交通建设项目廉政风险评价方法研究及应用

(湖南省交通水利建设集团有限公司， 湖南 长沙 410004)

近年来，我国交通建设仍处于高速发展时期，交通基础设施投资建设持续稳定。因交通建设项目具有投资规模大、时间工期紧、市场化程度高、对管理人员要求高等特点，一直存在较大的廉政风险隐患。为促进交通建设“科学发展、和谐发展、廉洁发展”，必须深刻认识加强交通建设项目廉政工作的重要性、必要性和紧迫性，切实把廉政建设贯穿于工程建设各个环节。国家和行业主管部门对廉政建设工作做了重要部署。2009年，交通运输部组织编制了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(交监察发〔2009〕584号)，已在全国交通行业推广应用[1]。2011年，中央纪委、监察部印发《关于加强廉政风险防控的指导意见》(中纪发〔2011〕42号)指出：将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，加强廉政风险防控[2]。各行各业也都针对廉政建设进行了系列研究和实践探索，积累了非常有益的经验[3-6]。但基本上都是集中在对廉政风险影响因素、风险防控措施等方面的定性研究,对于构建建设项目廉政风险的定性与定量相结合的评价方法很少涉及。因此，建立公路建设项目廉政风险评价指标体系和廉政风险评价方法，对于加强建设项目管理，实现交通建设健康可持续发展，具有十分重要的意义。

1 建设项目廉政风险评价思路

根据“廉政风险”的概念、内涵以及我国的廉政建设情况等分析研究[7-8]，引入风险管理理论和方法，综合考虑交通建设行业的特点，确定交通建设项目廉政风险评价指标体系的构建思路；以交通建设项目过程控制为基础，通过筛选项目立项审批、招投标、勘察设计、施工建设、制度建设等各关键环节，确定招投标管理的规范性、工程建设管理的有效性和廉政风险防控的可行性作为评价交通建设项目廉政建设的主要目标。通过识别交通建设项目廉政风险源，评价廉政风险程度，并针对性地采取措施规范项目过程管理，提高交通建设项目廉政管理水平。

2 建设项目廉政风险评价指标

建立风险指标体系的方法有很多，包括专家调查法、层次分析法、多元统计法、模糊数学法等[9-12]。选择科学合理的评价指标构建方法，可以提高指标体系的科学性和有效性。本研究采用层次分析法和专家调查法建立交通建设项目廉政风险评价指标体系，构建项目廉政建设风险评价层次结构模型，包括目标层、准则层和指标层3个层次，并确定各层次对应的评价指标。

2.1 目标层指标的确定

通过查阅相关文献、专家问卷调查、工程现场调研等方法，研究确定目标层指标为招投标管理、工程建设管理和廉政风险防控3项。

2.2 准则层指标的确定

1) 招投标管理：根据交通建设招投标特点，建立招标前期评价、招标过程评价、招标监控机制3个准则层指标。

2) 工程建设管理：经综合比选，准则层指标为工程投资、征地折迁、工程建设、工程质量。

3) 廉政风险防控：建立廉政制度建设、廉政管理体系、廉政教育3个准则层指标。

2.3 具体指标的确定

对建设项目廉政风险影响因素进行多次调查、分析、修正、汇总，把目标层指标逐层分解到准则层指标和具体指标层指标。最终确定招投标管理具体指标13个，工程建设管理具体指标10个，廉政风险防控具体指标12个，共计指标层指标35个。建设项目廉政风险评价指标体系的3个目标层指标分别如表1、表2、表3所示。

表1 招投标管理评价指标架构目标层准则层指标层指标类型招标前期评价(A)招标范围(A1)定性招标方式(A2)定性招标文件编制(A3)定性标底或清单编制(A4)定性开标(B1)定性招标过程评价(B)评标(B2)定性定标(B3)定性招投标管理(I)合法性评价(C1)定性招标监控机制(C)职务控制(C2)定性岗位控制(C3)定性权限控制(C4)定性流程控制(C5)定性信息公开机制评价(C6)定性

