水利工程主要参与者的行为风险传导机制研究

张清元

(法库县依牛堡镇政府 辽宁 沈阳 110406)

前言

但是，近年来，我国发生了许多连续的大坝安全事故。这些事故中有许多是由于管理不善和蓄水不当造成的。水利工程的主体涉及业主，勘察设计单位，承包商，监理单位，政府有关部门等，是工程中最具活力的要素。它贯穿于项目的整个生命周期。主要参与者的任何行为都会对项目产生重大影响。同时，主要参与者是一个利益主体，他们必须受利益驱动，然后从自己的角度寻求最大利益。导致逆向选择和道德风险[1-2]。具有特殊的“中国情势”：集体决策没有相应的处罚，集体犯罪不追求人身，犯罪成本低，处罚小。在社会经济高速发展的背景下，价值失真，在利益和成本问题的选择上地最大化利益。最终导致了水利事故的发生。主体行为已成为水利工程失败的主要因素，行为问题在项目管理中的地位日益重要，行为问题已成为项目管理研究的重点。项目风险管理的核心是参与者行为的管理。研究并降低主要参与者的行为风险，有利于构建和谐的项目管理。

外国学者首先研究了主要参与者的行为风险。美国科学家海因里希(Heinrich(1959))在研究主体行为风险的过程中发展了他著名的多米诺事故因果理论(多米诺事故理论)，这是造成事故的根本原因是人们的不安全行为暗示管理者应对此负责事故[3]。Cleland(2002)对项目失败原因的研究结果表明，在他的总结中的19个原因中，有9个属于主题不当行为。Verma等(2005)提出了一种基于委托-代理模型的动态项目管理思想[4]。Muller等人(2005年)分析了合同和代理关系的类型，以及它们对项目经理与项目所有者之间沟通的影响[8]。另一位学者通过博弈框架分析了冲突时相对于目标的共同利益行为风险[5]。在我国，主要参与者的行为风险也开始引起学者的关注。杨宝军(2003)首次提出项目主体行为风险的概念，分析了其重要性[6]。向鹏程(2007，2012)分析了项目主体行为的风险，建立了风险评价指标体系和综合评价模型，通过将非对称信息工程理论引入项目风险管理研究，研究了项目主体行为之间的风险传导机制[7-8]。

尽管主要参与者的行为风险引起了国内外学者的广泛关注，但与传统的风险研究项目相比仍处于起步阶段。但也缺乏对具体项目主要参与者行为风险的研究，尚未研究主要参与者行为风险的传导机制。因此，研究水利工程主要参与者风险因素的行为风险与主要参与者在整个生命周期的行为风险传导机制之间的作用机理和运动规律不仅具有理论意义，而且但也具有重要的实用价值。

一、风险传导研究

风险不能在真空条件下扩散，风险来源需要通过风险传导载体将风险扩散到风险接受者。在风险沟通的体内，风险传导载体本身也有变化，它不仅可以扩大风险，而且可以降低风险。传导载体仍然存在与外界紧密联系的许多节点，风险将在这里释放或聚集，风险释放是内部风险的释放或转移到外部。没有释放的风险继续在内部累积，风险的聚集是外部风险进入内部系统，它最终会传播到接收者的风险[9]。当风险超出接收者的承受能力范围时，就会发生风险事件。风险也可以通过其接受者传播到另一个接受者，从而导致更大范围的风险。水利工程的主体涉及业主，勘察设计单位，承包商，监理单位和政府有关部门。水利工程主要参与者的行为风险是指参与这些项目的主要参与者对水利工程造成损失的可能性，水利工程主要参与者在整个生命周期中的关系。

二、水利工程主要参与者行为风险传导机制的规律

风险来源，传导载体，传输节点，风险接受者是风险传导的四个重要因素。在水利工程主要参与人的行为风险行为上，风险来源是水利工程主要参与人保护自身利益却损害他人利益的不正当行为。传导载体是参与方之间的利益关系，水利工程的相关技术，资金和相关信息之间的关系。实施节点如下：水利工程投资决策，勘察设计选择，交付设计结果，招标，合同签订，材料验收，工程付款，验收完成等。直到风险事件发生为止。风险事件可能导致质量安全事故，造成经济损失，延误工程建设时间。

