世界银行贷款项目投标问题浅析

成永健

摘 要：世界银行贷款项目因其成熟的招标采购管理模式以及公平、公正、公开的原则，正越来越受到业主、投标者的广泛认可。本文以世界银行提供贷款的坦桑尼亚达累斯萨拉姆港1-7泊位项目投标工作为例，总结世界银行贷款项目的特点、对投标中的典型问题进行分析，以及对投标策略提供建议。本文写作于2019年10月，作者任中国港湾工程有限责任公司坦桑尼亚办事处副经理。

关键词：世界银行;投标;报价;暂定金;调价公式

中图分类号：F831.2 文献标识码：A 文章编号：1671-2064（2020）02-0208-02

0 引言

世界银行（World Bank）是世界银行集团的简称，由国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、多边投资担保机构和国际投资争端解决中心五个成员机构组成;国际复兴开发银行与国际开发协会习惯上统称世界银行。自1945年成立以来，世界银行在全球范围内开展了贷款和项目开发业务，积累了丰富的项目招标、管理经验，经过数十年的发展，形成了一套标准、成熟的招标采购管理模式。

坦桑尼亚达累斯萨拉姆港1-7号泊位项目（以下简称达港1-7泊位项目）由世界银行融资，业主为坦桑尼亚港务局，为设计+施工（DB）模式招标项目，主要招标内容为达港1-7泊位升级改造的设计和施工，以及设计和新建一个滚装码头泊位。

1 项目招标主要特点

1.1 采用世界银行两阶段招标模式

达港1-7泊位项目采用世界银行两阶段招标模式，第一阶段为资审+技术标，投标者在这一阶段需要提交满足标书规定的资审文件以及技术方案;第一阶段投标后，招标委员会对资审文件及技术方案进行审查，选出入围第二阶段的投标者名单，在对所有投标人第一阶段投标方案进行评审后，招标委员会通过补遗形式，在综合平衡各家投标人投标技术方案的基础上对招标文件进行修改和完善，以统一第二阶段商务报价技术水平和标准;第二阶段中，投标者需要对第一阶段投标文件进行更新，更新技术方案，以及进行商务报价。

1.2 采用国际竞争性招标方式

该项目采用世界银行招标采购方式中典型的国际竞争性招标（ICB）方式，在全球范围内，公开发布招标通告，凡满足要求的投标者均有资格参加投标。世界银行项目招标采购的模式化充分体现了它的科学性、系统性和公平合理性，招标采购方式一旦确定后，就要按规定严格执行。世界银行贷款项目实施的整个过程必须接受世界银行的监督和审批，招标委员会每进行下一步之前均需要得到世界银行的不反对意见（no objection）。

1.3 “低价评标”原则

“低价评标原则”是世界银行贷款项目的一大特点。该原则是从最低价的投标文件开始评审，如果符合招标文件的各项要求并且是合理低价则为第一中标候选人，投标报价最低的投标者获得第一优先谈判权。若不合格则评审次低价的投标文件，依此类推，确定中标候选单位。这一原则也体现了世行标保护低价的特点。

2 项目投标中典型问题分析

2.1 暂定金额的特点和应用

暂定金额是指包括在合同内并在建筑工程量清单中以此名称标明的供工程的任何部分的施工或货物、材料、工程设备或服务的提供或供不可预料事件之用的一项金额。工程建设具有周期长、投资大、变化多的特点，在工程进展过程中仍在不断地调整和优化方案，业主需求也在发生改变，此外，还会伴随着出现一些不可预见因素，设置暂定金额的目的正是为了消化这些不可预见的因素所带来的合同价格的调整。

该项目中暂定金是业主在工程量清单中列明的由招标人规定的一个固定金额，这个金额所有投标人都相同，投标时不允许改变，且加在总价中。在项目执行过程中，暂定金额的使用需要经过业主或者监理工程的批准。该项目中业主列明的暂定金额包含三个部分：项目经理设施费用、标书业主要求中未包含的增加项、价格调整。需注意，投标者在投标中如未能完全满足标书中业主要求，如产生漏项等，此部分费用无法从暂定金额中获得，需投标者自己承担风险。

获得项目合同后，承包商使用暂定金额有几种方式：（1）变更：可以由业主提出合同项外的增加工程量，也可由承包商按照合同规定的流程提出变更，获得监理和业主的批复后使用暂定金额执行。（2）索赔：对于不可預见困难、地质条件改变、施工干扰等引起的工程量变化，承包商可按照合同规定流程提出索赔。（3）价格调整：由于人工、机械设备、建筑材料价格变化所引起的成本变化，可以根据合同中规定的调价方法，对合同价格进行调整。

2.2 调价公式的特点及应用

项目实施过程中，物价上涨是承包商面临的重要风险之一，而调价公式的应用是规避这一风险的重要手段。采用调价公式，对由于人工、设备、材料等物价波动引起的工程造价变化予以调整，也是世界银行贷款项目的一个主要特点。以坦桑尼亚达港1-7泊位项目为例，标书及合同中明确规定了调价方法及调价公式，以下具体分析。

