高价值专利培育主体现状研究

徐慧 乔君

摘要：高价值专利培育是一个非常复杂的工程，涉及专利的创造、代理及申请、审査和保护等环节，各环节活动的实现需要不同主体参与。其中，创新主体进行发明创造是高价值专利培育工作的基础和源头，服务机构是对发明创造进行加工和升华后申请，这两类主体的活动是整个高价值专利培育工程的蓝图和基石。因此，准确定位创新主体和服务机构，摸清现状，有利于政策资源、技术资源、人力资源、金融资源等优化配置，从而更好的开展高价值专利培育工作。

关键词：高价值专利;创新主体;服务机构

中图分类号：G306文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）21-00069-07

1 引言

高价值专利没有明确的定义，它的高价值可以由技术价值、法律价值和市场价值三个维度来衡量[1]。在此基础上，马天旗对高价值专利评价维度进行了丰富，他认为高价值专利的评价包括五的维度：技术价值、法律价值、市场价值、战略价值和经济价值五个维度[2]。

2013年国家知识产权局发布《关于进一步提升专利申请质量的若干意见》，提出按照“量质并重、质量优先”的要求，进一步强调专利申请质量重要性;2016年，国家知识产权局着力实施专利质量提升工程，明确提出要以“高水平创造，高质量申请，高效率审査，高效益运用”为目标，高价值专利培育成为专利质量提升的重要保障;2019年6月，国家知识产权运营公共服务平台首次公开发布了《高价值专利（组合）培育和评价标准》，使得高价值专利培育工作得开展有章可循;此外，2020年，教育部、国家知识产权局和科技部发布的《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》中要求全面提升高校专利创造质量，进一步对高价值专利创新主体要求进行细化。

高价值专利培育是一个非常复杂的工程，各环节活动的实现需要不同主體参与。每个主体负责的内容各不相同，最后组成一个有机整体，任何一个环节出现问题，高价值专利培育的整个过程就会搁置，工程就会“烂尾”。

2 高价值专利培育模式

目前，我国高价值专利培育主要是政府引导为主，例如江苏、北京、上海、河南、浙江、四川、山东、湖南、广东等省市出台了一系列的政策并设置配套资金来进行推动高价值专利培育示范中心的建设，带动本地区创新主体参与高价值专利培育。除政策外，企业需要发挥自身能动性，更好的激发出研发人员的技术创新，而这也是高价值专利培育的最根本源头。

高价值专利培育的模式[3]如图1所示，高价值专利培育涉及专利创造、代理及申请、审查、保护和运用，对应的实施主体为创新主体、服务机构、审查机构及维权保护机构（司法机关）等。其中创新主体进行发明创造是高价值专利培育工作的基础和源头，服务机构对发明创造梳理、加工和升华后进行申请;专利审查员对发明创造进行审查和诊断;司法机关等为发明创造的权益保驾护航。根据专利制度的要求，专利申请文本一旦提交后，很难根据自身需求超范围/随意修改，因此，专利申请提交前的技术布局和文本撰写质量尤为重要，是高质量专利的关键所在，而高质量专利是高价值专利培育的核心。

高价值专利培育除了需要创新的培育模式之外，还需要对培育的专利进行验收和评估。高价值专利如何评估，可以借鉴现有的专利价值评估模型，国内外对专利价值的评估主要包括以下四种：

2.1 OT300专利指数

通过回归分析法建立创新率（创新率=专利维持价值/企业资产）评估模型，分析公司的授权专利，主要价值就在于在市场对专利技术予以认可之前对公司技术创新的价值进行预测并排名[4]。

2.2 专利实力记分卡

根据企业的专利综合实力进行排名，主要评估专利的技术价值，忽略市场价值和收益，专利实力记分卡的评选对象是全世界范围内的公司、大学、研究机构和政府机构等组织 [5]。

2.3 汤森路透全球百强创新机构排行榜

评估主要基于专利量、授权率、专利组合和影响力等参数，遴选“全球最佳创新组织”排名，并在网站上发布[6]。

2.4 中国专利奖

评估主要基于专利质量、技术先进性、运用及保护措施和成效、社会效益及发展前景四个维度对申报专利进行打分排名，并从中选出获奖专利[7]。

高价值专利包含的维度较多，评估方法不同，评估参数选取的侧重点也不同，但都涉及专利质量或专利授权情况。以郑州市为例，通过分析郑州市的专利现状，创新主体专利现状，服务机构服务现状等，以期了解高价值专利培育创新主体和服务机构培育基础并进行定位。

3 高价值专利培育基础

郑州市从2010年到2020年，专利申请及授权趋势如图2所示，郑州市的专利申请从2010年开始至今专利申请呈现上升趋势，在2018年出现高峰，2019年开始有下降，因为2019年至今申请的专利受到公开延迟的影响图中显示数据少于实际数量;年专利授权数量持续增长。

