我国固体矿产资源储量分类与CRIRSCO分类定义术语对比

李 剑，朱洋扬，刘勇强，李宏达，荆海鹏，宋明磊

(1.自然资源部矿产资源储量评审中心，北京 100035；2.艾思科矿产资源勘探开发(北京)有限公司，北京 100035；3.山东黄金地质矿产勘查有限公司，山东 莱州 261400；4.秦皇岛市海港区自然资源和规划局，河北 秦皇岛 066000；5.秦皇岛市自然资源和规划局，河北 秦皇岛 066000)

中国是矿产资源和矿业大国，近二十年来，中国矿业资本市场快速发展，目前已成为国际矿业资本市场主要投资国，如何更好地融入国际矿业资本市场是我们面临的主要问题。2006年，矿产储量国际报告标准委员会(CRIRSCO)首次发布了矿产储量国际报告标准模板，其矿产资源储量分类定义、术语逐步为国际主要矿业资本市场采用。我国对CRIRSCO组织的运作方式和规则给予了长期跟踪和重点关注。2015～2018年连续四年原国土资源部(自然资源部)以观察员身份参加了CRIRSCO年会，启动了加入CRIRSCO的研究论证和准备工作。本文是系列研究成果之一，旨在通过定义术语的对比研究，建立我国固体矿产资源储量分类与CRIRSCO分类之间的对应关系，推进技术人员的交流与合作，增进彼此之间的了解，为实现国内外分类标准的联通，为我国更好地融入国际矿业资本市场打好基础。

1 二者分类分级的简况

《勘查结果、矿产资源量和矿产储量公开报告国际报告模板》[1](以下简称“CRIRSCO 2013”)定义了勘查结果(exploration results)、矿产资源量(mineral resources)和矿产储量(mineral reserves)，其中矿产资源量依据地质认知程度由低到高依次划分为推断的矿产资源量(inferred mineral resources)、推定的矿产资源量(indicated mineral resources)[2]以及测定的矿产资源量(measured mineral resources)[2-3]；矿产储量依据地质认知程度和转换因素的确定程度由低到高依次划分为概实储量(probable mineral reserves)[2]、证实储量(proved mineral reserves)[2-3]。通过预可行性研究或可行性研究，全面系统分析评价采矿、选矿、冶金、基础设施、经济、市场、法律、环境、社会和政府等因素对项目的影响，实现资源量和储量的相互转换，其中任何一个因素是负面的，资源量将无法实现向储量的转换。

《固体矿产资源/储量分类》(GB/T 17766—1999，以下简称“99分类标准”)[4]首先定义了固体矿产资源，按照地质可靠程度，划分为查明矿产资源和潜在矿产资源。依据地质可靠程度和可行性评价所获得的不同结果，将查明矿产资源进一步划分为储量、基础储量和资源量三类。依据可行性研究程度，将储量进一步划分为可采储量和预可采储量；依据经济意义的不同，将基础储量进一步划分为经济基础储量和边际经济基础储量，资源量进一步划分为次边际经济资源量、内蕴经济资源量。

从二者对于矿产资源储量的定义看，CRIRSCO 2013矿产资源储量的类别较少，定义之间嵌套关系相对简单。二者存在相似之处，如均定义了矿产资源量和储量。二者也存在一定差异，如CRIRSCO 2013定义了勘查结果，从字面上看99分类标准没有相应的定义；99分类标准有查明矿产资源和基础储量的定义，而CRIRSCO 2013没有相应定义。鉴于此，有必要从CRIRSCO 2013有关矿产资源储量的定义出发，从内涵上比较、确定99分类标准中与之可比的资源储量定义，以便深入分析研究二者定义的异同。

