新疆科技评估发展现状及其对策建议

刘洁

（1.新疆科技发展战略研究院；2.新疆大学资源与环境科学学院）

构建和完善科技评估体系正在日益受到关注，新疆科技评估工作起步虽晚，但已经逐步成为科技政策和科技管理的重要组成部分，本文探索新疆科技评估的发展原由和历程，并从科技评估相关法规、从事科技评估的主要机构、评估指标和流程、评估人员等四个方面分析其发展现状，以此为基础探讨目前新疆科技评估领域存在的主要问题，并提出相关的对策及建议，以期让科技评估进一步成为科技管理和科学决策的重要手段和依据。

科技评估是指根据委托方的主要目的，由第三方科技评估机构，遵循科技相关的原则、标准和严格的程序，运用科学、可行的方法对科技领域中各项科技活动（包括科技政策、科技计划、科技发展、科技项目、科技成果、科技机构、科技人员等相关行为和要素）进行的专业化咨询和评判活动。科技评估是科技政策管理的重要有机组成部分，对一系列的科技活动及行为具有指导、考核、激励等功能，对促进国家或区域科技发展具有重要意义（上海市科学学研究所，2006）。国家出台深化“三评”改革意见后，要求进一步优化科研项目评审管理机制、改进科技人才评价方式、完善科研机构评估制度、加强监督评估和科研诚信体系建设、加强组织实施确保政策措施落地见效，对科技评估工作提出了更高的要求。

新疆的科技评估工作起步于2005 年，当时开展了科技计划项目（含科技攻关、重大专项等）评估工作。经过多年的实践和探索，目前的科技评估工作主要包括科技政策评估、科技计划评估、科技机构组织评估、科技成果评估、科技及科研人才评估等方面。近年来随着我国科技体制改革的全面发力以及向纵深发展，科技评估已经成为新一轮科技体制改革的重要抓手之一，新疆相关单位越来越注重科技评估工作。对此，本文拟对新疆科技评估工作的发展现状进行初步的分析论述，并提出相关的对策和建议。

一、新疆科技评估工作发展现状

（一）法规与管理办法

出台重大政策。自治区相继出台了一系列有关科技评估重要政策和措施，包括：《自治区深化科技体制改革实施方案》（新党办〔2017〕4 号）、《关于激发科研机构和科研人员创新活力促进科技成果转化的若干政策》（新党组〔2016〕45 号）和《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的实施意见》（新政办发〔2017〕209 号）。这三项重大政策的出台激发了提高科技创新质量、加强科技评估工作动力。

提高管理水平。在科技管理方面，自治区党委、政府及相关部门制定出台相关政策措施和管理办法共16 项，包括《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的实施意见》（新党办发〔2019〕22 号）、《新疆维吾尔自治区科技计划项目管理办法》（新科规〔2019〕1 号）、《新疆维吾尔自治区科技专项经费管理办法》《关于进一步完善自治区财政科研项目资金管理等政策的意见》《新疆维吾尔自治区重大科技专项实施细则（暂行）》（新科计字〔2016〕112 号）、《新疆维吾尔自治区科技成果转化引导基金暂行办法》（新财教〔2016〕347 号）、《自治区科技计划（专项、基金）项目管理专业机构管理办法（暂行）》（新科计字〔2017〕48）等，从科技经费、科技项目、科技人才等方面对科技评估工作提出了新的要求，增强了科技评估在全疆经济社会发展中的引领和支撑作用。

完善科研信用体系。自治区将科技评估纳入到科技计划实施绩效监督检查中，落实科技计划项目过程管理的相关制度，完善科研信用体系建设，制定和发布了《自治区科技计划（专项、基金）信用管理办法（暂行）》（新科计字〔2017〕47 号）、《新疆维吾尔自治区科技计划项目评审或咨询专家管理办法（暂行）》（新科计字〔2017〕49 号）、《新疆维吾尔自治区科技计划项目评估评审行为准则与督查办法内容》等相关评估体系建设的政策和管理办法，定期开展评估，并对评估结果进行公示。

（二）评估机构

新疆科技发展战略研究院。根据科技部和自治区科技厅的部署，开展自治区及各个地州各项科技创新规划及相关规划实施情况评估；开发新疆科技创新服务网，建立新疆科技型企业信用评价监测平台，2018 年入网登记的企业共计20450 家，形成《2018年第一季度新疆科创网备案企业情况分析》等评估报告。开展地州生产力促进中心的认定或运行评估等实施工作。在科技评估人才队伍培养和建设方面，积极组织人员参加科技部科技评估中心、各省市科技评估相关机构等组织的相关培训和交流。

新疆科技项目服务中心。为加强科技计划体系改革后重大科技项目实施情况的监督与管理，2017 年以来，对自治区承担的国家及自治区各类科技计划项目开展评估工作，全面考察和系统评估自治区科技计划项目实施情况，促进了科技计划项目的实施成效，也为改进管理提供了重要依据。截至2018 年底，共受托开展国家及自治区19 个计划类型的967 项科技计划项目，撰写各类计划评估分报告56 份，总报告6 份。其中“十三五”新立项的自治区科技计划5 大类85 个项目（课题）评估结果为“好”和“较好”的46 个，占54.12%；“一般”的32 个，占37.65%；“差”的7 个（其中4个项目未参加评估），占8.24%。对2017 年度新批准组建的14 家自治区工程技术研究中心计划任务书开展审核评估工作，对57家运行期的工程中心进行实地考核评估。科技厅对评估结果“良好”以上的28 家工程中心给予“以奖代补”经费支持，安排经费540万元。对验收不合格的7 家工程技术中心予以撤销，提升自治区工程技术研究中心建设质量。

