澳大利亚战略政策研究所网络安全领域研究及对中国智库的启示

朱敏 张志强 陈秀娟 唐川

摘要：[目的/意义]自《关于加强中国特色新型智库建设的意见》发布以来，国内学者对西方知名智库进行了全面、深度的研究，取长补短，积极发展中国特色新型智库，但对除欧美之外的智库研究较少。因此笔者以澳大利亚权威智库澳大利亚战略政策研究所（ASPI）为研究对象，介绍了ASPI在网络安全与信息化领域的研究成果，为我国智库的发展提供借鉴。[方法/过程]本文主要使用了文献调研和网络调研的研究方法，介绍了ASPI的发展历程，梳理了近年来其在新兴科技领域的研究成果。[结果/结论] ASPI共有7大研究领域，主要包括国防战略与国家安全、反恐、国际网络政策、国际计划、风险与应变、北部与澳大利亚安全以及战略警务和执法计划。在新兴科技领域，ASPI极为关注与中国的合作和竞争关系研究。ASPI在人员流动与合作机制、国际交流与合作、社交媒体利用等方面的经验值得国内智库学习和借鉴。

关键词：澳大利亚战略政策研究所    智库    网络安全

分类号：C932.8

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.04.11

澳大利亚战略政策研究所（Australian Strategic Policy Institute，ASPI）是澳大利亚政府于2001年创建的一个独立、无党派的战略政策研究机构，侧重于国家安全、国防军事战略方向的研究，为政府提供新的想法，帮助政府就澳大利亚的未来发展做出更明智的决策。ASPI是澳大利亚最为权威的智库之一，许多观点被广泛引用到对澳大利亚战略决策问题的公众讨论之中，对国际问题尤其是亚太问题的讨论也颇负盛名。其在《全球智库报告2019》国防和国家安全领域全球智库排在第13位（共有110个智库参与排名），在外交政策和国际事务领域全球智库排在第33位（共有156个智库参与排名）。

本文以ASPI为研究对象，综合文献调研和网络调研的研究方法，剖析ASPI的发展历程、人员构成、主要研究领域以及对网络安全领域的研究进展和趋势，以期为中国特色新型智库在未来更好地服务国家情报工作提供参考借鉴。

1  ASPI总体发展情况

ASPI由澳大利亚国防部于2001年7月6日创立，其发展主要经历了两个阶段：①2001—2012年期间，ASPI主要关注传统国防领域，致力于提供与政策相关的研究和分析，以更好地帮助政府在战略和国防问题上进行决策，帮助公众进一步了解战略和国防问题;②2012年至今，彼得·詹宁斯（Peter Jennings）担任ASPI的执行主席，ASPI的研究领域从高质量的国防研究扩展到了网络安全研究、治安维持和国际执法、边境安全等新领域，使得ASPI与政府、议会、行业和国际伙伴建立了密切的工作关系[1]。

ASPI的组织架构如图1所示，ASPI拥有两个研究项目，一是国防与战略计划，包括国防战略和能力小组、国际网络政策中心和战略家;二是国家安全项目，包括反恐政策中心、国际计划小组、戰略警务和执法计划/北部安全小组以及风险与应变计划小组。

ASPI由国防部提供部分研究经费，其他经费来源包括赞助、委托任务、会员计划、出版物销售、广告和活动注册费。2018年度，ASPI的经费收入为530万澳元，国防部的资助是ASPI的主要资金来源，占到总经费的37%，委托收入占到了32%，会员赞助和订阅占到了25%，其他占6%[2]。

ASPI目前共有40位专家、18位研究员和17名工作人员。成员主要来自政府部门、军队、教育界和媒体。ASPI现任理事会主席肯·吉莱斯皮（Ken Gillespie）曾担任澳大利亚陆军总司令，拥有丰富的实践经验，在政府、国防、安全和商业领域拥有强大的人际联络网。现任执行主席彼得·詹宁斯（Peter Jennings）曾在国防和国家安全部门担任要职[3]。其他成员的研究背景和身份背景分别见图2、图3[4]。

其中，从性别上来看，ASPI研究人员中42人为男性，16人为女性。身份背景构成上，有25人来自政府，约占总人数的43%;11人来自教育界，约占19%;9人来自企业，主要是撰稿人或编辑，约占总数的16%;6人来自军队;2人在加入ASPI前是社会活动家或自由撰稿人。成员研究领域主要集中于国防安全、国土安全、军事能力、维和反恐和网络空间。其中，有6位学者从事中国国防、军事、科技相关的研究，有3位研究员来自美国的军方或政府，体现出ASPI对中国和美国的军事战略、国防科技的重点关注和研究倾向。

