知识产权保护对文化产业出口竞争力的影响

周荣军

（信阳师范学院 商学院，河南 信阳 464000）

一、引言及文献综述

随着全球化与信息化进程的加速，国际文化贸易已然成为全球贸易的重要组成部分。由于国际文化产品具有经济与文化双重属性，所以国际文化产品贸易不仅仅表现为经济活动，同时，它具有丰富的文化内涵，是经济活动与文化交流的有机结合。世界主要国家在面临经济衰退、外交困境时，无一不是通过制定与执行相关文化战略实现其经济复苏，出口促进以及改善国家形象的目标。无论英国“创意经济”战略，日本、韩国“文化立国战略”还是美国好莱坞电影全球化战略均是通过通向世界的对外文化贸易得以实现。文化贸易在国际经济中地位的快速提升及其对文化影响力的不断渗透使其成为国际竞争的前沿阵地。在此背景下，我国政府高度重视文化产业发展，十八大报告提出2020年将我国文化产业打造为国民支柱性行业的目标。其后，文化产业得到了快速发展，2012年我国文化产业增加值为18071亿，2016年这一数值已增加为30254亿，同期占GDP的比例亦由3.48%提升到4.07%。另一方面，现阶段，我国仍然处于社会主义初级阶段，技术水平发展相对滞后，经济增长主要依靠高耗能、高污染、高排放的传统行业，如何进一步促进文化产业的发展壮大，提升其在国民收入中的比例对于实现经济转型、提质增效，推动国民经济的可持续发展将发挥重要作用。从文化产业的定义来看，它是指以产权保护为前提，文化所能提供的各种产品与服务，包括报纸、图书、媒体内容，可见文化产业的发展与知识产权保护密切相关，文化产业是知识输出与流通的行业。本文将重点考察知识产权保护对中国文化产业出口竞争力的影响，从而给出相关政策建议，促进文化产业的发展。

文化创意产品国际竞争力影响因素的相关研究。如路世昌（2016）考察了G20国家创意商品出口技术复杂度的影响因素，结果表明研发投入、FDI、贸易开放度均能促进创意产品出口技术复杂度，但是FDI的促进效应不明显。[1]（p56-63)陈晓清（2008）等利用引力模型并结合美国与15个国家或地区的双边文化贸易数据考察了国际文化贸易的影响因素。结果表明同种语言体系、贸易优惠政策、对象国电脑普及率均能显著影响美国文化贸易。[2](p90-94)蒙英华（2012）利用中国与23个国家或地区文化产品数据考察了中国文化贸易的决定因素，结果表明中国文化产品出口受出口国购买力水平、中国文化产品出口效率、自贸区协定与贸易伙伴国距离等因素影响显著。中国文化产品进口受中国购买力水平、自贸区协定与贸易伙伴国距离等因素影响显著。[3](p40-48)王洪涛（2014）重点考察了文化差异对中国创意产品出口的影响，结果表明文化差异总体上会阻碍中国创意产品出口，但是针对不同贸易对象国，其影响存在差异，文化差异对中国创意产品出口发展中经济体存在阻碍作用，但是对出口发达经济体有促进作用。原因在于“文化折扣效应”和“偏好强化”效应同时发生。[4](p51-62)刘杨（2013）基于2001—2010年11个OECD国家文化产品的出口数据，分析了文化产品贸易的影响因素，它认为与普通商品贸易不同，文化距离及文化产品具有的消费成瘾性显著文化产品贸易，地理距离的影响不显著。[5](p72-81)许陈生（2013）同样认为总体上文化距离会显著阻碍对中国文化创意产品的出口，但针对不同特征进口国或地区，其影响存在差异，具体而言，在高收入地区和非儒家文化圈，文化距离对中国文化创意产业的影响为负，在低收入水平进口国地区，文化距离的影响为正。在儒家文化圈及文化国际化程度低的进口国地区，文化距离的影响不显著。[6](p25-38)汪颖（2014）利用中国与35个贸易伙伴国2002—2011年的文化产品贸易数据考察了中国文化产品贸易的影响因素，其结论表明消费网络外部性与文化亲近是两个重要的影响因素。文化产品消费网络外部性可以通过消费偏好外溢、知识与文化外溢影响我国创意产品贸易；文化亲近对文化产品贸易的影响因不同类别文化产品而有差异。[7](p98-107)方英（2018）以2011—2015年中国与一带一路沿线64个国家的文化产品贸易数据为基础并利用随机前沿模型考察了中国文化产品出口的影响因素，研究表明经济规模、人口规模等对文化贸易具有促进作用，地理距离以及文化距离对文化贸易具有阻碍作用。另外，关税、自由贸易协定，进口清关时间均对文化出口效率产生影响。[8](p112-136)樊琦（2017）利用1996—2013中国文化产品贸易考察了文化特征对文化贸易出口二元边际的影响，研究表明宗教信仰、中华文化圈和殖民史均能显著提升文化贸易的二元边际，但是文化距离对其具有抑制作用。[9](p108-116)高长春测度安徽省文化产业集聚水平，研究知识产权保护力度、科技创新水平、人力资本等因素对文化产业集聚的影响，说明知识产权保护力度对文化产业集聚的重要影响性。[10](p126-130)

