基于ESI和InCites数据库的高校科研竞争力分析

余晶 李文婷

摘    要：本文基于ESI和InCites 数据库，从四个维度科研影生产力、科研影响力、科研创新力以及科研发展力，对新疆大学科研竞争力进行计量分析。结果表明新疆大学科研生产力与科研影响力整体呈上升趋势，然而科研创新力与科研发展力有待于进一步加强。

关键词： ESI;In Cites;科研竞争力;新疆大学

中图分类号：G64文献标识码：A

ESI数据库是基于SCIE和SSCI数据库近 10 年的滚动数据而建立的，衡量科学研究绩效和跟踪学科发展趋势的评价分析型数据库，收录期刊划分到ESI的22个学科大类中，所有数据每两月更新一次[1]。InCites数据库是基于Web of Science 核心合集七大索引数据库的科研绩效评价分析平台，可从宏观的国家、机构、领域到微观的每篇论文、每位科研人员进行科研绩效评价，所有数据每月更新一次[2]。ESI、InCites数据库已成为当今世界范围内普遍用以评价高校、学术机构、国家/地区国际学术水平及影响力的重要评价分析工具[3]。本文通过ESI、InCites数据库对新疆大学近11年的发文量、论文被引次数、高被引论文数、热点论文及高被引论文占有率进行分析，为提升新疆大学科研竞争力提供建议。

一、数据源与评价指标

1、 数据源

本文以ESI和InCites数据库为数据源，数据检索时间为2020年5月8日至2020年5月11日，研究统计新疆大学2010年至2020年间的文献数据，学科分类体系选择ESI，文献类型为Article 和 Review。ESI数据库更新于2020年3月12日，InCites数据库更新于2020年4月28日。

2、科研竞争力评价指标体系构建

高校的科研竞争力应该由科研生产力、科研影响力、科研创新力、科研发展力这四个部分构成[4]。本文通过这四个维度对新疆大学科研竞争力进行分析，以新疆大学ESI近11年发表论文的数量来衡量科研生产力;以发表论文的总被引频次、高被引论文数、CNCI值以及进入排行榜 ESI的学科数等指标来衡量科研影响力;以热点论文数、高被引论文占有率来衡量科研创新力与科研发展力。

二、新疆大学科研竞争力分析

1、新疆大学科研生产力分析---发表论文数量

论文数量是衡量科研产出的最基本指标之一。本文通过InCites数据库，统计新疆大学在2010年—2020年间SCIE和SSCI数据库中科研论文的总体发文情况（如图1所示）。11年间，论文数量总体呈增长趋势，总量为4860篇。从论文数量的增长来看，从 2010 年的 222篇增加到 2019年的814篇，增加了 592篇，受检索时间的影响，现阶段无法获取2020年的全年发文量，故该年度的论文数量有较大的回落。近10年来，新疆大学整体科研生产力不断提高，且近期发展迅速、势头强劲。

2、新疆大学科研影响力分析

（1）论文被引频次

被引频次作是衡量科研产出水平与学术影响力的重要指标之一。论文被引频次越高，学术辐射范围会越广，其所属机构的科研影响力就越高。然而，被引频次对刊载时间具有较强的时间依赖性，通常情况下发表时间较长的论文，其被引频次往往高于近几年发表的论文[5-6]。因此，本文通过统计每5年发表论文的被引频次，降低时间因素对被引频次的影响（如图2所示）。新疆大学在11年间，每5年论文的被引频次总体呈增长趋势，尤其是2015年--2019年的被引频次增长幅度显著，上涨了3145次，说明近十年新疆大学的科研影响力不断增强。

（2）高被引论文数

高被引论文数是指最近 10 年在 ESI 的22个学科中，排名在相应学科领域前1%的论文，是所属机构的“顶尖科研成果”。高被引论文数量越多，说明该机构被高度关注的论文越多，在国际上的影响力越大。表1所示新疆大学ESI学科高被引论文23篇，主要分布在工程学和化学2个ESI全球前1%的学科中，其中工程学5篇，被引频次268次;化学4篇，被引频次1180次。2015年-2019年发表高被引论文13篇，且2019年成绩显著发表了5篇。

（3） CNCI值

近年来学科规范化的引文影响力（CNCI）被广泛应用于科研影响力评估中，这是一个无偏影响力指标，可对不同规模、不同学科混合的论文集进行比较[7]。如果CNCI值等于1时，说明该组文献的引文影响力与全球平均水平相当;CNCI值>1时，说明引文影响力高于全球平均水平;CNCI值<1时，说明低于全球平均水平[8]。图3所示新疆大学的微生物学、农业科学、计算机科学、工程学、材料科学、物理学的CNCI值都大于 1，说明这6个学科的引文影响力高于全球平均水平。其中，微生物学的CNCI值为1.45，居于首位，而发文量排前2位学科化学、数学的学科规范化引文影响力接近全球平均水平，论文质量还需进一步提高。