3 建设项目廉政风险评价

3.1 廉政风险评价方法

基于构建的建设项目廉政风险评价指标体系，利用层次分析法对建设项目廉政风险进行评价。以招投标管理目标层计算为例进行分析，准则层和指标层评价指数由相应指标加权得到。工程建设管理和廉政风险防控评价指标计算方法与招投标管理指标计算方法一致。

表2 工程建设管理廉政评价指标架构目标层准则层指标层指标类型工程建设管理(II)工程投资(D)征地折迁(E)工程建设(F)工程质量(G)工程投资(D1)定量征地折迁情况(E1)定性变更设计(F1)定量计量支付(F2)定量隐蔽工程(F3)定量专项工程处治技术(F4)定性工程质量优良率 (G1)定量试验检测(G2)定性交工验收(G3)定性竣工验收(G4)定性

表3 廉政风险防控评价指标架构目标层准则层指标层指标类型廉政风险防控(III)廉政制度建设(H)廉政管理体系(J)廉政教育(K)组织机构(H1)定性制度建设(H2)定量考核机制(H3)定性制度执行力(H4)定性监督管理(J1)定性用人机制(J2)定性廉政风险源排查(J3)定量制度+科技手段(J4)定性业务管理流程(J5)定性风险评估(J6)定量廉政宣传教育(K1)定性道德建设(K2)定性

招标前期评价：

(1)

招标过程评价：

(2)

招标监控评价：

(3)

式(1)～式(3)中:Ai、Bi、Ci为单项评价指标经过无量纲化后的数值，取值范围为0～1；Pi为单项评价指标的权重。

因此，招投标管理规范度指标由准则层指标层评价指数加权得到：

I=A·P1+B·P2+C·P3。

3.2 指标无量纲化处理

1) 定量指标无量纲化。

在本研究建立的交通建设项目廉政风险评价指标体系中的定量指标是以百分比形式表示，指标数值在0～1的范围内，无需进行无量纲化。

2)定性指标无量纲化。

交通建设项目廉政风险评价指标体系中定性指标的无量纲化，采用分级打分法。对每个单项指标分别进行研究，先确定出“优”、“良”、“中”、“差”4个等级和对应分值，再根据指标打分值确定其所属等级和指标分值。

由于定性指标的分值范围为0～100，因此需要进行无量纲化处理，调整指标分值在0～1范围：定性指标分值=分级打分分值/100。

定性指标等级与对应分值见表4。

表4 定性指标等级与对应分值表等级对应分值无量纲化值优[85,100][0.85,1.0] 良[65,85) [0.65,0.85)中[50,65) [0.50,0.65)差 [0,50) [0,0.50)

4 项目廉政建设风险评价实例

以某高速公路建设项目招投标管理为例进行廉政风险评价分析。

4.1 建立评价模糊集合

基于上述理论，建立该高速公路项目招投标管理评价的影响因素集I，影响因素分别为招标前期

评价、招标过程评价、招标监控机制3项，表示为I={A，B，C}。其中，招标前期评价A={A1，A2，A3，A4}；招标过程评价B={B1，B2，B3}；招标监控机制C={C1，C2，C3，C4，C5，C6}。

确定招投标管理规范度评价的评价集合为：V={优，良，中，差}。

4.2 层次分析法确定权重

采用层次分析法构建招投标管理评价各层次指标判断矩阵，确定各指标权重。

1) 确定3项准则层指标权重，结果如下：

P=[0.162 0.530 0.308]。

2)确定准则层对应各指标层的指标权重，结果如下：

P1=[0.141 0.298 0.479 0.082]；

P2=[0.172 0.751 0.077]；

P3=[0.237 0.118 0.286 0.072 0.037 0.250]。

对各项指标权重进行一致性检验：CR均小于0.10，满足一致性要求。

4.3 确定模糊评价矩阵

对于单因素评价指标的评判矩阵，通过专家打分法确定影响因素隶属度。邀请3名行业知名专家，根据定性指标等级评分标准对招投标管理中的招标前期指标进行评价，并计算平均值。将专家打分隶属度平均值与各指标权重进行合成计算，可得到指标对应的优、良、中、差等级标准。按照最大隶属度原则，即可确定该评价指标的风险程度。