如上所述，关于文化产业的研究成果较为丰硕，为后续研究奠定基础，但以下研究仍有待加强：一是关于文化产业六类细分行业的研究有待进一步廓清；二是已有文献鲜有提及知识产权保护对文化产业出口竞争力的影响，认为这一问题需要进一步明确；三是文化产业出口竞争力指标的选取有待进一步完善。

二、计量模型、指标的测算与数据来源

（一）计量模型。

从理论上讲，一国（地区）知识产权保护水平的提升会通过市场扩张效应和市场垄断效应两方面影响东道国文化产品出口竞争力。由于上述两种影响方向相反，所以无法确定知识产权保护对文化产品竞争力的影响。因此本文的研究重点在于定量分析知识产权保护对文化产业出口技术复杂的影响，其计量模型如下：

ETit=α+βIPRit+γXit

上式中i代表国家，t表示年份，ET代表文化产业出口技术复杂度，IPR代表知识产权保护水平，X代表相关控制变量如经济发展水平、对外直接投资流入、物质资本、金融发展、研发投入、贸易开放度以及基础设施投入。

（二）指标度量。

1.文化产品出口技术复杂度。本文对中国创意产品出口技术复杂度的测算借鉴Hausmand等[10](p1-25)方法，其基本思想源于以下两方面：一是比较优势，该理论认为开放条件下一国出口的产品种类取决于生产成本的比较优势，工资水平较高的国家倾向于出口技术复杂度较高的产品，而低工资水平国家倾向于出口低技术复杂度产品；二是出口产品的技术复杂度与经济发展水平相关，样本国家的加权平均收入越高则产品技术复杂度越高。首先分别计算六类创意产品的出口技术复杂度。其公式如下：

然后，计算国家j创意产品的出口技术复杂度，其公式如下：

其中，TSIi表示第i类创意产品的技术复杂度指数，xji表示国家j对i类创意产品的出口额，Xj表示j国家创意产品的出口总额，Yj表示国家j的人均收入水平，ESj表示j国家创意产品的出口技术复杂度指数。表1为2016年39个样本国际文化产业出口技术复杂度。由表中数据可知，2016年波兰文化产品出口技术复杂度最高为33434.93国际元。排名第二位和第三位的分别是荷兰和丹麦。中国排名第五，为33059.61国际元。

2.知识产权保护。已有研究大多将知识产权保护分为立法水平和执法水平两个方面，然后将两者相乘计算其知识产权保护指数，其中立法水平的度量通常参照G-P指数，考虑到G-P指数的间隔期长达5年，目前为止，G-P指数的更新到2005年，所以本文选取《全球竞争力报告》中知识产权保护指数作为各国知识产权保护水平。

3.经济发展水平：一方面，文化产业属于知识、资本密集型产业，该产业的发展需要大量人才储备与资本积累，只有经济发展水平发展到一定程度时，一国（地区）才具备这样的条件。另一方面，由于文化产品的功能在于满足人们的精神需求，只有一国（地区）经济发展水平较高时，其消费需求才比较旺盛，所以综合以上两点，一国（地区）经济发展水平会显著影响该国（地区）文化产业出口竞争力（本文选取人均GDP作为经济发展水平的代理变量。数据来源于2009—2017中国统计年鉴）。

表1 2016年39个样本国家（地区）文化产品出口技术复杂度

表2 2016年39个样本国家（地区）知识产权保护水平

4.对外直接投资流入。对外直接投资的流入能够为东道国带来大量的资本与先进的生产技术，促进东道国创新水平的提升，对于知识、资本密集型文化产业的影响尤为明显。所以本文选取对外直接投资流入作为控制变量，以外直接投资流入/GDP的比例衡量该指标相关数据来源于WTO网站。