（4）进入ESI排行学科数

某一机构的ESI学科数量越多，代表其优势学科越多，国际影响力越大，学术水平越高，受到的关注度越高。新疆大学有3个学科进入全球 ESI 前 1%，分别是化学、材料科学、工程学。如表2所示这些学科70%以上的论文至少被引一次，尤其是材料科学被引率高达82.65%，居于榜首。虽然新疆大学的材料科学近期才进入ESI全球前1%的学科排名，但上升势头较好，通过坚持不懈地努力发展，有潜力进一步提高国际影响力。

3、新疆大学科研创新力分析--热点论文數

热点论文是指某学科领域发表且被SCIE或SSCI收录，近两年被引频次的排名在前0.1%的论文，与相同学科领域和出版年的其他论文相比，热点论文出版后很快受到了高度的关注[9]。一般热点论文具有很强的创新性，是科研机构和学科焕发朝气的源泉，反映了科研的创新力。新疆大学近两年的高水平发文量在不断增加，但热点论文仅有2篇，主要原因有两方面：一方面是热点论文的发表门槛比较高，另一方面是学科创新力有待于进一步提高。

4、新疆大学科研发展力分析--高被引论文占有率

高被引论文占有率是指一个机构高被引发文量与发文总量的比值，比值越高优秀论文的产出越多，是衡量学科科研发展力的指标之一。新疆大学高被引论文占有率仅為0.47%，比值明显较低，说明学校在提高论文数量的同时，需进一步加强论文的质量。高被引论文占有率排名前3位的学科分别是社会科学综合、微生物学与空间科学，但这些学科的论文发表数量比较少，需要在维持质的前提下，进一步提高论文发表数量。

三、结语

本文通过对新疆大学ESI学科论文产出、被引频次、高被引论文、CNCI值等进行分析，可以看出：（1）新疆大学整体科研论文产出呈上升趋势，说明科研生产力在不断加强。（2）新疆大学每5年论文的被引频次呈增长趋势，但是高被引论文数、CICN值的情况不容乐观，说明科研产出的质量有待于进一步加强，建议学校在政策方面加大奖励，鼓励科研人员发表高水平论文。（3）新疆大学有3个学科进入ESI 学科排行，建议学校加强高层次人才队伍的建设，推动其他学科早日跨入ESI学科排行。（4）热点论文数量很少，表明学科缺乏创新力;高被引论文占有率很低，表明学科发展动力不足，建议学校加强与国内外知名领先机构/团队的合作，通过与他们的交流，学习新的科研理念，激发科研灵感，创新高水平的科研成果，提升学校在世界范围内的科研影响力。

参考文献：

[1]刘雪立，张诗乐，盖双双.基于论文产出的科研绩效评价——ESI和InCites应用研究综述[J].现代情报，2016，36（3）：172-177.

[2]冯花朴.InCites数据库科研绩效评估的有效工具[J].现代情报，2014，34（1）：147-154.

[3]戴莹.基于ESI和InCites数据库的高校学科发展研究---以合肥工业大学为例[J].合肥工业大学学报（社会科学版），2018，32（01）：138-144.

[4]邱均平，孙凯.基于ESI数据库的中国高校科研竞争力的计量分析[J].图书情报工作，2007（05）：45-48.

[5]鲍玉芳，马建霞.科学论文被引频次预测的现状分析与研究[J].情报杂志，2015（5）：66-71.

[6]孟凡蓉，郑烨，杨若愚.科技管理核心期刊论文被引频次影响因素——基于国内5本高被引期刊的实证研究[J].出版科学，2016，24（02）：57-63.

[7]刘玉婷，马路.近10年中医药院校国际学术影响力研究[J].中国中医药信息杂志，2017，24（03）：96-100.

[8] 吴伟，姜天悦，余敏杰.我国高水平大学基础研究与世界一流水平的群体性差距—基于学科规范化的引文影响力分析[J].现代教育管理，2017（4）：18-23.

[9]马费成，张勤.国内外知识管理研究热点—基于词频的统计分析[J].情报学报，2006（2）：163-171.

基金项目：新疆自治区高校科研计划项目“新疆高校科研管理政策研究”（XJEDU2019C001）