水利工程主要参与者的行为风险传导机制规律如下：水利工程项目主体的不当行为，使项目整个生命周期的各个阶段成为传导路径，具有利益，技术，资金和利益。信息作为传输载体。聚集在每个节点的传导上，风险在传播过程中不断扩大，最终导致风险事件，产生安全事故[10]。

三、水利工程全生命周期主要参与者的行为风险传导机制分析

水利工程主要参与者的行为风险分类。

(1)业主的行为风险因素民意调查的组织和管理能力，改变项目或计划的目标，违反合同并拒绝赔偿业主，未及时提供设备和材料，错误的指示或干扰，施工时间为紧，拖累项目，计划还不够。

(2)承包商的行为风险因素缺乏管理能力，技术落后，以资格为幌子，恶性竞争，擅自修改施工，建筑施工错误，报价不足，伪造工作，方案或计划错误，合同风险，责任风险，较少的善意。

(3)监事会的行为危险因素管理和组织能力差，责任心和道德意识差，服务意识差，指导错误，不能正确履行职责。

(4)勘察设计方面的行为危险因素费用进度表，设计变更，现场调查等参数预测不足。

(5)政府行为风险因素决策不合理，政策执行不严格，规则制定不完善，标准收费不合理，收费调整不合理。

在整个生命周期中，水利工程主要参与者的行为风险因素很多，导致安全事故的发生。以下分析集中于主要参与者的风险行为的较大影响。

危险因素1是指政府决策不合理。由于经济利益和政治的诱惑，一些政府部门倾向于在选择收益和成本时最大化利益。在我国现阶段，集体决策还没有个人责任，犯罪成本还不够，加之缺乏伦理道德，决策失灵现象无处不在。风险因素2：在水利建设的背景下，由于建设项目的时间很短，并且缺乏技术，缺乏调查和设计时间，导致许多建筑企业以资格证书的名义参加投标。这进一步导致了恶性竞争，价格下降，杰瑞大厦，管理的不利局面。风险因子3表示由于业主在整个生命周期中对项目的规划不足而引起的风险。风险因子4反映了所有者的技术管理水平差异或上级政府的错误决策。风险因子为5表示所有者在利息或上级政府的诱惑下匆忙赶工。风险因素为6，是指即使风险继续增大，在项目建设中也缺乏责任感和缺乏道德监督的意识。危险因素7指的是这种特殊的中国情况，导致缺乏侦察和设计时间。

四、原因分析

从事故情况的调查和处理来看，这是事故的责任。事故的发生是由于项目参与者在水库运营阶段出于利益驱动并且行为不当。由于主体行为不当，导致大坝在曲汀水库倒塌。

水库管理不善的安全运行。洪洞县水利管理人员管理质量低下，水库管理不善，监管不严，安全隐患长期存在，特别是上级部门检查，监督不引起高度重视的问题的处理，不认真整改。该水库运行已超过设计期，出现了严重的老化现象。

水库加固项目部门未答复加固设计。水库管理受利益驱使，管理不善，他们选择承包商的实力不佳，导致加固工程部门未按照批准的设计进行加固。对于埋藏种子的水库安全事故。

加固项目管理混乱。曲库水库除险加固工程项目管理自上而下，水利管理部门管理不力。承包商管理能力的增强差，质量低，利润不是由设计建造来驱动的。监理部门缺乏恢复性，不要求定期进行加固工程检查，没有有效阻止未按批准设计施工的加固工程，也纵容其继续施工，造成安全事故的发生。

水库运行管理单元未发现异常。由于水库调度管理单位的过失，在水库水位出现异常下降后，未及时发现水库调度管理单位，采取针对性的措施，失去了抢险保护大坝的有利时机。

基于以上分析，曲汀水库发生倒塌事故的主要风险来源为：水库运行管理能力强，选择承包商实力弱。水库加固项目部门未答复加固设计。水库运行管理单元未发现异常。加固项目管理混乱，包括不良的监督职责。传导载体主要包括信息，技术，资金等。

主体行为的风险值得怀疑，并且很难控制。行为风险总是大于技术风险[11]。因此，提高工程伦理教育的刑罚水平，提高犯罪成本，提高被调查者的职业道德意识和道德判断能力，增强工程师的职业道德责任感，是解决这一问题的有效途径。因此，有必要从美国的注册工程师考试中汲取经验教训，并将内容添加到相关的资格考试中。同时，也有必要加强对工程专业学生的工程伦理教育，提高其伦理意识和判断能力。