2  ASPI战略与政策研究主要领域及其成就

ASPI的研究工作主要是以“项目”或“研究中心”的形式组织的，这些“项目”或“研究中心”类似于一个研究领域。ASPI拥有6个项目和一个研究中心，分别是国防、战略与国家安全项目，反恐项目，国际网络政策中心，国际项目，风险与应变项目，北部和澳大利亚安全项目，战略警务和执法项目。这些项目和研究中心的详细介绍如下。

2.1  国防、战略与国家安全项目（Defence， Strategy and National Security Program）

国防、战略与国家安全项目涵盖了ASPI在战略政策领域的传统核心工作，侧重于广泛的战略政策、全球和区域安全、澳大利亚国防军的作战需求，和澳大利亚国防能力的发展以及与国防资金和预算有关的问题。该项目广泛分析和研究战略趋势与军事之间的相互变化，包括：①权力变化对军事事务的影响;②常规武器和核武器在21世纪的作用;③经济、人口变化趋势的战略影响。该项目还分析研究澳大利亚国防军各个阶段的需求，包括：①确定未来作战能力的需求;②分析物资解决方案的竞争选择;③跟踪综合投资项目（Integrated Investment Plan）的项目进度;④探索与澳大利亚国防军人员有关的问题，如征兵、训练等;⑤评估国防军相对于地方军队的作战能力。此外，该项目还分析和评估澳大利亚的国防预算和支持国防军进行广泛活动所需的能力，包括：①短期和长期的国防资金;②国防工业的政策和能力;③项目管理策略;④国防经济趋势。近年来，ASPI在该项目领域向政府提交了《国防物理科学和工程人员的能力》《计划购买F-35联合打击战斗机》《潜艇的战略价值》《部分中止对伊朗的制裁》等研究成果[5]。

2.2  反恐项目（Counter-terrorism Program）

ASPI于2015年启动该项目，并将之作为ASPI的重要研究领域。该项目旨在分析反恐环境，包括政策、立法、恐怖威胁和国际问题并提供反恐政策建议、替代方案和竞争能力。该项目主要进行反恐主题的研究，促进利益相关方进行对话和讨论，并向政府、社区和行业利益相关者提供建议，尤其是如何开展反恐工作。近年来，ASPI在该领域向政府提交了关于《2016年刑法修正案（高危恐怖分子罪犯）条例草案》《2016年严重有组织犯罪修正案》等研究成果[6]。

2.3  国际网络政策中心（International Cyber Policy Centre）

ASPI下屬的国际网络政策中心（International Cyber Policy Centre，ICPC）在有关网络和新兴技术及更广泛的战略政策方面的研究处于全球领先地位。ICPC通过开展原创性的研究，将不同专业知识、背景的研究人员聚集在一起，为公众提供信息并支持合理的公共政策。ICPC在澳大利亚和海外为公共部门和私营部门提供研讨会、培训课程和大规模活动。ICPC通过将世界一流的专家引入澳大利亚，丰富了有关网络和战略政策的全国性辩论[7]。

2.4  国际项目（International Program）

ASPI的国际项目探讨了维护国际和平和安全的挑战，这些项目既与澳大利亚直接相关，也对多边安全问题的国际研究工作做出了贡献。国际项目旨在：①加深澳大利亚和国际上对全球安全问题和多边和平行动的了解;②促进政府、私营部门和民间社会的主要利益相关方参与国际和平和安全有关的问题;③提供与澳大利亚面临的挑战和机遇相关的政策咨询，以促进和维护国际和平与安全。近年来，ASPI在该领域向政府提交了《澳大利亚与非洲国家的贸易和投资关系》《印度洋领土的战略问题》《对外国投资的审查框架》等研究成果[8]。

2.5  风险与应变项目（Risk and Resilience Program）

该项目包括在社区、地方政府机构、地区以及州和联邦政府层面建立抵御灾害的能力。该项目涵盖了所有危害、所有机构的问题、基础设施的弹性以及澳大利亚为“印度-太平洋”地区提供人道主义援助和救灾帮助。该项目有4个关键领域：①在全国范围内推广以建设抵御灾害能力为中心的有效的降低灾难风险的实践;②将弹性作为关键基础设施系统的设计因素;③促进关于如何产生和维持社区复原能力的辩论;④加强区域（东盟和大洋洲）灾害管理能力建设。近年来，ASPI在该领域发布的《气候变化对澳大利亚国家安全的影响》被参议院外交、国防和贸易委员会采纳[9]。