5.物质资本。要素禀赋理论表明物质资本充裕的国家（地区）在资本密集型行业的出口上具有比较优势，因而能够促进文化产业出口技术复杂度，提升其出口竞争力。本文以物质资本占GDP的比例作为代理变量。相关数据来源于世界银行。

6.金融发展。金融发展水平较高的地区往往拥有较为完善的金融体系，企业能够以较低的成本便捷地获取自身发展所需要的资金，从而变革技术提升其生产效率。文化产业具有资本、技术密集型的特征，其发展壮大尤其需要资金支持，因此金融发展是文化产业竞争力提升的关键因素。本文选取私人信贷占GDP的比例作为金融发展指标，相关数据来源世界银行。

7.研发投入。大量研究表明研发投入是影响技术创新的重要指标，研发投入较高的国家（地区）其创新水平较高，进而能够提升该国（地区）产品出口的竞争力。本文选取研发投入作为控制变量，并以样本国家（地区）研发支出占GDP的比重作为衡量指标。相关数据来源于世界银行。

8.贸易开放度。一国（地区）贸易开放度的提升有利于该国（地区）文化产业参与国际分工，获取先进的技术与管理经验，提升文化产品的出口竞争力。本文选取该变量作为控制变量，以一国（地区）对外贸易总额占GDP的比例来衡量。相关数据来源于世界银行。

表3 相关变量的统计性描述分析

9.基础设施。大量研究表明一国（地区）基础设施的完善能够有效降低企业生产成本，提高企业生产效率水平。从而促进产品的出口竞争力。因此本文选取基础设施指标作为控制变量，以每百人中因特网使用人数作为代理变量。相关数据来源于世界银行。

表3揭示了2008—2016年相关变量的统计性描述分析，样本数据表明39个样本国家出口技术复杂指数存在较大差异，区分度较高。该指标均值为30374，最大值为33434.93，最小值为27210.43。样本国家的知识产权保护水平同样存在差异，其均值为4.71，最大值为6.6，最小值是2.5，前者是后者的2倍多。另外，各国在对外直接投资、物质资本、金融发展、研发投入、贸易开放度、基础设施以及经济发展等指标上也存在差异。

三、实证分析检验

（一）基本回归结果。

表4模型（1）与模型（2）基于OLS估计方法考察了知识产权保护对文化产业出口技术复杂度的影响，前者将知识产权保护作为唯一解释变量，后者加入了相关控制变量，其结果表明知识产权保护能够显著影响文化产品出口技术复杂度。考虑到OLS估计方法存在局限性，本文继而以随机效应模型与固定效应模型对上述结论进行验证，其中模型（3）和模型（4）反映了随机效应的回归结果，模型（5）和模型（6）反映了固定效应的回归结果，无论是运用固定效应还是随机效应，其回归结果均表明OLS方法估计的稳健性，即知识产权保护的加强能够促进文化产业的出口技术复杂度。进一步考虑其他控制变量本文发现对外直接投资的流入、资本的积累、金融发展、研发投资、基础设施投资以及经济发展水平的提升均能显著促进文化产业出口竞争力的提升。但是对外开放度对文化产业出口技术复杂度的影响不明显。

表4 基本回归结果

（二）工具变量回归结果。

一国（地区）实施适度知识产权保护不但能够营造良好的竞争环境提高创新水平实现出口技术复杂度的提升，而且能够吸引高水平FDI、进口贸易从而达到依赖国外技术外溢优化出口结构的目的。所以，适度知识产权保护能够提升出口技术复杂度。但与此同时，出口技术复杂度水平更高的地区更加重视知识产权保护，才会进一步完善知识产权保护体系。因此，知识产权保护与文化产品出口技术复杂度存在内生性问题。解决这一问题的有效方法是寻找一个工具变量，该变量与知识产权保护高度相关，但独立于文化产业出口技术复杂度。本文参照Hausman与Taylor（1981）对工具变量的处理方法，将知识产权保护作为内生变量，并以知识产权保护与GDP的滞后项为工具变量。其计量结果如表5所示：