坦桑尼亚达港1-7泊位项目采用价格指数调整法，是国际工程中应用最为广泛的一种调价方式。

P1为调价格额度;P0为基础合同价格（签约价格）;a表示固定系数，即合同中不能参与调价的部分所占的比例，该项目中规定固定系数a为0.15;b，c，d，e，f，g为权重系数，即各可调成本要素占合同总价的比例;约束条件为固定系数与各项加权系数值和等于1;LL，EL，EQ，FU，CE，SS，RS分别表示当地人工、外籍人工、设备、燃油、水泥、结构钢材、钢筋的物价指数;其中脚标为0表示报价基准日期（该项目规定为交标前28天）对应的各项价格指数;脚标为1表示价格调整日期对应的各项价格指数。

该项目中，业主对固定系数做了明确规定（0.15），并列出了各可调成本要素种类，以及权重系数的取值范围，投标者需根据自身报价情况，确定各可调成本要素的权重系数取值，以及填写各可调成本要素价格指数的来源以及基准日期各可调成本要素价格指数取值。

投标过程中的注意事项：（1）固定系数a反映了合同中不能参与调价的部分所占的比例，如管理费、税费、利润等，理论上，不同的企业、不同的项目中固定系数取值有所差异，为尽大可能弥补因通货膨胀、货物贬值导致物价上涨带来的损失，承包商应与业主在谈判过程中尽可能争取较小的固定系数取值。（2）可调价成本要素权重系数选的是否合适将很大程度上影响价格调整额度，承包商在投标时应认真分析所选择成本要素的价格变化趋势，预计上涨幅度大的成本要素其权重系数可以适当提高，以争取通过价格调整获得最大的利益。（3）承包商可以自己选择价格指数来源，经过监理及业主确认后予以采用，价格指数已经确定，一般情况下很难更改。并未明确规定指数来源国必须与成本要素的来源国相同，因此承包商在选择指数来源时有一定的自由空间。承包商在投标中，应综合各方面因素，选取自己熟悉的、对自己有利的价格指数来源。

3 投标策略分析

3.1 熟悉及应对两阶段招标管理模式

在世界银行两阶段招标管理模式下，投标者需要充分熟悉两阶段招标管理流程，并制定相应策略予以应对。第一阶段招标中，资审文件满足业主要求是最基本的要求，资审文件的充分、完整，是该阶段的基本要求;此外还应关注第一阶段技术方案报送的策略，第一阶段中并不涉及商务报价，该阶段技术方案报送的重点应为充分体现投标者的专业技术实力，在允许报送代案的情况下，投标者可以考虑除原案外，报送更具技术优势的代案，供业主比对。在评审各家投标单位第一阶段技术方案后，业主会对技术要求进行更新，第二阶段中，投标单位则需注意严格按照要求报送满足要求的技术方案，避免废标风险。

3.2 筹划外币、当地币的比例，规避汇率风险

坦桑尼亚达港1-7泊位项目中，业主规定，承包商可以选择不超过三种的支付币种，在投标报价中即需要予以明确，这给了投标者一定的自由度。同时业主提供锁定汇率的基准日期为投标截止前28天当天官方汇率，报价时投标者需要按照锁定汇率，将所有其他币种折算成坦先令统一报价，以作评标比对。在此条件下，投标者可以根据自身情况，选择合适的支付币种，通过筹划美元、当地币、其他币种的支付比例，一定程度上规避汇率波动所带来的风险。

3.3 重视与业主的沟通机会

标前会、技术方案澄清会、中标后商务谈判等，都给投标者提供了与业主正式沟通的机会，投标者应予以重视。在投标过程中，通常会发现业主要求中含糊不清甚至不符合常规的要求，给投标者的技术方案和报价策略造成很大影响。对于此类问题，一是可以采用递交澄清函的形式，要求業主正式澄清;二是把握技术方案澄清会的机会，与业主深入沟通，展示己方技术实力，同时将工程难点、业主不合理要求以适当方式抛出，引导业主改变不合理要求;三是加强与业主人员的私下沟通，通过关键人物影响业主设置对于我方有利的要求。

3.4 确定合理的报价策略

结合世界银行“低价评标”的原则，确定合理的报价策略。首先应分析投标目的，是以获得项目、占据市场为首要目的，还是以赚取工程利润为首要目的。明确原则后，组建专业报价团队进行报价分析。对于不能完全满足业主要求但可以降低造价的工艺或方法，应进行价格比对，综合价格因素考虑报价策略，如改进方案较原方案可大幅降低造价，则为了中标目的，投标决策者可考虑承担一定技术风险;如改进方案较原方案降价幅度较小，则投标决策者可考虑以满足要求为前提，采用原方案报价。报价策略涉及企业自身技术水平、对当地市场掌握水平、与业主关系、商务能力等多方面因素，投标者在制定报价策略时需综合及平衡方面因素。