开放式创新研究述评

焦鹏飞

(陕西服装工程学院 陕西 咸阳 712046)

一、开放式创新的界定

开放式创新最早是由国外学者Henry Chesbrough通过分析案例所得，之后国内外学者对开放式创新的概念、分类、影响因素等做了大量的研究。

Henry Chesbrough首次在他的著作《开放式创新—进行技术创新并从中赢利的新规则》提出开放式创新的概念，其定义为企业同时利用内外部创新资源以及内外部商业化资源，进而提升企业技术能力。后来学者们对开放式创新的概念进行了不同角度的研究，主要有以下五个角度。

(一)信息源角度

罗伟民和孙炼将广东移动通信公司作为研究主题，分别讨论其与领先用户、大学相关科研机构、市场中存在的竞争企业、供应商、政府等5大目标间的不同合作范式，张震宇和陈劲对企业的创新资源进行分类，具体分为工作人员、企业的资金、用于生产的物质、内部的技术、商业信息五大要素，在开发项目前期资源获取时企业应当立足本身，考察企业在市场的定位以及现有资源的丰富程度并决定企业可以获取的信息量，并且这些信息在获取过程中会存在一定的难度，在开发项目中期资源利用阶段应当将新进资源与固有资源的磨合考虑进来，除此以外，及时保持资源的实时性也非常重要。陈劲等采用定量研究与定性研究相结合方法，最终结果表明开放式创新背景下影响企业创新绩效的主要因素为企业社会资本的关系维度、研发活动强度、员工学习能力、与外界联系紧密程度与组织文化。Piller等认为企业外部创新的来源是消费者，他们的研究指出企业将消费者关于产品的感受以及改进意见等信息进行收集，开放式创新即企业将收集到的信息进行分析整理从而进行对产品进行改进、规范服务的过程。Hastbacka的研究强调企业内外部需要保持整体性与一致性，认为开放式创新不单单是企业内部或是企业外部的作用，应当是合理整合企业内外部资源以及充分发挥市场的核心引导作用，这一思想应当存在在投资、项目产生和生产的阶段，同时存在一种可能性，即通过向市场进行技术转让和资产分派，再由市场将信息反馈给研发部门的过程。West和Gallagher认为企业创新的来源主要是企业的内部和外部，这需要企业尽最大可能的去激发工作人员与消费者表达自己内心最真实的想法，与此同时企业应当意识到能力与资源的匹配度，尽可能的将相适应的能力与资源整合起来，并从多种角度出发去寻找市场机会的一种创新模式。Chesbrough 和 Appleyard进一步研究提出开放式创新是企业利用内外部创新源推动其自身的创新，进而实现价值创造与获取的活动。Lichtenthaler从系统论视角定义开放式创新，认为开放式创新是企业跨越组织边界在内部和外部进行系统的知识开发、保留与利用的过程。

(二)资源角度

Christensen等结合资源理论的知识，将开放式创新作为一种资产，这种资产是将最开始使用产品的领先用户以及以发达技术与科学为基础的资产，这种资产在企业内部以及企业与研究部门之间进行流转与整合；Gassmann认为开放式创新是一种全球化的创新形态，其中包含技术外包、供应链整合、客户参与等过程。

(三)知识角度

杨武从知识产品角度出发认为开放式创新是企业鼓励和探寻范围广泛的内部和外部创新机会来源的一种战略行为，不但对外部的创新资源进行了利用，而且也包含了这些资源的使用与管理。Pénin 和 Wack的研究聚焦于用户，认为开放式创新具有公开 的特点，是以用户为中心的创新过程。Lichtenthaler则将开放式创新视为企业通过创新过程系统地进行内外部的知识开发、知识保持和知识利用的活动。Lichtenthale将开放式创新界定为知识搜寻与丰富的过程，认为企业在创新过程中应在企业的内部与外部开展知识探索、知识保持和知识挖掘的活动。

(四)利益相关者角度

陈钰芬和陈劲(2008)从企业的相关利益者的角度出发，指出开放式创新一定要吸纳更多的创新元素，更多的为相关利益者创造收益的一种多主体创新范式。

(五)流程视角

为了让学术界重视创新的动态性，有些学者从企业实施开放式创新的流程视角对其做了解释，并将其视为一系列活动的集成体。王雎和曾涛的研究聚焦创新资源流动的过程，认为开放式创新是价值创新活动，包含价值辨别、创造和获得三大过程。Chesbrough 和 Bogers(2014)认为开放式创新是一种商业模式，将其定义为企业通过获利或者非获利的机制管理在组织边界流动的知识的一种商业模式。

纵观国内外学者对开放式创新概念的研究，迄今为止，仍然没有对开放式创新的概念有一个统一的标准，研究者从不同的角度对开放式创新进行了界定，这对后人的研究起到了借鉴作用。

二、开放式创新的分类

现有研究主要从组织视角和知识流动方向视角进行分类展开。

基于组织视角的开放式创新的分类比较多，以不同企业在开放式创新中表现的广度和深度上组合差异为标准，界定了9种开放式创新中的4种类型：独立主义、探寻者、探索者和从职业出发的创新人员。Cheshrough对资助创新、生产创新、商业化创新3种模式进行了区分。Keupp等指出可以运用组织模式对开放式创新输入和输出的类型进行替代，提出普遍的创新输入包括获得技术许可、少数股权转让投资、合资企业的组建、收购、契约研发和购买服务(科技类相关服务)、设立基金(研究新技术方面)等方式；具有代表性的开放式创新输出则有对外技术许可、组建技术商业化合资企业、组建衍生企业、提供服务(科技类相关服务)、出售项目(创新类项目)、组建风险投资公司等类型。Belderho等以企业的探寻式创新和开放式创新为分类依据，并依据发明活动中参与主体的多少划分了4种类型的发明过程:独立探索式、单独利用式、合作利用式和合作探索式。

