建筑工程合同的管理与风险防控浅析

郝思齐

摘要：建筑工程合同的管理与风险防控能力的高低，对企业市场竞争、自身经济效益都存在影响，同时做好合同管理工作能有效降低工程项目的施工运营风险。因此，建筑施工企业必须做好建筑工程合同的管理与风险防控工作，提升企业对抗风险的能力，顺利实现企业发展的目标。

关键词：建筑工程;合同管理;风险防控

Abstract： The ability of contract management and risk prevention and control of construction projects has an impact on the market competition and economic benefits of enterprises. Meanwhile， good contract management can effectively reduce the construction and operation risks of engineering projects. Therefore， construction enterprises must pay great attention on the construction contract management and risk prevention and control， improve the ability of enterprises to resist risks， and successfully achieve the goal of enterprise development.

0  引言

建筑工程由于其建筑规模大、施工周期长、涉及面广、标的物价值高、过程难度大及环境复杂多变等特殊性，容易导致建筑工程的工期、质量、投资、安全等方面存在不确定性，为了保障并约束工程双方的权利与义务，掌握合同运行全过程中潜藏的风险，确保建筑工程项目能够顺利有序发展，完善企业合同管理着举足轻重。

1  建筑工程合同管理的重要性

近年来，由于越来越多的人参与到建筑行业中，其复杂多变性促使建筑工程合同应运而生，它是规范管理建筑市场秩序，维护各方权益十分关键的环节。尤其是近年来，建设工程合同纠纷数量呈现不断上升趋势，根据 Alpha 案例库统计显示，可以看出2013年至2018年度最高人民法院审结的建设工程合同纠纷案件裁判文书呈逐年上升趋势（见图1）。

截止2020年3月20日，2019年全国人民法院审结建筑工程合同纠纷高达184519件。对于建筑工程来说，在受内、外部环境因素影响时，如果合同管理工作不到位，合同的高效管理和有序實施及建筑工程管理目标的实现就无法得到保障。

2  建筑工程合同中的风险

建筑合同是发包人为了完成既定目标而与承包人签订的书面协议，是有一定签订基础、前提的，在合同签订及履行的各个阶段受干扰影响都较大，因此，其中的风险不容忽视，主要有如下几种：

2.1 主观性的风险

是指由于人的因素引发的并可通过人为干预进行控制的风险。虽然合同条款是固定不变的，但是执行合同的终归是人，主观性的风险是必可避免的。在建筑行业由于长期存在的“找人、托人、请人”的风气，致使合同的签订、执行成为了“一纸空谈”，甚至有“阴阳合同”“黑白合同”的情况，对合同的执行埋下了巨大的隐患。由于建筑工程合同标的物价值高，能否按照合同条款如实履行自身的义务、能否按时支付节点工程款、能否按时保质保量完成工程建设等等，每个环节都会给合同管理工作带来较大的风险。并且在合同履行过程中，由于双方地位不对等、信息渠道不共享、外部干预因素多等原因，合同的风险成倍增加。

2.2 合同管理人才短缺的风险

建筑行业由于市场准入条件较低，对人员的要求门槛不高，企业内部工作人员的综合素质、文化水平偏低，参建各方对合同的严肃性缺乏认识，导致企业内部合同管理的无视，没有实现由专业的人来做专业的事，那么势必对合同的实施造成的巨大风险。

2.3 招投标的风险

招投标形式制定的初衷主要是为了促进建设市场良性竞争，鼓励建筑企业优胜略汰，不断提升自身核心竞争力。招标、投标文件不仅是编制建筑工程合同的基础，也是解决工程合同纠纷的重要依据，其中工程量清单更是报价的依据和今后施工过程中作业范围和内容的根本指南。但大多承包人在投标报价中对此却并不重视，报价也十分随意，一旦最低价中标进入实施阶段，不断的发生签证、变更，无形中给合同双方造成了很多风险。

2.4 不可控风险

不可控风险包含不可抗力，是指无法由人力所改变、控制的风险，是不可提前预估的、突发的，无法及时规避，如市场内、外部环境改变，法律政策的出台、取消及调整、疾病的爆发、自然灾害爆发等。对项目的正常开展影响巨大，并伴随着对企业资金成本和项目工期的影响，迫使企业无法正常履行合同。如2020年席卷全球的新冠肺炎疫情，连续停止建筑行业施工半年之久，造成了建筑建材价格的巨大波动，同时施工人员费用、安全文明施工费、新增加的防疫费等等，无形中增加了建筑成本。

