中信银行昆明分行开展反洗钱系列工作

詹肖潇

2019年，中信银行昆明分行贯彻落实反洗钱管理“风險为本”监管要求，采取了一系列举措开展该项工作：一是创新检查方式，提高检查实效性，针对现场检查及检查后的整改质量进行重检，加强辖内单位执行力度、提升管理部门对管辖单位的直接管理责任意识;二是开展反洗钱事后监督工作，搭建客户身份初次识别、代理业务等监管重点关注业务指标的事后监督系统;三是紧抓要点、重点检查，比如开展对收单业务在执行受益人身份识别、风险事件报送等方面的检查。通过对反洗钱工作执行质效检查及监督，提升银行反洗钱整体履职意识及工作水平。