2019青岛金融关键词

□ 本刊记者 吴佳

2019年，青岛市实施“金富”“金帆”“金链”“金箍”四项行动计划，全市新增存贷款规模、新增上市公司数量、直接融资额、新增备案私募基金数量和管理规模等多项金融指标均为历年之最。

在2019年的最后一期，本栏目尝试用10个关键词，复盘青岛市全年金融发展动态，以展现金融活水释放资本活力、激发经济动能、赋予青岛这座城市不断创新发展的蓬勃朝气与生生动力。

上市潮

2019年，青岛市资本市场呈现蓬勃发展的景象。青岛港国际、青岛银行、青岛农商银行、海尔生物医疗等9家企业相继上市过会，全市境内外上市企业数量达到51家，市值超过6500亿元人民币。

目前，青岛市在证监会排队企业5家，在证监局辅导企业12家，储备重点拟上市企业118家，形成了“上市一批，申报一批，辅导一批，储备一批”的良好格局。

截至目前，全市主板上市企业数量达到39家，位居长江以北城市第三位，仅次于北京、天津。新增上市公司9家，在15个副省级城市中排第3位，在全国所有城市中排第6位，仅次于杭州、深圳，创历史最好水平。全市上市公司达到51家，居全省首位。新增新三板挂牌公司4 家，总数达到94家。新增蓝海股权交易中心挂牌企业38家，总数达到1544 家。

11月13日，青岛市举办“万名企业家资本市场培训专项行动启动会议暨首期培训班”，正式启动万名企业家资本市场培训专项行动，将用1年的时间，分阶段、分梯队对全市1万家拟上市后备企业、规模以上规范化改制企业、高新技术企业、“千帆计划”企业、“隐形冠军”企业、“瞪羚”“独角兽”等企业进行资本市场培训，进一步提升企业家资本市场意识和运用资本市场的能力。

拟上市企业储备库也在建立中，2018年，全市共有228家新增股份制公司的企业。其中，规模企业128家，上市储备企业资源数量和质量不断提高。突出科创板上市主体。形成了61家全市科创板上市后备企业动态资源库，其中重点培育企业19家。

“零”突破

多年以来，青岛市发债担保业务一直没有实现突破，今年，城投担保连续开展两笔发债担保业务，累计担保金额3.05亿元，青岛市融资担保行业在资本市场上终于实现了较大破题，在融资担保行业直接融资领域实现了“零突破”。

两个发债企业的资质较为优良，一笔是“菱花集团非公开发行绿色公司债券”，是上交所首只山东民营企业绿色债项目（9000万元）；另一家是“山东地下大峡谷旅游区入园凭证资产”ABS项目（2.15亿元），是全国首单新三板旅游企业ABS项目，该企业纳入全省新旧动能转换重大项目库的450个优选项目之一。

“财富青岛”

今年以来，青岛市地方金融监管局持续推进金融业“双招双引”工作，青岛意才财富管理公司获批证券投资基金销售业务资格，成为2017年我国扩大金融业对外开放以来，全国首家获批的外资基金销售机构，也是山东省首家外商独资基金销售机构。参加“2019伦敦金融周”并举办分论坛，青岛成为亚洲第二个、中国第一个在“伦敦金融周”以分论坛形式做主题推介的城市。

光大理财公司、浙商银行青岛分行、东海航运保险青岛分公司、民生期货山东分公司等12家金融机构在青开业运营，400余个金融类项目落户青岛。截至目前，青岛市金融机构总数达到272家。青岛已连续7次被伦敦金融城国际智库纳入全球金融中心榜单前 50 名，最新排名第33位，国内列上海、北京、深圳、广州之后，排名第5位。

“金企通”

传统渠道下，金企对接行动中获取企业融资信息渠道比较单一，大多由相关部门针对重点对接领域，筛选对接企业，这种方式企业数量少，融资信息也不全面。

2019年初，“金企通”融资服务平台成功研发上线。或是需要融资的民营企业家、小微企业主，或是期待深挖民营、小微企业“富矿”的金融机构，都会在“金企通”中找到自己需要或被需要的模块。