2 确定相互比较的对象

2.1 CRIRSCO 2013的勘查结果的比较对象

CRIRSCO 2013中的勘查结果(exploration results)与99分类标准中预测的资源量(334)？具有可比性。然而，CRIRSCO 2013在公开报告勘查结果的内容中还提到了勘查目标(exploration target)的概念。CRIRSCO 2013将勘查目标定义为“是指对某一特定地质环境内某一矿床勘查潜力的描述或评价，以吨位范围和品位(或质量)的范围来表述[1]……”，勘查结果定义为“包括矿产勘查工程产生的、可能对投资者有用，但不作为公开报告矿产资源量或矿产储量的那部分数据和信息[1]”。从CRIRSCO 2013的定义看，二者不存在地质认识程度的深浅和矿产勘查工作前后顺序之分，勘查目标着眼于对矿床勘查潜力的描述或评价，勘查结果指代的是通过矿产勘查工程(槽探、钻探等)获得的数据和信息；对矿床勘查潜力的描述或评价是勘查结果披露信息的重要组成部分，因此，勘查结果包括勘查目标。99分类标准中预测的资源量(334)？是“依据区域地质研究成果、航空、遥感、地球物理、地球化学等异常或极少量工程资料，确定具有矿化潜力的地区，并和已知矿床类比而估计的资源量[4]”，通常，是在预查阶段或普查阶段估算的，属于矿产勘查早期阶段的产物，与勘查结果(含勘查目标)有可比性。

2.2 CRIRSCO 2013矿产资源量的比较对象

99分类标准中“固体矿产资源”和“资源量”的定义与CRIRSCO 2013矿产资源量的定义有相似性。单从定义看，CRIRSCO 2013矿产资源量“是指富集或赋存于地壳中具有经济意义的固体物质，其形态、品位(或质量)及数量具有最终经济开采的合理预期[1]”与99分类标准中固体矿产资源“在地壳内或地表由地质作用形成具有经济意义的固体自然富集物，根据产出形式、数量和质量可以预期最终开采是技术上可行、经济上合理的[4]”的定义相似度极高，二者均指固体富集物、赋存于地壳内或地表、具有经济意义、具有最终开采的合理预期。然而，从内涵看，99分类标准中固体矿产资源是“资源”的统称，包括查明矿产资源(储量、基础储量和资源量)以及潜在矿产资源，而CRIRSCO 2013矿产资源量并非“资源”统称，也不包括矿产储量，二者没有对应关系。

99分类标准的资源量“是指查明矿产资源的一部分和潜在矿产资源[4]”，其中查明矿产资源的那部分“经勘查工作已发现”；潜在矿产资源“根据地质依据和物化探异常预测而未经查证[4]”。而CRIRSCO 2013“矿产资源量的位置、数量、品位(或质量)、连续性及其它地质特征通过专门的地质依据和知识(包括采样)已知、已估算或已经解释[1]”，这就意味着CRIRSCO 2013矿产资源量的查明程度与99分类标准中查明矿产资源中的资源量相当，二者有可比性。

2.3 CRIRSCO 2013的矿产储量的比较对象

99分类标准中，涉及储量的定义术语大类上有储量和基础储量。从定义和内涵看，99分类标准中的基础储量为原地量，包括设计损失和采矿损失，其本质是经(预)可行性研究证实，在论证当时可以或矿产品价格有小幅提高后可以作为经济开发对象的资源量。而CRIRSCO 2013的矿产储量是指矿产资源量中可以经济开采的部分，扣除了各类损失，与99分类标准的储量的定义和内涵更为相近。99分类标准中基础储量的定义源于美国矿业局、地质调查局编制的《矿产资源/储量分类原则》(1980版)储量基础(reserve base)的概念，在CRIRSCO 2013中没有对应项。