新疆科技人才开发中心。主要承担自治区科技人才创新服务平台、科技特派员孵化平台建设工作，科技人才和科技特派员的开发、认定工作，科技人才信息的收集、分类、日常管理工作，以及科技人才项目受理与组织实施等工作，建立区内专家数据，开展多层次的人才评估。

新疆生产力促进中心。在企业与政府机构、其他企业、科研机构、金融机构、教育机构等之间架起桥梁，通过整合社会科技资源，为企业特别是中小企业提供创新服务，协调和整合资源，开展企业咨询服务和项目评估与管理咨询，积极帮助企业成果转化与技术推广。

（三）评估指标与流程

根据新疆科技评估工作的的类型和实际需要，各类评估由自治区科技厅组织开展，多单位配合执行，确定评估主要内容和相关指标（表1），考察各类科技活动的必要性、合理性、规范性和有效性。

按照实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，根据评估委托者的评估需求，确定各类科技活动及其相关责任主体，制定评估流程（图1）和评估工作方案，独立开展评估活动，按要求向评估委托者提交评估结果并对评估结果负责。

（四）评估人员

目前疆内科技评估机构拥有专业评估人员共计70 余人，其中中高级职称人员占86%，形成相对稳定专业科技评估队伍，并积极展开多方面的人才培养工作，加大科研投入，针对科技评估开展理论研究工作；加强科技评估队伍建设，完善跨领域、跨学科、跨职称的评估队伍；鼓励年轻科技评估人才接受培训，同国家科技评估中心保持着良好的联系，拓宽业务发展通道。

二、存在问题

缺乏相对独立的综合性科技评估机构。各个机构开展的评估工作虽然各有侧重，但是存在交叉，界线不清，评估类型和内容不全面，科技评估人才分散，力量薄弱，在一定程度上存在资源重复和浪费的情况，影响了对全疆的各种科技活动进行全面评估。

尚未建立和形成完整的多层次科技评估体系。目前疆内的科技评估工作还主要限于服务于科技管理的一般需求，第三方科技评估协作网络有待完善。

评估能力不足，专业人才储备缺乏。缺乏年龄梯次合理、知识水平较高、评估经验较丰富的专业科技评估人员，尚未建立具有专业化高级别的科技评估专家库。

表1 科技评估主要内容和指标

评估方法较为滞后。缺少一套可操作的评价指标体系和统一的标准，容易受到行政干扰，影响了评估报告的权威性和效力。

公众对科技评估的认知程度较低。自治区对科技评估工作重视程度不足，对科技评估的性质还不熟悉，定位不清、宣传不够，因而对科技评估工作参与度比较小，尤其是地州参与科技评估积极性不高，科技评估工作开展和推进较为困难。

三、对策建议

在全国大力推进创新驱动发展战略的形势下，国家相关科技评估机构已经开展了很多重大科技评估工作，也取得了大量的成效。而新疆目前的科技评估工作主要包括科技政策评估、科技计划评估、科技机构组织评估、科技成果评估、科技及科研人才评估等，整体上还处于初级探索的阶段，通过相关部门制定大量的科技评估政策和办法，研究适合于新疆的评估方法，培养专业评估人才，科技评估正努力成为自治区政府实施科技计划、技术交流交易与合作有效管理，实行决策的制度化、科学化、规范化、专业化的重要手段，科技评估逐步成为建设科技创新环境、增强科技宏观管理调控能力、促进科技体制改革、提高和增加科技管理工作的科学性、公正性和透明度，提供政府与企业科技管理科学决策的必要手段和重要依据。为更好地开展科技评估工作，提出对策建议如下：

图1 科技评估流程

重点从自治区层面上展开科技评估工作。建立覆盖地州的各级科技评价体系，遵循清晰、合理、健全的科技评价原则，逐步开展科技项目、政策、人才、机构等评估工作，树立正确的评估导向，降低对科技评估活动的干扰，真正扩大科技评估在新疆的影响力和权威性。

整合新疆分散的评估力量。成立专门从事科技评估的机构，培养一批既有专业知识，又具有科技评估能力的人才队伍，承担全区科技评估宣传、培训、指导和实施工作，制定相关管理办法、制度及新疆科技评估指标体系，规范开展科技评估工作，建立新疆科技评估中心迫在眉睫。

建立评估专家队伍。这支队伍应该由国内、疆内各行各业的资深专家组成，对专家的服务水平进行监测，形成长期服务模式，为科技评估工作提供强力支撑。通过研究评估工作开展的方向、内容和方法，利用信息化手段建立科技评估数据平台，形成长期的评估数据积累与开发利用，为高起点地开展评估服务奠定基础。在开展评估工作的同时，应积极针对各类评估工作的特点，开展评估方法和工具的研究、开发工作，为不断做好评估工作提供支持。

进一步强化部区联合工作机制。在原有合作的基础上，充分利用国家科技评估中心的实力，通过合作开展工作，达到培养和锻炼人才的目的。同时，积极运用中国科技评估协作网平台，与兄弟省份、同行之间进行合作、交流与学习，充分链接、融合各方资源和智慧，顺利推进新疆科技评估工作。