科技决策智库影响力要素理论研究

袁 永，康 捷

（广东省科技创新监测研究中心，广东广州 510033）

加强科技决策智库建设，已经成为我国科技创新发展乃至社会全局发展的重大任务。2015 年初，我国正式出台《关于加强中国特色新型智库建设的意见》，提出要建立健全决策咨询制度，加强中国特色新型智库对外传播能力和话语体系建设，科技决策智库发展进入了高度活跃发展的阶段。2017 年《国家科技决策咨询制度建设方案》审议通过，对智库决策能力提出更明确的要求，将科技决策智库建设推入快车道。与此同时，全球科技决策智库建设风起云涌，已成为国家软实力的重要组成部分。美国宾夕法尼亚大学发布的《2018 年全球智库报告》［1］显示，我国智库数量达到507 家，位居世界第3，中国社会科学院、北京大学国际战略研究院、全球化智库（CCG）、上海国际问题研究院等8 家智库上榜“全球顶级智库百强榜单”，国家创新与发展战略研究会、中国科学技术协会等4 家智库全球顶尖科技智库榜单，反映出我国智库的综合实力已经大大增强，但与世界著名科技决策智库相比，我国智库的影响力还十分不足。随着我国科技创新实力的不断增强，创新驱动发展深入推进迫切需要加强科技决策智库建设，不断提升科技决策智库发展质量和影响力。本文主要研究科技决策智库影响力的要素理论框架，为科技决策智库建设提供科学支撑。

1 科技决策智库的内涵

关于智库的研究从20 世纪70 年代就已开始，Dickson［2］、Rich［3］等提出智库是运用科学研究方法对广泛政策问题进行跨学科研究的相对独立和稳定的研究组织。随着科技创新对经济社会发展的影响不断加大，科技智库扮演越来越重要的角色。王桂侠等［4］认为，科技智库是以科技为手段，通过决策研究咨询等方式解决科技问题或与科技相关联的经济社会问题的社会组织。决策咨询是智库的核心价值所在，科技决策智库是聚焦科技战略和政策，主要为政府机构提供宏观科技决策咨询的新型科技智库，主要特征如下表1 所示。科技决策智库品牌建设是指科技决策智库凭借其科学技术专业优势，为决策者、科学共同体和社会公众提供独特的观点，通过直接或间接等多元化传播机制，引领科技发展方向和公众舆论。

表1 科技决策智库的特征

2 科技决策智库影响力研究综述

影响力是政治学的概念范畴，不同于强制力与控制力，它是一种软性的权力和理性的说服力，是改变他人思想和行动的能力。影响力已经成为企业乃至国家竞争力的综合体现，全球各领域市场竞争愈发集中体现在提升影响力上，苹果、微软、阿里巴巴、腾讯等国内外科技巨头就是具有国际影响力的重要代表。影响力不仅仅对企业发展至关重要，同时也是智库的生命线和价值所在。《关于加强中国特色新型智库建设的意见》［5］出台后，各地智库纷纷注重自身影响力建设，学者也开始展开对智库影响力的研究。在对智库影响力的理解上，柏必成［6］提出智库影响力是指通过智库介入参与直接或间接影响政策决策的能力；王桂侠等［7］提出科技智库影响力是智库凭借其资金、专业、传播等综合优势改变科技政策决策或引领社会公众舆论的能力；熊立勇［8］提出智库影响力是智库在对其他行为主体思考、决策和行动产生影响的能力。

根据影响力要素不同，学者熊立勇从内部和外部两个维度剖析科技智库影响力的主要影响因素，指出内部影响包括独立性、租金筹集渠道、运营机制等。王桂侠等［7］在传播学理论基础上结合科技智库自身特点提出了科技智库影响力的界面模型。根据影响对象的不同，朱旭峰等［9］将智库影响力划分为对决策层的影响力、对精英的影响力、对公众的影响力。李方安［10］根据影响力的类别不同，将智库影响力可以分为决策影响力、学术影响力、国际影响力、社会影响力，分别表示在决策服务、学术观点的影响力和对国际和社会产生的影响。

品牌也是影响力的一种体现方式，汪秀英［11］从基础要素、核心要素、延伸要素、传播要素、个性要素等5 个方面提出全面的品牌要素理论。卢小宾等［12］基于品牌竞争力理论，从智库品牌知名度、美誉度与忠诚度的角度构建了社会智库的发展模式；王文［13］分析了我国智库品牌效应不强的原因，从运行机制改革的角度对智库品牌建设提出政策建议；郭庆松［14］以分类建设、教研咨一体化建设、品牌建设等“三大建设”为突破口，提出提高智库建设水平的途径建议。