3 定义术语的比较

3.1 99分类标准中预测的资源量与CRIRSCO 2013的勘查结果(含勘查目标)比较

二者均为矿产勘查早期的成果，投入的矿产勘查工作少，数据和信息具有明显的局限性，不足以估算地质可靠程度更高级别的资源量。不同点在于：①CRIRSCO 2013的勘查结果(含勘查目标)，存在两种表现形式，即以吨位、品位区间值表达的矿化潜力预期—勘查目标和矿产勘查有效数据和信息(钻孔、采样化验等)；而预测的资源量只有“数量”表达方式；②依据99分类标准，“有足够依据时可估算出预测的资源量”[4]；而CRIRSCO 2013出于谨慎，为避免误导读者，要求在披露勘查结果时必须包括与矿资产有关的正面和负面的全部有效数据和信息，即使披露吨位、品位有关的勘查目标时，也只能“以吨位区间和品位(或质量)区间来表述[1]”；③CRIRSCO 2013的勘查结果(含勘查目标)涵盖纯概念性的(根据区域地质研究或邻近矿区矿化规律推测的或根据拟议的勘查计划推测的勘查目标[5])地质模型到有相当数量的实证数据支撑的地质模型[6]；99分类标准不包括纯理论的地质研究所推测的量，所估算预测的资源量必须有足够的依据；CRIRSCO 2013的勘查结果(含勘查目标)不仅仅对应预查阶段(reconnaissance exploration phase)，还对应区域矿产调查阶段(desktop study phase)[6]，这一点与我国预测的资源量有显著区别。

3.2 查明矿产资源中的资源量与CRIRSCO 2013矿产资源量比较

99分类标准中查明矿产资源中的资源量包括次边际经济资源量和内蕴经济资源量，前者是经过(预)可行性研究证实“在可行性研究或预可行性研究当时，开采是不经济的或技术上不可行，需大幅度提高矿产品价格或技术进步，使成本降低后方能变为经济的[4]”；后者未做预可行性研究或可行性研究，“由于不确定因素多，无法区分其是经济的、边际经济的，还是次边际经济的”，二者均属于固体矿产资源，理应具有“可以预期最终开采是技术上可行、经济上合理”[4]的特性，均可以与CRIRSCO 2013矿产资源量进行比较。然而，从次边际经济资源量的定义无法判断其最终开采的合理预期，事实上，2007年以前，包括高等级公路和铁路、生态环境保护区等压覆的“查明矿产资源”，被归入了次边际经济资源量，这类资源就没有最终开采的合理预期。此外，考虑到CRIRSCO 2013没有相应的定义，2007年至今，次边际经济资源量、边际经济基础储量已不再使用的现状，本文认为次边际经济资源量不宜与CRIRSCO 2013矿产资源量对应。

以二者地质可靠程度最高的资源量对比为例，详细比较99分类标准的内蕴经济资源量与CRIRSCO 2013矿产资源量的定义。99分类标准中内蕴经济资源量(331)定义为“在勘查工作程度已达到勘探阶段要求的地段，地质可靠程度为探明的，但未做可行性研究或预可行性研究，仅作了概略研究，经济意义介于经济的-次边际经济的范围内，计算的资源量可信度高，可行性评价可信度低”[4]。从字面上来看，该定义不如CRIRSCO 2013测定的矿产资源量定义的那么具体，“测定的矿产资源量是矿产资源量中的一部分，其数量、品位(或质量)、密度、形态及物理特征估算的可靠程度足以应用转换因素来支持详细的采矿设计和矿床经济最终评价。地质依据来自于采用适当的方法从露头、探槽、浅井、巷道和钻孔等位置收集的详细和可靠的勘查、采样和分析测试资料，地质依据足以确定取样点之间的地质和品位(或质量)的连续性”[1]。但是，由于99分类标准采用嵌套方式对(331)进行了定义，如需全面理解(331)的内涵，还需查询“勘探阶段”“探明的”“概略研究”“内蕴经济的”等定义。99分类标准将“勘探阶段”定义为“是对已知具有工业价值的矿床或经详查圈出的勘探区，通过加密各种采样工程，其间距足以肯定矿体(层)的连续性，详细查明矿床地质特征，确定矿体的形态、产状、大小、空间位置和矿石质量特征，详细查明矿体开采技术条件，对矿产的加工选冶性能进行实验室流程试验或实验室扩大连续试验，必要时应进行半工业试验，为可行性研究或矿山建设设计提供依据”[4]。“探明的”定义为“是指在矿区的勘探范围依照勘探的精度详细查明了矿床的地质特征、矿体的形态、产状、规模、矿石质量、品位及开采技术条件，矿体的连续性已经确定，矿产资源数量估算所依据的数据详尽，可信度高[4]”。全面了解99分类标准的(331)的内涵后，将发现：99分类标准的(331)与CRIRSCO 2013测定的矿产资源量从定义上，尤其是对地质可靠程度的要求很相近。二者也略有差别：①中国的(331)的定义明确要求这部分资源量已经过概略研究，其经济意义为内蕴经济的；而开展概略研究并非CRIRSCO 2013资源量划分的必要条件；②中国的(331)资源量的定义对矿石加工选冶技术性能、矿床开采技术条件有明确的要求；而CRIRSCO分类定义没有要求。