2.5 政府监管风险

该类风险主要是由于政府监管部门的管理制度存在缺陷，尤其在工程合同备案时，监管机构审核的程序化、流程化程度不高，对于一些明显不合理的条款监督审查力度不够，加之工作人员专业化程度不高、缺乏科学规范的管理方式等，造成了本应该相对公平的合同不公平。

2.6 索赔风险

标准合同文本中必然约定了合同双方的权利义务及违约条款，一旦违约现象发生，便可根据条款进行相应的索赔。但在工程实践中，由于合同双方尤其是承包方法律意识淡薄而发包人违约成本低，招投标时信用评价体系被忽视，在遇到违约现象时，无法有意识的自我保护和收集证据等问题，导致工程合同索赔十分困难。

3  风险的防控措施

3.1 完善合同管理体系

不断完善合同管理体系，让合同合理化、规范化。履约前做好对施工人员合同交底，可以让其更充分的了解合同的具体内容，确保对合同的深入理解，明白什么事情该做，什么事情做完后需要及时的办理签证或变更手续。建立目标责任制，建立终身责任制，通过目标任务分解，将责任和工作落实到个人，有利于现场监管好后期的责任倒查。履约过程中涉及到的变更和签证，需查清楚原因、厘清责任界线，做好取证工作，并按照相关合同条款及时有效的解决问题。同时，加强合同的审查工作，及时察觉合同中不合理的内容，起到降低合同风险的作用。

3.2 重视合同人才的培养

通过开展各类专业性培训和教育使企业管理层对建筑工程合同管理重视起来。加强对合同管理人才队伍的建设，要有针对性的把合同管理人才作为企业建筑的重要方面抓紧抓好，完善人才选拔和培养机制，可聘用专业的合同管理人员，并对其进行经常性培训，合同管理同其他的管理一样，是一个在不断变化发展的动态积累的过程，要不断更新知识储备，打破井底之蛙、故步自封的壁垒，积极从以往的经验中吸取教训，总结成功案例，确保合同管理理念的先进性和前瞻性。

3.3 建立风险预警系统

由于建筑合同执行期较长，发生政策变动、外部情势变化的可能性较大，需要建立风险预警机制，确保合同顺利签订和贯彻落实。预警机制的建立有以下几方面：风险的检测、风险的识别、风险的预测及风险的管理。即在建筑工程合同签订前，严格审核合同条款，结合工程具体实际，对可能出现的风险进行评估分类;在项目进行期，要密切跟踪合同履行情况，发现隐患及时预警，根据风险的等级和程度，制定具有一定可行性的风险管控措施，并持续监控风险的发展情况，提升对合同风险的掌控能力。

3.4 重视建筑工程合同的动态管理

在建筑工程合同管理中运用“PDCA”原理，对合同的执行情况进行动态的、不间断的评估，确保合同能顺利的履行。将“PDCA”循环理论应用到合同管理中，可以有效的规范合同管理的各类环节，形成在整个项目大循环基础上，各环节、各部门、各项目的小循环，甚至更小的循环的管理模式，提升合同执行过程中的效率。

3.5 重视建筑工程合同文本及档案整理

合同管理的前提是对合同中潜藏的风险进行充分的了解和识别。合同管理人员在编制起草合同文本时，要对与该建筑工程类似的案例有一定的了解，熟悉工程项目当地的基本情况，与工程实际相结合。建筑工程合同尽量采用标准格式文本，但对于专用合同条款的编写，要充分考虑可能发生的风险，保证合同条款的清晰、完整、准确。同时，加强对相关档案资料整理和完善，针对一些纸质合同容易丢失和损坏等档案资料，可以进行电子版的合同保管，减少因为合同丢失造成的自身权益无法得到保障情况。

3.6 重视招投标活动

选择对的承包人就是选择了一个合适的合作伙伴，有助于事半功倍的完成既定目标。因此对于招投标工作，未来的合同双方都应该高度重视。对于发包人应该加强对前期承包人资格是审核，确定其具备履约信用能力;对于承包人应积极主动了解施工现场实际情况，有理有据的进行投标报价，充分考虑市场行情的波动和可能存在的风险，并对招标文件中明显的问题进行问询，避免遗漏，将合同签订前的风险降到最低。

4  结束语

建筑工程合同的管理与风险防控是影响建筑行业能否顺利发展的重要因素，也是建立良性的市场竞争的有力推手，试想如果市场参与各方都对合同条款视若无物，如何才能在风险来临时保障其合法的权益，因此，必须加强参建各方对合同管理的重视程度。并且，随着我国建筑行业市场对外开放程度加深，不斷“走出去、引进来”，我们更应该认识到加强合同管理和风险防控的重要性和紧迫性，如此才能在确保合同管理目标顺利实现的同时合理合规的保护自身权益。

参考文献：

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