可见，从2015年国家提出“专利质量提升”以来，郑州市的专利创新非常活跃，创新主体的创新积极性非常高，专利的申请量增长迅速。专利申请量比较大，创新主体总体技术储备情况非常好。

专利类型分布从一定程度上反映了专利的质量，发明专利的技术含金量和专利质量都比较高，发明占比高，相关技术的技术含金量和技术先进性越高。郑州市创新主体的发明专利申请占比不足四成（图3a），专利质量存在很大的提升空间。

有效的专利通常是创新主体较为重视的技术，也是其在市场竞争中的有力武器，因此专利有效量在一定程度上体现了创新主体的核心技术含金量。郑州市创新主体专利有效量占比仅47%（图3b），存在大量的失效专利，高价值专利培育势在必行。

截至2020年，郑州市共有42件专利获得专利奖，其中发明占比91%，实用新型占比7%，外观设计占比1%。通过对比可以看出，高质量的专利主要集中在发明专利中。由于发明专利存在专利申请文本撰写质量高，申请后在授权前要经过实质审查，授权后保护时间长的特点;因此创新性高的技术基本都会申请发明专利，发明专利是高价值专利培育的重点培育对象。

3.1 创新主体培育基础

不同类型创新主体专利申请占比如图5a所示，企事业单位的专利申请占比为62%，个人的专利申请总量占比19%，其他类型的申请人的总量占比为19%。从各类申请人的申请趋势来看（图5b），各类申请人的申请呈现逐年增长趋势，从2019年开始有所下降，因为2019年至今申请的专利受到公开延迟的影响图中显示数据少于实际数量;但大专院校从2018年开始略有下降，随着《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》的实施推进，大专院校的专利申请量预计将进一步下降。

郑州市从2010年开始到现在专利申请积累总量超过2 000件的创新主体共13家，排名如图6所示，7位创新主体为高校占比超五成，6家入围企业分处不同行业，郑州市创新主体行业分散度较高。郑州市高校类创新主体总体创新能力突出，且专利持有量领先于其他主体，可探索企业与高校联合高价值专利培育模式。

从发明授权来看（图7），授权比例最高的郑州轻工业学院为122%，第二梯队为中原工学院、国家电网公司、华北水利水电大学、郑州大學、河南农业大学都超过55%，第三梯队为河南工业大学、郑州宇通客车股份有限公司、河南中烟工业有限责任公司都超过33%，第四梯队为郑州云海信息技术有限公司仅14%。

通过对主要创新主体现状分析可知，高校专利产出总量占比较少，但专利申请比较集中，申请数量可观，是创新的主力军，由于高校具备扎实的科研能力，在高价值专利培育主体中占有重要地位。但就质量来说，虽然高校的授权比例较大，但是获奖专利较少，专利质量有待提高。

企事业单位的专利产出总量占比超60%，但是授权比例相对较低，获奖专利也非常少，企业作为市场竞争的主体，其产品或技术创新关乎企业的生存，因此其专利质量更需进一步提高。上述主要创新主体专利储备和技术创新基础相对较好，可作为重点培育对象。

3.2 服务机构培育基础

郑州市从2010年开始到现在的专利代理排名前十的服务机构（图8）、服务机构申请趋势（图9）、代理的主要IPC分类（图10）及代理发明专利授权（图11）情况如下所示。

从代理量来看，郑州联科专利事务所（普通合伙）以15 332件的代理量位居第一;郑州中原专利事务所有限公司以13 521件的代理量位居第二;郑州睿信知识产权代理有限公司以13 218件的代理量位居第三，郑州大通专利商标代理有限公司代理量超过10 743件位居第四，这四家服务机构领先于其他服务机构。郑州优盾知识产权代理有限公司、郑州异开专利事务所（普通合伙）、成都弘毅天承知识产权代理有限公司、北京集佳知识产权代理有限公司、北京华仲龙腾专利代理事务所（普通合伙）、郑州天阳专利事务所（普通合伙）这六家的代理量不足10 000件。

从主要代理机构的代理趋势来看，郑州联科、郑州中原、郑州睿信知、郑州大通、郑州异开、郑州天阳代理趋势较为平稳;与创新主体合作关系较为稳定;郑州优盾代理从2014年开始稳步增长，与创新主体合作关系日趋稳定;成都弘毅、北京集佳、北京华仲三家代理机构波动很大，仅2017、2018出现代理高峰，其余年份代理量较少，与创新主体合作关系稳定性稍差。