智库影响力的构建离不开对外传播。王眉［15］分析了我国智库在国际传播能力和全球话语引领能力方面存在不足的原因，研究国外一流智库在选题、刊物推广、大众传播等方面的先进经验，提出加强我国智库传播能力建设建议；陆丹等［16］从传播内容和途径方面分析了我国智库舆论传播现状，并从媒体平台建设和舆论领袖影响等方面提出智库舆论传播发展策略；陈逗逗等［17］分析了我国科技智库传播能力建设现状，提出从人才、组织机构和传播媒介等方面推进我国科技智库传播能力的措施；吴瑛等［18］认为智库的成果传播需要借助网络和媒介，依托新媒体建立全方位的信息传播机制和体系已成为提升智库影响力的重要路径。

国内外研究机构对智库以及智库影响力的评价也展开了深入的研究。美国宾夕法尼亚大学“智库与市民社会项目”在《全球智库报告》［1］中用资源、效用、产出、影响4 个一级指标对智库开展综合评价。德国莱布尼茨协会选取工作重点、成果、人才、资金等8 个指标。上海社会科学院智库研究中心建立智库影响力评价“4+1”模型，包括决策影响力、学术影响力、社会影响力、国际影响力，以及智库的成长能力。零点国际发展研究院发布的《中国智库影响力报告》［19］将影响力划分为专业、政府、社会、国际4 个类别。中国社会科学评价中心的《全球智库评价报告》采用“AMI 指标体系”，包括吸引力、管理力、影响力3 个指标，具体见表2。

表2 智库评价指标一览表

表2（续）

3 科技决策智库影响力要素理论框架构建及解析

基于以上理论研究，科技决策智库影响力要素理论框架可从影响源、影响对象、影响渠道、影响时机、影响效果五方面构建（见图1）。影响源是影响力的基础。宾夕法尼亚大学发布的《全球智库报告》中将人才作为影响力评价的指标之一，中国智库综合评价AMI 指标体系更是将领军人物作为重要指标。影响对象是科技决策智库施加影响的对象，包括决策者、科学共同体和和社会公众。影响渠道是科技决策智库影响的途径，包括人际传播、组织传播和大众传播。影响时机是科技决策智库影响决策的关键，在不同的时机，决策者关注重点不同。影响效果是科技决策智库施加影响的综合结果。

图1 科技决策智库影响力要素理论分析框架

3.1 影响源

（1）领军人物。领军人物是智库建设的主力军和灵魂，不仅在学术界具有一定的影响力，而且在公共政策领域也具有良好的社会声誉。领军人物是智库影响力的直接体现，领军人物自身就是影响力的代表，中国人民大学重阳金融研究院对智库影响力排序时发现，智库领军人物的学术能力对智库排名的影响达到30%以上［20］。阿里巴巴集团创始人马云的影响力在一定程度上就代表了阿里巴巴的影响力。对于优秀的科技决策智库而言也是如此，领军人物就是其重要名片。领军人物具有决策能力高、传播能力强等特点。领军人物的决策能力得益于其宏观统筹能力和政策敏感度。智库领军人物能凭借其独到见解和对研究的创新思想引领智库的发展，能准确把握智库的整体规划和重点方向。智库领军人物还能凭借自身影响力策划组织实施重大活动，在不同场合宣讲传递智库的核心思想。领军人物还能有效对接决策部门和政府高层人士，能够推动有价值的决策建议传递给决策者，推动智库研究成果被政府采纳应用。退休政府官员是科技决策智库的重要来源，美国“旋转门”制度使得退休的政府官员可以到智库继续发挥作用，具有丰富政策决策经验和广泛决策应用渠道的退休政府官员往往能够成为科技决策智库的领军人物和有力代表。

（2）思想产品。科技决策智库由于自身优势领域发展及定位不同，产出的智力产品形式丰富多样，大致可分为两类。一是决策产品，指科技决策智库参与政府科技战略和政策的研究制定，为政府决策提供强力的支撑服务。决策产品一般来自政府或决策者的需求，包括政策制定、决策规划与方案、研究报告等。提供高质量的决策咨询成果是一流智库的最终价值体现，如美国进步政策研究所在20 世纪90 年代初设计了《变革方案》［21］，提出了一整套复苏美国经济的政策方案，其中很多建议被采纳应用，一定程度上促进了美国经济的持续繁荣。二是研究产品，是指通过前沿战略思想影响社会舆论或科技发展方向。思想产品不仅能通过较高公信度的思想达成一致共识，能产生巨大的文化吸引力，是软实力竞争的重要体现。

思想产品最本质的特征是前瞻性、针对性、适用性和敏感性［22］。前瞻性是指思想产品要面向未来和发展大势，同时立足当下的形势发展，提出超前的研究报告和解决方案，一旦智库前瞻性的预测与未来发展事实相近或完全相符，将大大提高智库的影响力。针对性是指思想产品要解决当下存在的问题，中美贸易战爆发后，中国顶尖智库纷纷针对贸易争端开展深入研究，为解决争端建言献策。适用性是指思想产品的最终目的是影响决策。思想产品要通俗易懂，切合实际，能够直接或间接转换为科技创新战略和政策。敏感性是智库围绕国际国内热点问题进行研究形成的思想产品，思想产品的敏感性越强，越能获得政府和社会的关注，提高智库的影响力。