以招标前期评价为例，组织专家评分情况如表5所示，结果统计如表6所示。

由专家评分得到招标前期评价指标的模糊矩阵A，同样也可得到招标过程评价、招标监控机制评价指标的模糊矩阵B、C。

表5 招标前期评价专家评分表准则层指标层专家评分优良中差123平均123平均123平均123平均招标范围0.30 0.25 0.23 0.26 0.40 0.45 0.23 0.36 0.10 0.15 0.16 0.14 0.20 0.15 0.38 0.24 招标前期评价招标方式0.25 0.38 0.26 0.30 0.25 0.20 0.16 0.20 0.22 0.25 0.22 0.23 0.28 0.17 0.36 0.27 招标文件编制0.20 0.20 0.15 0.18 0.28 0.40 0.29 0.32 0.20 0.32 0.170.23 0.32 0.08 0.40 0.27标底或清单编制0.15 0.10 0.16 0.14 0.20 0.30 0.25 0.25 0.43 0.30 0.32 0.35 0.22 0.30 0.27 0.26

表6 招标前期评价专家评分结果统计表准则层指标层权重专家评分平均值优良中差招标范围0.1410.26 0.36 0.14 0.24招标前期评价招标方式0.2980.30 0.20 0.23 0.27招标文件编制0.4790.18 0.32 0.23 0.27标底或清单编制0.0820.14 0.25 0.35 0.26

招标前期评价模糊矩阵:

招标过程评价模糊矩阵:

招标监控机制评价模糊矩阵:

4.4 开展模糊评价

1) 开展一级模糊评判。由上述单因素模糊矩阵A、B、C分别和各指标层的指标权重Pi进行计算，得到一级评判准则层的结论向量Ri。

招标前期管理评价：

R1=A·P1=[0.224 0.287 0.225 0.264]；

招标过程管理评价：

R2=B·P2=[0.203 0.683 0.114 0]；

招标监控机制评价：

R3=C·P3=[0.426 0.306 0.222 0.046]。

2) 开展二级模糊评判。根据Ri结果，再次构建招投标管理目标层的单因素评判矩阵R。

招投标管理指标评价：

最后计算得出招投标管理指标评价结果：

I=R·P=R·[0.162 0.530 0.308]=[0.275 0.503 0.165 0.057]。

按照最大隶属度原则对该高速公路建设项目招投标管理指标进行评价，该项目招投标管理评价结果为“良好”。该高速公路建设项目招投标制度合理、执行规范，与项目投资管理需求相适用。因此，该建设项目招投标管理指标评价结果与实际情况相符。

5 结论

本研究主要以交通建设项目廉政建设为研究对象，开展廉政风险评价指标体系和评价方法的研究及应用，取得的主要结论如下：

1) 根据交通建设项目廉政建设的特点，利用层次分析法和专家调查法，确定了招投标管理、工程建设管理、廉政风险防控3个目标层指标、10个准则层指标和相应35个具体指标的廉政建设风险评价指标体系，明确了评价指标的范围和标准，能较好地反映建设项目廉政建设情况。

2) 基于层次分析法、模糊数学法和专家打分法构建了建设项目廉政风险评价方法，并以某高速公路建设项目为实例进行廉政风险定性、定量分析，评价结果符合实际情况。表明本研究建立的建设项目廉政风险评价方法实用、有效，可为项目管理单位和行业主管部门进行项目管理提供依据，针对性采取有效管理措施和监督手段，提高项目廉政管理水平，为交通建设可持续发展提供支持。