现有研究将开放式创新从知识传播的方向分为三种，企业内部开放式创新、企业外部开放式创新和企业内外开放式创新(企业内部与企业外部同时具备)。现今对于企业外部开放式创新的研究较为多见，这种情况下的企业领导者更多的愿意从企业外部去寻求创意，基于此创意基础上，结合企业的内部技术从而达到开发新产品以及提升技术的目的。企业内部开放式创新是指企业探寻、鉴别到对企业有用的外部信息，然后对这些有用的信息进行二次加工与整合的过程，这个过程具体包含了用户的前期参与、技术的购买、企业与研究者和合作等。例如，宝洁公司旗下销量最好的一款产品(spinbrush电动牙刷)，这款牙刷是企业内部开放式创新的成功案例。企业外部开放式创新是指企业将内部无价值的知识，输出交由外部组织使其实现商业化的过程。具体包括技术许可、出售专利、技术转让等。Dittric等的研究指出目前经济社会下，企业内部开放式创新的运用较为普遍，企业外部开放式创新则主要集中在诸如思科、宝洁、华为、IBM等企业，中小企业外部开放式创新的案例较少。

从不同的分析角度对开放式创新分类就有不同的结果，其理论价值与实践意义仍有所不同。多种多样的学术观点有利于进一步明确开放式创新，对解决实际问题也起到了一定的推动作用。

三、开放式创新的影响因素

(一)国外有关企业开放式创新主要影响因素的综述

企业内部影响因素方面，主要包含了企业性质以及长期政策导向，企业性质涵盖了企业的概况、销售数据、企业成立的实践、行业性质以及所有权关系等，长期政策导向包括企业的创新目标、科技成果转化能力、创新文化等。如 Spithoven 等认为，科技成果转化能力强的企业在开放式创新中获取更多有利的信息，二者之间形成良性的循环互动。Gassmann认为，不同类型的企业利用新兴技术的几率会有所不同，技术运用较低的企业以及高度聚合模块化的企业更愿意从外部获取最新的技术，而以技术在市场中存在的企业更多的愿意将技术外部化和公开化，变使得技术赚取一定的收益。Lichtenthaler 和 Ernst认为技术外部化和公开化等等开放式创新模式在一些企业中尤为明显。这些企业坚持以市场导向为战略目标，他们的最终目的是使企业的内部核心技术成为市场技术标准，这样可以进一步降低企业在研发上投入的资金；持进攻型创新战略的企业将等多的精力放在投放新产品进入市场的速度，基于此企业就会选择从外部获取所需要的创新资源。

企业外部影响因素方面，研究者们涉及到的元素主要有企业外部竞争环境和知识产权制度。Gassmann等指出在技术更新迭代较快与竞争激烈和的市场中，要想降低新产品开发成功的不确定性，更优的方案是采用开放式创新来降低前期创意的模糊性以及中期的技术不确定性，这一趋势也正在被很多大型企业所接受。还有一部分学者认为，技术改进的部分越多，这将会迫使企业将自己的内部技术商业化，这样可以降低企业的研发成本，与此同时还可以赚取一定的利润。知识产权保护体制对企业开放式创新的意愿和绩效都有很大影响。例如薛澜等认为在跨国公司中存在这样的现象，国外的企业家不太愿意与中国企业家进行合作，因为他们认为中国的知识产权制度并不完善，所以也很难将最新的技术带进跨国公司的内部。Arora 和 Ceccagnoli指出成熟的知识产权保护机制能更好地支撑技术市场的交易，企业可以通过合法途径获取外部技术的几率也会大大增加。不过，Laursen 和 Salter认为企业过于强调对内部知识的保护，很可能会导致类似“闭关锁国”的效应，也就是说企业局限于通过内部的知识来获利，却忽视对企业外部资源的探索与集成。

(二)国内有关企业开放式创新主要影响因素的综述

吴先明等以开放式创新为中介变量，以顾客授权为调节变量，构建了一个被调节的中介作用模型。认为顾客授权水平越高，则企业开放式创新水平也越高。黄昌富等挑选了227家CEO具有社会连带特性的企业为样本，认为CEO社会连带能够有效地促进开放式创新绩效，除此之外，产权属性对这种促进具有调节作用。孙善林等采用实证研究，认为高管团队内、外社会资本对企业开放式创新能力具有显著的正向影响。王龙伟等认为企业中的高层领导团队内部的沟通交流会在无形中提高企业组织柔性从而有助于产品的创新。Hansen采用定量研究的方法证实知识的共享是可以影响到知识的运用，进而影响企业创新能力和绩效。

纵观国内外学者对开放式创新影响因素的研究，迄今为止，影响因素体系已经较为全面，但是在系统性方面还较为缺乏，没有很好的整体性，接下来的研究可以结合具体案例进行分析以期对企业实践起到一定的借鉴作用。