基层纪委职能职责的研究综述及研究方法

摘要：文章简要介绍了基层纪委职能职责的国内外研究现状，从基层违纪违法犯罪行为易发多发与基层纪委职能职责研究相对匮乏角度说明研究的意义和价值，对研究内容进行合理分类，明确提出研究思路和四种研究方法，指出研究重点和难点，最后给出了研究观点。这对于研究基层党风廉政建设和反腐败斗争，具有重要的意义。

关键词：基层纪委;职能职责;研究思路;研究方法;研究观点

一、研究现状评述

目前，关于基层纪委职能职责的规范研究十分匮乏，尤其是通过对基层纪委的调查得到样本数据，进而研究基层纪委职能职责一手资料的实证研究，更是少之又少，特别是省内研究，在现行的各主要学术论文、硕博论文等下载网页、论坛，能查到的相关资料，都是关于“三转”后纪检监察机关的时评，这些作为营造反腐倡廉氛围，宣传云南本地区本单位工作的方式有一定作用，但对于学术研究来说意义不大。基于此，本部分的研究现状评述范围为国内外。

（一）国际层面

国际层面，以“中国地方纪委职能职责”为切点，对“基层纪委职能职责”问题的专门性研究，目前为止尚未发现。国际上对中国反腐相关研究主要集中在宏观国家层面，即中国的腐败问题本身、中国的反腐策略与反腐机构（纪检监察机构）三个层面。

一是对腐败问题本身的研究。这些研究可以按照十一届三中全会作为历史节点划分为两个阶段：1949-1978年的腐败研究多采用集权主义理论解释。1978-1992年的研究多采用多元主义理论，从社会转型的角度探讨贪腐发生原因;1992年至今的研究试图从新制度主義理论中寻找贪腐成因，主要集中探讨中国腐败与市场化关系，最著名的有结构功能主义流派、新制度主义流派、文化流派。

二是对中国反腐败斗争策略研究。国外学者认为中国反腐败斗争策略过于局部化和掺杂运动色彩，缺乏法治化和常规化治理策略，如Manioc的“运动式强制”策略，Elizabeth A.Quade的反腐抑制经济过热论，李辉的“清理式治理”论等。

三是对反腐机构研究。由于上述研究只反映了中国反腐局部情况，不是中国腐败治理的全部内容，因此还需要对反腐败机构本身在腐败治理中面临的问题和困境进行研究。中国香港城市大学公婷教授认为，目前纪检监察制度存在一是双重领导体制带来的“结构悖论”，且受到“条块冲突”困扰;二是道德约束困境。

（二）国内层面

国内学者除了在宏观层面研究反腐败本身问题、反腐策略外，主要集中在，一是纪检监察机关职能职责定位问题;二是纪检监察机关干部队伍的素质能力与建设问题;三是基层纪檢监察机关的“垂直化管理”和独立性问题，如黄兴生、吴智群以福建省莆田市基层纪检监察机关“垂直化”管理试点案例为研究对象。

对于基层纪委职能职责来说，目前能查阅到的资料非常少，有代表性的有李作禄的《大连市乡镇纪检监察体制机制创新研究》，刘诗琳、李辉的《双重领导与多任务性：中国乡镇纪检监察组织监督困境的实证研究》，前者广泛吸收国内外研究成果，结合大连市纪检监察工作实际，提出改革创新大连市乡镇（街道、农场）纪检监察领导体制、工作运行机制对策，具有一定现实意义;后者通过对11省市近700名基层纪委书记的调查访谈，应用实证研究方法，得出在“三转”后一一突出主业主责和加强上级纪检监察机关对下级纪检监察机关的领导是提升乡镇纪检监察机关监督执纪问责工作能力的重要举措;另外，还有关于基层纪委建立协作区的研究，监察体制改革转隶后，从理论与实践看，建立协作区具有可行性和合理性，前者如秦飞雁的《建立协作区：基层纪委制度革新的可行路径》，后者如云南省昭通市通过镇雄县、盐津县等试点实践后出台的《中共昭通市纪委昭通市监委关于推进乡镇纪检监察片区联组协作工作的指导意见》。

二、研究的意义和价值

2011年6月27日，中央纪委、国家监察部下发《关于加强乡镇纪检组织建设的指导意见》（简称《指导意见》），明确规定了乡镇（街道、农场）纪委职能;监督执纪是乡镇（街道、农场）纪委的职能职责，尽管《指导意见》明确规定了乡镇（街道、农场）纪委职能职责，特别是党的十八大以来，中央纪委自上而下力促“三转”，但乡镇（街道、农场）纪委在履行职能职责（效果）方面还存在一定差距。以近年来昭通市农村基层违纪违法案件为例，2013年、2014年、2015年、2016年、2017年、2018年昭通市纪检监察机关查处的农村党员干部违纪违法犯罪案件分别是134人、198人、222人、240人、284人、329人，年均增长速率为24.3%，农村基层违纪违法犯罪易发多发。

