灵活使用追踪方法，快速获取有效对比文件

摘 要：本文指出专利检索和审查时，应当结合专利技术方案的特征，充分利用检索过程中发现的蛛丝马迹，善用追踪，对检索到的线索抽丝剥茧，以期提高检索效率，寻求更完美的对比文件的一种方法。

关键词：特征;申请人;追踪

引言

在检索过程中，要得到一个适合的对比文件通常不能一蹴而就，往往需要审查员花费大量的时间在各数据库中充分进行检索，对于一些较为复杂或是专利库中不常见的方案，采用常规的检索手段往往事倍功半。然而，在检索过程中通常能发现该技术的发展脉络线索或是方案相似但时间不可用的文献。对于检索过程中发现的线索如果能进行充分的追踪，能帮助快速地检到更好的对比文件，提高检索效率。

1、案例分析

1.1 同族追踪

该案权利要求为：“一种数据传输方法，其特征在于，在一来源装置中，分割一原始数据为多个来源区段，对每一该些来源区段进行一相似度计算，以获得相似值集合，并传送该相似值集合至目标装置，该相似值集合包括该些来源区段各自的相似值;在该目标装置中，通过该相似值集合来判断在该目标装置中是否存在有与该些来源区段其中任一个对应的目标区段，以获得比对结果，传送该比对结果至该来源装置;在来源装置中，依据该比对结果，对该原始数据进行减量获得一减量数据后，传送减量数据至该目标装置;在目标装置中，将减量数据还原为原始数据。”

审查员追踪同族，发现同族所用对比文件US2015032978A1所记载的方案与本申请的发明构思非常相近，但公开时间晚于本申请的优先权日。对该对比文件的审查过程进行追踪，检索到其所用的对比文件US2010125553A1、US2012084519A1，公开时间均早于本申请的优先权日，二者结合可评述本申请的创造性。第二次审查意见通知书后该申请视为撤回。

本案启示：对于有同族的方案，应追踪其同族审查过程，对于同族所用的对比文件应进行充分考虑。当检索到时间不可用，但公开了发明构思的文献时，应对该文献进行进一步的追踪，找出其所用的对比文件;由于同一申请人申请的技术方案之间通常具有一定的关联性，可以对申请人早期类似申请进行追踪。

1.2 产品追踪

该案权利要求为：“ 一种禁止输入输出的控制方法，其特征在于，应用于主控制端和多个与所述主控制端绑定的被控制端组成的通信网络，所述禁止输入输出的控制方法包括以下步骤：待进入与所述主控制端保持通信连接的状态后，接收所述主控制端通过浏览器方式发送的远程控制命令;根据所述远程控制命令，判断所述远程控制命令是否为执行禁止输出操作相对应的远程控制命令，若是，则启动禁止输出操作以实现禁止输出的远程控制;若否;执行下一步骤;表示远程控制命令为执行禁止输入操作相对应的远程控制命令，启动禁止输入操作以实现禁止输入的远程控制。”

关键词“禁止输入”、“禁止输出”比较上位难以扩展。考虑到技术方案较为贴近生活实际，申请人主要从事远程控制软件研发，尝试检索软件的操作使用手册。在外网中对申请人进行追踪，找到申请人所开发产品的相关产品资讯，其中介绍了该软件在远程控制时，实现被控端黑屏，但未找到公开“远程控制时，禁止输入”的有效证据。

转换思路，考虑到许多软件起源于国内外类似软件，对远程控制软件“teamviewer”等进行检索，发现teamviewer能实现“远程控制时，禁止输入”、“远程控制时，禁止输出”功能，但网页证据公开时间不可用。

进一步转换思路，根据经验，软件通常有多个版本及操作手册，公开在后的软件版本时间不可用，则可追踪早期版本的操作手册。在Google中检索到teamviewer8、teamviewer9等多个较早版本的操作手册，公开了发明点。

由上图看出对比文件充分公开了发明构思，本案在第一次审查意见通知书后视为撤回。

本案啟示：追踪的检索手段不局限在专利库中，当专利库检索难度较大且技术方案较为贴近生活实际时，在互联网中快速检索出了有效对比文件，提高了审查效率;当软件某些版本的证据公开时间不可用时，可对相关早期版本进行追踪。

1.3 类似申请追踪

该案权利要求为：“ 一种TCP传输数据时防粘包的方法，其特征在于，应用于数据接收方，所述方法包括：A、预先在传输数据的缓冲区域中建立循环队列;B、接收来自发送方的数据，并将接收的数据依次排列存储到循环队列中，并从存储数据的开始位置判断循环队列中存储的数据是否含有完整的数据包，若含有则执行步骤C，否则重复本步骤;C、提取该完整的数据包，并清除所述循环队列中已提取的该完整的数据包所对应的数据;同时对所述循环队列中接收到的数据是否排列到循环队列的结尾处进行判断，若排列到结尾处，则执行步骤D，否则返回步骤B;D、将后续接收到的数据从循环队列的开始位置进行下一循环的存储。”

在检索过程中，采用关键词“TCP，粘包”限定本案的主题，并用“循环队列”表达本案的关键技术手段，未获得有效的对比文件，在检索过程中对相关的A类文献CN105306355A的审查过程进行追踪，发现“循环队列”的英文表达方式“ring buffer”，采用该关键词在外网进行检索，获得有效的X类对比文件。

本案启示：对技术方案发明构思与本申请接近，但时间不能用的对比文件，可以参考该类申请的审查过程，从中获取有效的分类号信息或者关键词信息，从而“站在巨人的肩膀上”，提高检索效率，快速获取有效对比文件。

1.4 高校关联申请人追踪

该案发明构思为：“通过在包括主节点、从节点以及多个客户节点的集群网络中，由从节点基于心跳报文对主节点进行状态监测，在未接收到主节点根据其发送的心跳报文所返回的响应报文时，开启状态监测功能，接收并根据客户节点发送的状态监测报文确定是否进行主从切换”。

首先采用体现本案发明构思的关键词进行检索：客户/client，监控/监测/检测，心跳/heartbeat/报文，热备/双机冗余/主从切换，裁决/仲裁，脑裂/split brain。但是关键词扩展之后检索命中量非常大，如果用同在算符进行严格的限定，很有可能漏检。在未检索到有效对比文件时，注意到相关的A类文献CN103905247A，该A类文献与本申请解决相同的技术问题，但是在手段上略有不同，对该文献检索过程以及发明人进行追踪，未获得有效对比文件，考虑到该A类文献是高校申请，继续在外网对该申请的申请人与发明人进行追踪，在追踪过程中发现发明人中的一人为导师，并通过在其学生毕业论文致谢部分的内容找到同一课题组的同学，对同一课题组的同学进行追踪，找到了有效的对比文件。

本案启示：对技术方案与本申请类似但无法评述本申请创造性的高校申请，考虑到高校申请的特殊性，可以继续追踪发明人同一课题组的其他研究成果，获得有效对比文件。

2、总结

以上通过对四个案例的剖析，可以看出通过对检索到的相关文献的审查过程、发明人等角度进行追踪，快速获取有效的检索信息或者直接获取有效的对比文件，提高审查效率。

作者简介：

王曼，1991年2月出生，女，汉族，湖北黄冈人，硕士学历，职称：研究实习员，研究方向：专利审查。