在着失效专利数量较多、专利转化率较低、校企合作力度不够等问题。我国高校应当重视目前存在的这些短板，不被专利数量快速增长的表象所迷惑，将提高专利质量、加强产学研合作、促进专利成果转化等作为高校知识产权工作发展的重点，从而提升高校科技创新能力和综合实力。

2.2.1 提升高校专利质量

高校拥有丰富的信息资源和一定规模和专业能力的服务团队是高校培育高价值专利的基础条件，但我国高校有机分离膜领域的专利申请在国外布局仅有780 件，PCT 专利数量较少，说明很多高校还不够了解或者不熟悉PCT 专利申请的目的、作用和流程，将具有原创性的重要技术成果通过PCT 专利申请走向国际市场的意识还不够深刻。高校应在强化专利意识、专利激励政策等方面取得突破，加大专利运用在科研人员职称晋升、项目申报中的比重，培育一批高价值专利，形成一批高附加值的产品。

2.2.2 加强校企产学研合作

中国高校有机分离膜专利申请中校企合作专利仅占6.83%，说明企业以产品为导向的研发能力不够、前瞻性专利布局缺失，很难从高校获取以市场为导向的创新成果，同时各高校之间在相同领域内还存在重复研发、同质竞争、创新资源效率不高等问题，因此需要加强校企之间产学研顶层设计和组织实施，从而进一步探索建立以企业为主体、以市场为导向、以产品为纽带、以产学研合作为主线的高价值专利培育体系和模式。高校应加强与企业之间的产学研合作，加强专利成果转化，实现优势互补。高校在进行科研的过程中，应及时关注企业的需求，在进行技术转化的同时既能帮助企业解决技术难题，又可以使技术获得最大的利益，从而支撑科研人员继续进行研究，促进良好的循环。

2.2.3 以专利信息服务推动高校科技创新

专利信息服务是当前最为重要的科技信息服务之一，也是当前我国高校继科技查新、学科服务后开展的又一项高端信息服务，同时也是高校知识产权信息服务中心的主要工作任务。通过专利信息服务，可以帮助科研人员了解国内外有机分离膜技术的科研最新动态，启发研究思路，掌握专利基本情况，避免重复研发，规避专利侵权的风险，从而赢得市场，对高校科技创新起着不可忽视的作用。高校应加强对专利挖掘、专利战略布局、专利预警、专利导航、专利代理等服务人才的引进，组织有针对性的培训，不断提高服务人员的业务水平，通过在职培训或在职教育，完善服务人员的知识结构，同时需要注重培养服务人员的综合素质，包括情报研究能力、学习能力和创新能力等。同时高校应注重服务反馈机制的完善，设置专门的服务反馈热线或反馈邮箱，针对现存问题持续改进，做好服务的跟踪与闭环，将专利信息服务纳入科学化、规范化的管理轨道，推动专利信息服务向内容多层次、方式多样化方向发展，以优质的专利信息服务助力我国高校科技创新的高效开展，推动高校“双一流”建设。

3 结语

本文主要从专利申请趋势、主要申请人和发明人、热点技术及专利转化现状四个方面，对我国高校有机分离膜技术的相关专利进行整体分析。我国高校应继续加大研发力度，提升专利质量，增加专利海外布局，积极申请PCT专利，并与企业携手并进，共同推进科技创新。