正如前述，对基层纪委职能职责研究十分匮乏，这就形成一个悖论：农村基层腐败问题易发多发，而对基层监督执纪问责和反腐败斗争工作研究却越来越少。基层纪委作为党的基层组织和纪检监察机关的重要组成部分，是农村基层党风廉政建设和反腐败斗争的“主力军”，是推动全面从严治党向基层延伸的“神经末梢”。基层纪委职能职责履行情况直接关系到基层政权运行质量和基层党委政府政治、经济、文化、社会、生态建设，特别是关系到农村基层社会和谐稳定大局。

三、一般研究的主要内容

对于一般的研究，可以分为以下几种类型。

第一种研究类型主要是对中国腐败问题及反腐败斗争工作进行研究，尤其是对研究纪检监察机关的文献资料进行述评，这一类型研究看似简单，但是研究工作量和难度较大的一种。

第二种研究类型是针对提出问题型研究，一般可回顾几十年以来我国纪检监察机关，特别是基层纪检监察机关的历史沿革、发展现状、职能职责定位及变化，以问题为导向，找出存在的问题。

第三种研究类型是针对分析问题型研究，一般采用理论联系实际，在阅读大量有关纪检监察机关、腐败问题、反腐败体制机制文献后，结合纪检监察工作实际，深入分析基层纪委履行职能职责存在的问题和原因。

第四种研究类型是针对解决问题型研究，一般可以在分析基层纪委履行职能职责存在问题的原因基础上，借鉴国内有关试点地区经验，提出较合理、可操作、符合《党章》和其他党内法规以及监察体制改革的有关措施和对策建议，解决基层纪委履行职能职责面临困难、存在短板、体制机制障碍等，为党风廉政建设和反腐败斗争工作提供强大的智力支持。

四、一般研究思路

研究基层纪委履行职能职责问题，一般的研究思路是，以“三转”为背景，研究基层纪委在“三转”后的职能职责，了解纪检监察机关特别是基层纪委的历史沿革、发展现状，精准发现和指出存在问题、深入分析原因所在等，尤其要对党的十八大以来基层纪委在基层党风廉政建设和反腐败斗争方面存在的问题进行深入剖析，为研究基层纪委职能职责奠定基础。在对调查研究等一手资料进行梳理、汇总、提炼基础上，对基层纪委在履行职能职责方面采取的有关方式方法和具体措施进行分析和论证。最后对基层纪委履行职能职责存在的问题进行梳理汇总、深入分析，指出正确的改革方向，提出合理的改革方案、措施和工作建议，进而形成长期的、稳定的基层纪委履行职能职责制度体系。

五、一般研究方法

第一，对新中国成立以来我国纪检监察机关，特别是基层纪检机关的简要历史沿革，可以采用历史和逻辑研究方法进行系统梳理和逻辑分析。

第二，针對基层纪委职能职责，可以采用实证研究方法，可以设计调查问卷，进行访谈，对收集到的调查问卷、基层违法违纪案件性质及数量统计、基层纪检监察干部看法认识情况，进行实证分析。

第三，对基层纪委履行职能职责存在问题的原因分析，可采用不同地区、相似地区、相同地区的县级与县级、市级与市级、省级与省级的比较和图表分析方法，对具有代表性的基层纪委履行职能职责进行比较分析，并利用图表归纳、综合。

第四，对中国的腐败问题及破解基层纪委监督执纪问责难问题，采用历史与逻辑分析、理论与实践研究方法，对纪检监察机关自上而下的领导体制、运行机制等进行理论上的探讨。

六、一般研究重点难点

第一，研究重点。一是基层纪委的发展现状、履行职能职责存在问题，这需要阅读大量国内外文献资料，是一项庞大的工作;二是在阅读有关纪检监察机关、腐败問题、反腐败体制机制文献后，结合纪检监察干部工作经验，合理设计调查问卷，抽样调查基层纪委书记，分析基层纪委履行职能职责存在问题原因。

第二，研究难点。破解基层纪委监督执纪问责难问题，借鉴国内有关试点地区经验，如湖北省荆门市、云南省昭通市，提出较合理、可操作的改革措施和对策建议。七、研究观点

第一，监察体制改革以来，纪检监察机关是中国反腐败斗争中的核心和领导部门，其履行监督执纪问责和监督调查处置工作效果直接关系到反腐败斗争工作成败。

第二，基层纪委作为党的基层组织和纪检监察机关的重要组成部分，是农村基层党风廉政建设和反腐败斗争的“主力军”是推动全面从严治党向基层延伸的“神经末梢”。

第三，影响基层纪委履行职能职责因素，主要有体制机制、人员力量、办公硬件环境等，其中，体制机制是最主要的因素，因此，在现阶段可考虑在市县一级统筹，由上级纪委牵头，基层纪委参与，建立夸行政区域协作区，提高基层纪委履行职能职责能力。

第四，加强基层纪委履行职能职责能力建设，应在制度设计层面进行试点探索，要突出基层纪委履行职能职责能力建设，提升其独立性、专业性和权威性。

作者简介：张文兵（1979-），男，山西左权人，本科，政工师，从事纪委监察工作。