探究煤炭企业构建多元化绩效考核体系实施方案

周建功

摘要：近年来，随着国家环保政策不断加强和宏观政策调控等因素，煤炭企业经济形势十分严峻，本文从煤炭企业管理角度出发，通过完善管理人员绩效考核体系实施方案，激发员工工作干事的积极性和向心力。

关键词：煤炭企业;多元化绩效考核体系;构建方案

一、实施背景

（一）矿井概况

宝雨山煤矿位于伊川县白沙乡窦村东南3km的石沟峪村，矿区交通便利，靠近伊川县城，北距洛阳29km，东距郑州148km。矿区有运煤专用公路和登封地铁专用线到达国铁临汝站。井田位于登封煤田西端，地处登封、汝州及伊川三县市交界处。由武汉煤矿设计院设计，1998年9月开工建设，2001年8月投产，设计生产能力60万吨/年，2014年6月通过产能升级改造，矿井生产能力核定为90万吨/年。

（二）实施背景

由于2016年至2018年期间，宝雨山煤矿经历了从产能退出、暂缓产能、恢复正常生产三个阶段，受此影响，三年期间区队、科室管理人员定员数量急剧压缩，许多安全生产经营管理工作出现严重下滑和倒退。自2019年起，宝雨山煤矿正式恢复正常生产，安全生产经营管理方面工作可谓是百废待兴，首先面临的就是如何快速扭转管理人员原有消极怠工的思想观念。在此情况下，宝雨山煤矿新领导班子成员带领经营科室管理人员积极探索、充分论证，对标先进兄弟单位经营管理做法，结合宝雨山煤矿特有安全生产经营管理实际情况，构建了多元化绩效考核体系实施方案，有效地实现了安全生产经营管理水平跨越式提升。

二、创新点

宝雨山煤矿构建的多元化绩效考核体系实施方案由矿井单位绩效考核系数、部门绩效考核系数、个人绩效考核系数三部分组成。

矿井单位绩效系数以当月利润完成比例而定，即实际利润完成值减去计划利润值除以计划利润值的50%作为单位系数增减值，1减去增减值即为矿井单位绩效考核系数。

部门绩效考核系数以当月各部门分管工作等完成情况考核得分除以部门核定基础分而定，下不保底，上浮20%封顶。

个人绩效考核系数以当月各部门负责人根据工作完成情况对内部管理人员进行百分制打分乘以月出勤累计综合得分而定。

三、实施过程

（一）矿井单位绩效考核系数

1.矿井单位绩效考核系数的确定。一是矿井单位绩效考核系数的确定。矿井单位绩效考核系数以当月利润完成比例而定，即实际利润完成值减去计划利润值除以计划利润值的50%作为单位系数增减值，1减去增减值即为矿井单位绩效考核系数。

矿井单位绩效考核系数=1±（实际利润值-计划利润值）/计划利润值/2

二是区队和机关科室单位增效系数。以产量进尺完成挂钩考核比例之和确定的增效系数。

增效系数确定：增效系数就是产量进尺完成比例。

采掘单位增效系数=实际产量（进尺）/计划产量（进尺）/100辅助单位增效系数=产量权重*实际产量/计划产量+进尺权重*实际进尺/计划进尺

抽放队增效系数=抽采钻探权重（50%）*实际抽采钻探进尺/计划进尺+掘进进尺权重（50%）*实际掘进进尺/计划掘进进尺

生产科室增效系数=产量权重*实际产量/计划产量+进尺权重*实际进尺/计划进尺

经营科室、供应科、销售科增效系数是生产科室平均增效系数;党群科室、综合办公室、福利科、武保科、救护队的增效系数是生产科室平均增效系数的0.9倍。

三是增效关联度系数，是指根据区队和科室增效關联度确定的系数。

四是矿井各区队、科室单位绩效考核系数。

矿井区队科室单位绩效考核系数=区队科室对应的增效系数*区队科室对应关联度系数

2.区队、机关科室部门绩效责任系数。根据各单位工作岗位职责情况，结合集团公司工资结构比例关系，经绩效考核管理领导小组同意核定区队、机关科室部门绩效责任系数如下：

3.副总师的单位绩效系数的确定。副总兼区队长或科长的按照区队、科室的单位绩效系数确定。副总不兼队长或科长的按照专业系统科室、区队的单位绩效考核系数及业务考核比例确定。