从代理的领域来看，其中专利申请比较多的领域为G部（物理）、A部（农业）、B部（作业、运输）、H部（电学）、C部（化学、冶金）。其中各分支领域中，G06F（电学数据处理）领域代理量前三的为：北京集佳（3318件）、郑州大通（439件）、成都弘毅（297件）;G01N（材料测试或分析材料）领域代理量前三的为：郑州联科（588件）、郑州睿信（575件）、郑州异开（481件）;A61K（医用等配制品）领域代理量前三的为：郑州天阳（857件）、郑州联科（464件）、郑州睿信（265件）;A61P（化合物或药物制剂的特定治疗活性）领域代理量前三的为：郑州天阳（878件）、郑州联科（530件）、郑州睿信（258件）;B01D（分离）领域代理量前三的为：郑州联科（341件）、成都弘毅（320件）、北京华仲（221件）;H04L（数字信息的传输）领域代理量前三的为：北京集佳（1111件）、郑州大通（430件）、成都弘毅（127件）;B65G（运输或贮存装置）领域代理量前三的为：郑州联科（598件）、郑州中原（280件）、郑州大通（265件）;C02F（污水等的处理）领域代理量前三的为：郑州联科（324件）、北京华仲（233件）、郑州中原（173件）;A61B（外科诊断鉴定）领域代理量前三的为：郑州异开（196件）、郑州中原（101件）、郑州天阳（85件）;A61M（将介质输入到人体内的器械）领域代理量前三的为：郑州异开（108件）、郑州天阳（95件）、郑州优盾（87件）。

各分支领域中排名前三的服务机构，郑州联科涉及6个分支领域;郑州天阳涉及4个分支领域;郑州中原、郑州睿信、郑州大通、郑州异开和成都弘毅五家都涉及3个分支领域;北京集佳、北京华仲两家都涉及2个分支领域;郑州优盾涉及1个分支领域。

从发明授权来看，授权比例最高的郑州联科为97%，第二梯队为郑州大通、郑州天阳都超过80%，第三梯队郑州天阳、郑州睿信、郑州中原、郑州优盾和郑州异开都超过50%，第四梯队为北京集佳、北京华仲和成都弘毅低于25%。

通过对郑州市服务机构现状分析可知，综合实力最强的为郑州联科，在重点领域的代理经验丰富，专业性比较强，代理团队人员储备较多;郑州中原、郑州睿信、郑州大通等，虽然综合实力排名稍差但是在特定领域的实力不容小觑，代理的专利质量较高，也可以作为培育的重要服务机构。以上服务机构可以与其服务的企事业单位或高校进行合作，成立高价值专利培育中心，发挥各自的优势，实现高价值专利的产出。

4 结语

郑州市总体的专利储备基础、创新主体创新基础和服务机构服务基础情况较好。现阶段中国高价值专利培育主要还是政府的导向为主，因此，郑州市的高价值专利培育工作也是以政府为重要导向作用，现已形成良好的高价值专利培育氛围。企业等创新主体仍需发挥其自身的作用，激发研发人员的创新积极性，充分参与到高价值专利培育工作。

主要的创新主体创新基础较好，在创新过程中对技术和市场进行充分调研，加强与高校的研发合作，加大与服务机构的互动交流，使高价值专利培育始于研发之初，终于高价值创新成果的产出——专利。也使产出的专利能够真正的服务于产品、服务于市场，实现其真正的高价值。

代理量排行前十的服务机构在各技术分支领域拥有其自身优势，可为创新主体提供撰写、跟踪、布局等服务。服务机构人员的专业性强，在服务的过程中辅以专利信息分析、专利评估、专利运营等专业的、高品质的服务，可为高价值专利培育提供更强助力。

此外，还需要建立高价值专利评估模型，参照不同的评估模型，细化各项指标，落实到培育的每个环节;加强与同地方专利协作中心的合作等，完善高价值专利培育机制，通过政策资源、技术资源、人力资源、财力资源等优化配置，实现重点领域高价值专利培育。

参考文献：

[1] 韩福桂，佟振霞.高质量专利的成长之路[J].中国发明与专利，2016（03）.

[2] 马天旗，赵星.高价值专利内涵及受制因素探究[J].中国发明与专利，2018（03）.

[3] 魏保志，刘琳，饶刚.发挥审查资源优势助力高价值专利培育[J].中国发明与专利，2018（04）.

[4] 谢阳群.美国专利政策初探[J].中国软科学，1997（05）.

[5] 朱广玉.实用新型专利质量提升之路探析[J].知识产权，2015（07）.

[6] 文希凯.提高专利申请质量的重要性刍议[J].中国发明与专利，2014（02）.

[7] 袁红霞，丁薇，吴卓，胡英慧.中国专利奖获奖专利分析[J].中国发明与专利，2018（05）.