3.2 影响对象

一般来说，科技决策智库的影响对象主要包括决策者、科学共同体和社会公众等。决策者主要指政府科技机构及相关负责人，科技决策智库最核心的传播对象，决策者提出决策咨询需求，科技决策智库提出专业化的解决方案，为创新发展提供重要支撑力量。科学共同体主要指科技领域专家、高校院所及企业等，科技决策智库不仅是参与科技战略规划和政策制定，还需扮演科技信息传播者的角色，科学共同体是其重要影响群体，因此科技决策智库可以通过政策宣讲解读等多元化方式将信息传播至科学共同体。社会公众由于接触科技决策的渠道有限，更应发挥科技决策智库的科学普及作用，向社会公众表达科学思想和观点，统一思想形成共识，同时，要发挥社会公众的监督功能，进一步促进科技决策更加接地气和透明开放。决策者、科学共同体和社会公众之间是通过智库的传播相互影响的，智库将传播源抛出，会在这三者之间相互影响和传播，形成闭合的回路。如图2 所示。

图2 科技决策智库的主要影响对象

3.3 影响渠道

智库影响渠道大致可分为人际传播、组织传播和大众传播。这三种传播渠道互为补充，人际传播影响力度较大，能直接或间接影响决策者，组织传播和大众传播能够最大范围的影响公共舆论，能间接影响决策者。人际传播是相互交流信息的人们之间所形成的某种交往状态的模式，人际传播依靠人际关系网支撑，在智库中主要表现为精英与决策者之间的关系网。组织传播指的是以组织为主体所从事的信息传播活动，组织传播依托会议、培训等平台达到传播效果，可分为组织内传播和组织外传播，其中组织外传播是智库塑造影响力的重要渠道。组织传播主要是为决策者、专业人士、社会公众构建意见交流的平台，比如就热点科技问题邀请专家进行讨论，举办公开或非公开的会议。大众传播通过对信息的大量生产、复制和大面积传播，是短时间影响社会舆论的重要渠道。智库研究成果一旦引起社会公众的注意，就会引起全社会和决策者的注意，形成强大的舆论力量［23］。随着新媒体的快速发展，大众传播的形式也更加多元。人际传播、组织传播和大众传播的特征和影响方式如表3 所示。

表3 智库影响渠道及特征

3.4 影响时机

科技政策决策流程包括政策问题提出、政策制定、政策执行和政策评估，科技决策智库参与政策的过程主要包括政策问题提出、政策制定和政策评估3 个阶段。在不同阶段，决策者的关注重点不同，科技决策智库影响形式也会相应出现差别。在政策问题提出阶段，科技决策智库通过提交决策建议等形式，与政府决策者接触，提交建言献策报告。在此阶段决策者更关注提供思想产品的智库单位以及内容。在政策制定阶段，科技决策智库邀请专家参加座谈会和专题研讨，征求专家意见，在多方论证后形成政策文搞供决策者参考。在此阶段，决策者关注政策的应用成本与预期收益以及政策的不确定性。在政策评估阶段，科技决策智库有参与前端政策研究的，对政策出台的背景和执行情况更加了解，可参与到政策评估中来。由于第三方评估机构评估更加客观和专业化，科技决策智库越来越多成政策评估的主要机构。在此阶段，决策者更关注政策的效益和效率，以及政策存在的问题，以期为后续政策的修订完善提供参考。

3.5 影响效果

影响效果大致可以分为决策影响、学术影响和社会影响三类。决策影响力是智库的核心影响力，要求智库有明确的目的和效率指向，能汇聚各方专家、动员各种资源、平衡多方观点并形成共识，及时、迅速作出反应，提出政策建议，解决实际问题。学术影响力是指智库研究人员的研究成果的影响力，包括学理、观点和理念等，主要通过发表文章、出版学术专著和会议论文、出版研究报告等方式。社会影响力是传播和推广研究成果，通过各种媒体传播新理论、新思想和新观点等。

4 结论

科技决策智库影响力要素包括影响源、影响对象、影响渠道、影响时机和影响效果。影响源主要包括领军人物和思想产品。领军人物自身就是影响力的代表，具有决策能力高、传播能力强等特点，对于智库影响力的塑造十分重要。思想产品具有前瞻性、针对性、适用性和敏感性的特征，与智库影响力呈正相关。影响对象主要包括决策者、科学共同体和社会公众，智库能直接影响决策者，或者通过科学共同体和社会公众间接影响决策者。影响渠道包括人际传播、组织传播和大众传播。不同传播渠道的特点不同，人际传播效果直接，组织传播信息充分，大众传播时效性强。充分结合三者之间的优势，能更好地影响决策者，提升智库影响力。影响时机包括政策问题提出、政策制定和政策评估等阶段，在不同阶段关注的重点不同，影响效果也会有差异。影响效果大致可以分为决策影响、学术影响和社会影响三类，是智库发挥影响力的结果。