表5 IV估计回归结果

由表5工具变量回归结果可知，整体而言，知识产权保护水平的加强能够显著提升文化产业出口技术复杂度。进一步验证了上述结论。针对六类细分行业，本文发现知识产权保护的影响存在较大差异。知识产权保护对文化和自然遗产等文化产品出口技术复杂度影响不显著，可能的原因在于文化和自然遗产主要内容是古董，古董是为人所珍视的古代器物，具有不可再生性，因此知识产权保护的提高无法促进古董的出口技术复杂度。同样，对外直接投资流入、物质资本、金融发展、研发投入、基础设施与人均GDP等经济指标对文化和自然遗产等文化产品的出口技术复杂度影响不显著。知识产权保护对表演和庆祝活动、艺术和手工艺、书籍和报刊、音像和交互媒介、设计和创意服务等五类文化产品的出口技术复杂度均显著为正，表明知识产权保护水平的加强有助于提升五类文化产品的出口竞争力。

（三）系统GMM回归结果。

新新贸易理论表明微观企业进入国外市场必须克服各种固定成本，随着企业出口规模的扩大，对当地市场的认知程度会不断增加，贸易障碍会随之缩小，所以企业的出口决策行为具有一定程度的连续性。换言之，一国（地区）的出口行为会受到上一期出口行为的影响。因此，本文将文化产品出口技术复杂度的滞后项作为一个自变量引入回归方程，但是这种做法会使回归结果产生内生性问题，尽管运用工具变量能在一定程度上克服这一问题，但是由于工具变量的准确性存在不确定性，所以回归结果的可靠性仍值得商榷，鉴于此，本文将进一步引入GMM回归方法，大量研究表明当计量模型中出现自变量滞后项时，GMM回归能够有效地解决这一内生性问题。GMM方法包括一阶差分GMM与系统GMM，相对于一阶GMM方法，系统GMM方法能够提供更多的样本信息，所以本文选取系统GMM方法，其具体做法是以上述工具变量为基础进行GMM估计。计量结果如表6所示。

表6系统GMM回归结果表明知识产权保护水平的加强能够显著提升文化产业出口技术复杂度，与上述结论一致。另外，文化产品出口技术复杂度具有显著的连续性特征，即本期文化产品的出口技术复杂度显著影响下一期。进一步基于动态面板考察知识产权保护对六类细分文化产业出口技术复杂度，本文发现知识产权保护对文化和自然遗产等文化产品出口技术复杂度影响不显著，其结论具有稳健性。知识产权保护水平的加强能够显著提升表演和庆祝活动、艺术和手工艺、书籍和报刊、音像和交互媒介、设计和创意服务等五类文化产品的出口技术复杂度。

表6 系统GMM估计回归结果

四、结论及政策建议

（一）主要结论。

本文基于最小二乘法（OLS）、工具变量法以及系统GMM方法并运用2008—2018年Baci数据库考察了知识产权保护对文化产业出口技术复杂度的影响。本文发现知识产权保护的加强能够促进文化产业的出口技术复杂度。进一步考虑其他控制变量本文发现对外直接投资的流入、资本的积累、金融发展、研发投资、基础设施投资以及经济发展水平的提升均能显著促进文化产业出口竞争力的提升。但是对外开放度对文化产业出口技术复杂度的影响不明显。针对六类细分行业，本文发现知识产权保护的影响存在较大差异。知识产权保护对文化和自然遗产等文化产品出口技术复杂度影响不显著，但是对表演和庆祝活动、艺术和手工艺、书籍和报刊、音像和交互媒介、设计和创意服务等五类文化产品的出口技术复杂度均显著为正，表明知识产权保护水平的加强有助于提升五类文化产品的出口竞争力。

（二）政策建议。

1.完善文化产业的知识产权保护体系。本文实证部分表明知识产权保护力度的加强能够促进文化产业创新水平，提升其出口竞争复杂度，所以应该完善文化产业知识产权保护体系。2.对不同文化产业实施差异化的知识产权保护体系。根据本文上述结论，知识产权保护对文化和自然遗产等文化产品出口技术复杂度影响不显著，但是对表演和庆祝活动、艺术和手工艺、书籍和报刊、音像和交互媒介、设计和创意服务等五类文化产品的出口技术复杂度均显著为正，所以应该加强五类文化产品的知识产权保护力度。3.完善文化产业的知识产权评估与质押体系。由于文化产业属于知识密集型产业，该产业具有重创意但轻资产的特点，所以需要建立相关的评估及质押体系从而缓解文化产业的融资约束，促进其健康发展。4.本文实证部分表明外直接投资的流入、资本的积累、金融发展、研发投资、基础设施投资以及经济发展水平的提升均能显著促进文化产业出口竞争力的提升，所以应该广泛吸纳外商直接投资，积极寻求资本积累的渠道，加大金融发展力度，促进研发与基础设施投资，努力提升其经济发展水平。