同理，还可以得出99分类标准的(332)、(333)分别与CRIRSCO 2013推定的、推断的矿产资源量定义上也很相近。值得注意的是，99分类标准的(333)包括探明的、控制的资源量或基础储量外推的部分；CRIRSCO推断的矿产资源量不包括，在这一点上二者略有差别。

3.3 99分类标准的储量与CRIRSCO 2013的矿产储量比较

二者均经(预)可行性研究证实，具有经济可采性，均强调考虑了转换因素的可行性，扣除了采矿过程中产生的损失。二者不同在于：①CRIRSCO 2013矿产储量产生过程中考虑的转换因素包括社会因素，99分类标准储量没有考虑此项因素；②CRIRSCO 2013的矿产储量包括采矿过程中产生的贫化，而99分类标准的储量不包括；③CRIRSCO 2013要求说明确定矿产储量的参考点，通常为矿石送至选矿厂的地点；而99分类标准的储量没有相关要求，按照99分类标准的资源/储量的逻辑关系推断，99分类标准的储量应属于原地的，这个论断与99分类标准的储量不包括贫化相契合；④99分类标准以可行性研究程度(精度)作为储量分类的直接依据之一，CRIRSCO 2013以转换因素的可靠程度作为储量类别划分的直接依据，而非可行性研究程度(精度)；⑤二者依据的可行性研究侧重点不同，CRIRSCO分类中可行性研究以资源量转储量为核心；我国可行性研究以建设项目可行性论证为核心，可行性研究报告没有专门章节评述资源量转储量的内容。

3.4 99分类标准与CRIRSCO 2013矿产资源/储量分类分级的对应关系

通过以上比较，从定义的角度，99分类标准与CRIRSCO 2013矿产资源/储量分类分级可建立如下对应关系，见表1。需要强调的是99分类标准中经济基础储量、边际经济基础储量和次边际经济资源量在CRIRSCO 2013中均找不到对应项。事实上，边际经济基础储量、次边际经济资源量实践中无法准确区分，二者可操作性差，已不再使用；使用过程中我国的99分类标准已趋于简化[7]。简化后的99分类标准从定义角度更接近CRIRSCO 2013。

关于99分类标准中预可采储量(121)对应CRIRSCO 2013证实储量，还是概实储量存在不同的意见。笔者注意到CRIRSCO 2013明确要求资源量转储量时，必须经过(预)可行性研究，但没有明确要求证实储量必须通过可行性研究转换而来，只是强调了测定的资源量转换为证实储量时，各转换因子要有高的置信水平。考虑到我国的(预)可行性研究程度与西方主要矿业国的差距，以及我国在预可行性研究阶段各转换因子的置信水平普遍不高的实际情况，本文将99分类标准中预可采储量(121)对应CRIRSCO 2013概实储量。