2.6  北部和澳大利亚安全项目（The North and Australias Security Program）

该项目对澳大利亚北部的安全以及北部在促进澳大利亚更广泛的安全方面的关键作用进行了持续的重点研究。该项目着重于：①对北方在澳大利亚更广泛安全中的作用保持强烈的公共政策关注;②通过更新以1980年代“澳大利亚防卫”为基础的战略框架，发展北方和安全的现代化思维方式;③将北部放在除国防外的国家安全利益中进行广泛讨论，包括内政、边境安全和海关、太空、网络安全，人道主义和灾难响应，生物安全和能源安全[10]。

2.7  战略警务和执法项目（Strategic Policing and Law Enforcement Program）

该项目研究了执法对于国家安全以及更广泛的战略政策的影响。主要研究领域包括：①分析执法问题以及其与国家安全问题之间的联系;②执法机构对澳大利亚国际目标的贡献;③执法机构的未来定位。近年来，ASPI在该领域向政府提交了《2017年澳大利亚国家安全立法修正案》《2017外国影响透明度计划法案》《2017年澳大利亚广播公司修正案（恢复短波电台）条例草案》等相关研究成果[11]。

3  ASPI在网络安全领域的研究重点与影响力

ASPI的一个重要研究领域是网络，其下属的国际网络政策中心通过传统的实证研究，识别、追踪和阐释网络安全领域最重要的发展，并提出建设性建议，以适应未来的变化。近几年ASPI推出的有关网络安全领域重要研究成果如表2所示。

3.1  重视中国网信政策及应对策略

ASPI这几年发布的网络安全与信息化（简称“网信”）领域的重要研究成果中，有40%涉及中国。ASPI围绕中国的微博外交、大数据与隐私等话题开展了研究，并向澳大利亚提出相关建议。

2015年12月，ASPI发布了《下一代互联网时代的澳中网络关系》，报告提到网络安全是国家安全的首要问题，而ICT（Information and Communications Technology）网络对于澳大利亚的数字未来和经济繁荣至关重要，呼吁中澳双方进行更为紧密的对话，以便在面对共同的网络威胁时互相合作[12]。

2018年5月，ASPI发布了《中国的微博外交与审查制度》，建议澳大利亚政府建立微博社交账号，扩大其在中国的影响力，同时呼吁外国政府应为其在中国的社交媒体账户建立并发布明确的使用条款[13]。

此外，近两年，ASPI发布了5篇分析中国在网信领域政策及龙头企业的报告，ASPI认为，中国科技公司无疑为全球技术行业做出了重要而宝贵的贡献，为世界各地的人们提供负担得起的、高质量的设备和服务。但ASPI也对与中国公司合作过程中所带来的政治和安全隐患表示担忧，特别是在诸如5G等关键基础设施领域，以及可能涉及敏感或双重用途的技术。ASPI呼吁澳大利亚政府加深对形成、限制和驱使中国公司全球行为的独特国家环境的了解，与中国的科技巨头接触时做出更明智的决定[14-17]。

[19] Liam Nevill， Zoe Hawkins. Australias cyber security strategy： Execution&evolution[EB/OL]. [2020-03-27]. https：//www.aspi.org.au/report/australias-cyber-security-strategy-execution-evolution.

[20] Frank Smith， Aim Sinpeng， Ralph Holz. Australias cybersecurity future（s）[EB/OL]. [2020-03-27]. https：//www.aspi.org.au/report/australias-cybersecurity-futures.

[21] 張志强， 苏娜. 国际智库发展趋势特点与我国新型智库建设[J]. 智库理论与实践， 2016， 1（1）： 9-23.

作者贡献说明：

朱  敏：搜集、整理资料和数据，撰写文章;

张志强：指导论文框架，总结启示，修改文章;

陈秀娟：搜集整理资料，修改文章;

唐  川：修改文章。

Abstract： [Purpose/significance] Since the publication of “Opinions on Strengthening the Construction of New Type Think Tanks with Chinese Characteristics”， a number of scholars have conducted comprehensive and in-depth research on well-known western think tanks， learned from others strong points and filled in the gap. However， they pay less attention to think tanks other than Europe and the United States. Therefore， the article introduces the famous think tank in Australia， Australian Strategic Policy Institute（ASPI）， to provide a reference for the development of think tanks in China. [Method/process] This article mainly uses the case study method and statistical analysis method， introduces the development course of ASPI， and sorts out its research results in cyber security in recent years. [Result/conclusion] ASPI has seven research areas， including defense， strategy and national security program， counter-terrorism program， international cyber policy， international program， risk and resilience program， the north and Australian security， and strategic policing and law enforcement program. In network security， ASPI pays great attention to cooperation and competition relationship with China. ASPIs experience in personnel mobility and cooperation mechanisms， international exchanges and cooperation， and utilization of social media is worth learning for domestic think tanks.

Keywords： Australian Strategic Policy Institute    think tank    cyber security

收稿日期：2020-03-04      修回日期：2020-03-28