4.区队、机关科室在完成阶段性工作或重点工作做出积极贡献的，经绩效考核管理领导小组审批增加的绩效部分不在绩效考核计分范围，作为额外增加部分在绩效工资中兑现。

（二）部门绩效考核系数

1.绩效工资标准的确定

一是员工绩效工资基础标准：效益工资基数、岗效系数按《关于印发河南能源化工集团矿厂岗位效益工资制方案（试行）》规定执行。

员工绩效工资基础标准=岗位效益系数×500

二是员工绩效工资标准

员工绩效工资标准=绩效工资基础标准×部门责任系数×矿井效益系数×绩效考核浮动系数

2.绩效考核浮动系数

是根据矿对各区队、科室考核结果确定的浮动系数。绩效考核实行百分制考核，按照与生产经营关联度确定生产科室及采掘开区队基准分为90分，经营科室及辅助区队基准分为92分，党政工科室及地面单位基准分为95分，浮动系数=考核得分/基准分，考核浮动系数原则上不超过1.2，下不保底，扣完为止。

3.各单位效益工资总额

单位效益工资总额=∑（符合条件人员效益工资基数（500元）×岗效系数×部门系数×单位效益系数×考核浮动系数）

4.绩效考核指标设置方法

一是主要日常业务工作指标占70%。围绕矿井主要生产经营目标开展工作，依据区队、科室的具体工作职责，设置量化的日常工作考核指标。

二是执行力考核指标占20%：对各单位月度在工作落实、科室协作、劳动纪律、会议纪律、制度落实情况进行考核。

三是矿领导考评：由分管矿领导根据分管范围内单位的月度表现，进行综合性考评。

四是加减分项目，矿领导根据区队、科室当月工作业绩进行定性评价，对表现好的给予加分激励;对表现差的进行扣分处罚。

（三）个人绩效考核系数

1.计分标准。以绩效工资标准为依据核定每个管理人员每日出勤计分标准。

2.综合绩效考核打分：对劳动纪律、工作完成质量、工作效果等实施百分制考核。

3.月度个人考核计分结果=（个人每天上班记分之和-每天扣分之和）*月度百分考核结果。

4.个人绩效工资计算：个人绩效工资等于被考核人员绩效工资总额除以被考核人员考核计分总和乘以个人考核计分结果。

四、结语

（一）坚持围绕实现契约化各项生产经营目标，确定矿井各项考核指标。绩效考核指标的设置根据各单位、科室主要职能进行核定，按照“需要什么、考核什么、欠缺什么、提升什么”的原则，围绕矿井安全生产、经营管理、综合服务等管理工作重心，对单位、科室绩效考核指标进行合理设置。

（二）将年度目标按月分解到责任区队、科室，按照职责大小确定权重。各相关职能科室要根据考核细则规定的各分管考核项目，补充和完善分管考核项目管理办法，均实行百分制考核，考核办法要及时报送企管科备案，考核标准要围绕“提高效率、提升效能”为核心，合理、优化、完善考核管理办法，确保各项考核结果满足生产经营管理需要。

（三）发挥绩效激励杠杆作用。为了更加有效进行绩效考核，充分增强各单位责任意识，发挥绩效激励杠杆作用，使得激励向业绩好的单位倾斜，向一线艰苦岗位倾斜，凝聚全体员工向心力，确保劲朝一处使，全力完成全年契约化经营指标。