4 结论和建议

4.1 修订和完善99分类标准，已迫在眉睫

自建国以来至1999年，我国固体矿产资源储量分类一直参考采用苏联分类体系，计划经济时期在矿产资源开发领域发挥着基础性和支撑性作用。99分类标准颁布实施以来，在苏联分类体系基础上，强化了可行性研究在固体矿产资源储量分类中的作用，凸显了矿产资源储量的经济属性，有力支撑了矿产资源管理，推动了矿业市场从计划经济向社会主义市场经济的转型。然而，由于经济体制和管理体制的历史原因，中国现行分类更适用于政府对资源的管理，而在金融、资本市场的作用没有充分的体现和发挥。相比之下，CRIRSCO 2013更适用市场行为占据主导地位的商业化运作[8]。随着我国矿业资本市场的不断扩大，市场监管制度的不断完善，以及我国矿业企业对外投资热情不断高涨，与CRIRSCO 2013分类互联互通的呼声不断高涨，修订和完善99分类标准，以满足新时期矿产资源管理、矿业企业生产经营、国内资本市场和企业走出去的需求，已迫在眉睫。

表1 99分类标准与CRIRSCO 2013对应关系Table 1 Correspondence between the classifications of 99 national standard and CRIRSCO 2013

4.2 扬长补短，促进我国分类标准更新和完善

与CRIRSCO 2013分类比较，99分类标准的优势在于，它不是一个孤立的标准，而是形成了以《固体矿产资源/储量》和《固体矿产地质勘查规范总则》为龙头，分矿种(组)地质勘查规范以及矿产勘查技术手段和方法规范配套的标准体系。这一标准体系重点在支撑矿产资源量的分类和管理，有力保障了矿产资源管理部门对掌控资源家底的需要。99分类标准的不足之处在于，缺乏行之有效的资源量与储量相互转换的配套机制，以致储量在矿产资源管理和资本市场上市信息披露中没有发挥作用。学习借鉴CRIRSCO 2013体系，如JORC CODE、NI-43101等在国际资本市场中运行体制和机制，改变我国分类重资源、轻储量[9]的现状，是修订完善我国分类标准的重点和难点。

4.3 从定义术语着手，完善99分类标准

99分类标准定义术语嵌套关系复杂且存在矛盾，如前文所述固体矿产资源的定义与CRIRSCO 2013的矿产资源量基本一致，而我国的固体矿产资源(预期最终开采是技术上可行、经济上合理的[4])包含资源量、基础储量和储量；资源量中还包括经济意义未定的预测的资源量；实践中，有一部分明显不具备最终经济开采合理预期的归到了内蕴经济资源量；次边际经济资源量需大幅度提高矿产品价格或技术进步方可转为经济的，幅度到底多大，是否具有预期经济开采的可行性等等，诸如此类问题，需要在修订中加以理顺解决。

4.4 99分类标准需要简化，提高可操作性

16个类型是我国现行资源储量分类的一个沉重包袱，这个包袱不甩掉，同世界接轨是不可能的[10]。考虑到边际经济基础储量和次边际经济资源量(共涉及6个类型)实践中无法准确区分，在矿产资源管理层面已不再使用的现状，以及99分类标准中内蕴经济涵盖了边际经济和次边际经济的内涵，99分类标准修订中可将其二者作为简化的对象。

4.5 下一步需要从操作层面开展双方的对比研究

从定义术语的角度看，99分类标准的内蕴经济资源量、储量总体可以与CRIRSCO 2013矿产资源量和矿产储量相对应，但由于体制机制的原因，中外分类在操作层面上存在较大差异，如将不具备最终经济开采合理预期的压覆矿产资源归入内蕴经济资源量，CRIRSCO 2013分类体系中同阶段的可行性研究程度比我国高，国外作为矿山建设或企业上市信息披露的金属矿产勘查钻探工程密度普遍高于我国。因此，有必要加强对比研究，全面深入了解中外分类及配套体制和机制的异同，分析判断我国做法的合理性和借鉴国外做法的适用性，以指导99分类标准的修订及其配套体制机制的完善，促进我国分类标准的国际化。