推进金企对接专项行动电子化、常态化，是“金企通”融资服务平台的主要任务，目前它的功能包括企业提报融资需求信息、部门提报融资需求信息、金融产品介绍等。青岛市地方金融监管局将对企业、相关部门提报的融资需求，进行分类整理，按信贷需求、保险资金运用需求、投资基金需求、担保小贷等地方金融组织需求分类推送至人民银行青岛市中心支行、青岛银保监局、青岛证监局、市地方金融监管局进行负责协调解决。然后再由这些单位把融资需求信息下沉至辖内各相关金融机构，融资需求对接更加精准。

系统运行以来，共上传融资需求企业（项目）近1000个，融资需求1817亿元。下一步，平台将全面升级为“金企通”综合金融服务平台，集线上申请、线上发布、线上对接、适时查询、政策发布、统计分析、在线咨询等功能于一体，青岛市相关部门也将广泛宣传组织动员企业积极填报，真正发挥“金企通”综合金融服务平台的功能和作用。

创投风投大会

2019年5月9～10日，以“打造开放新高地、建设科技引领城”为主题，由青岛市人民政府主办、中国证券投资基金业协会指导的2019全球（青岛）创投风投大会成功举办。大会上，重磅发布了国内创投风投行业体系最全、力度最大的“青岛创投风投十条”和青岛科创母基金设立方案。

大会吸引了线上线下5000多人报名，来自世界各地的3000多人次参会，1000多位国内外知名创投风投机构专家、创业先锋和企业家在大会上为青岛市打造新兴的全球创投风投中心建言献策。此次大会为青岛打造全球创业风险投资中心搭建了一个良好平台，通过引进全世界资本的力量，实现资本与创新、人才的相互撬动，进而激发青岛发展的内在活力，让城市跃上新的更高平台。

大会之后，已有 253 家创投风投机构在青岛完成工商注册。据不完全统计，青岛市目前在谈的、有实质合作意向的创投风投机构项目数量260多家。

前来洽谈对接的项目呈现层次高、国别多、产业实的鲜明特点。央企系、头部创投系以及上市企业系纷纷前来洽谈，包括如中航资本、中车资本、国家电投等大型央企系，鼎晖资本、华控资本、云月资本等头部创投系，以及首钢基金、联想创投、中南资本等上市企业系。与青岛对接意向设立QFLP的机构众多，包括欧洲、美国、日韩、东南亚、俄罗斯等国际创投机构拟来青岛市开展股权投资，前来洽谈的创投风投机构储备项目及投资方向与青岛市“956”产业新体系契合度很高，大多集中在现代海洋、现代物流、健康养老类优势特色产业，及新一代信息技术、生物医药、节能环保类新兴未来产业， 青岛市QFLP项目将迎来新发展。

科创母基金

母基金通过子基金可以投资更多项目，具有天然的抗风险性，为中国科技创新企业发展提供了稳定的资金来源。十几年间，中国的母基金伴随着资本市场的发展从无到有，对科创企业发展、资本市场壮大发挥了重要作用。

正是遵循这样的“初衷”，7月2日，青岛市财政局发布通告称，青岛科技创新母基金采用市场化运作方式，通过公开招标形式为基金寻找运营机构，中标人为北京洪泰同创投资管理有限公司。青岛科技创新母基金聚焦硬科技，对标科创板，重点支持原始创新、成果转化及高端科技产业化项目培育。其母基金总规模500亿元，首期120亿元，政府性资金出资比例最高可达50%。

7月18日上午，青岛科创母基金成立揭牌仪式举行。从5月9日青岛市在2019年全球（青岛）创投风投大会上宣布计划成立科技创新母基金，到正式揭牌成立，仅历时70天。

洪泰青岛科创母基金管理团队执行总经理王俊沣介绍，母基金的40%用于直投，60%可以投资初创期子基金（投资企业全部为初创期科技型、创新型企业），通过科创母基金引导作用，为创投风投机构和成长型创新创业企业提供资金支持。母基金不少于10%的资金用于种子期投资，原则上单个项目投资额不超过500万元，重点用于对青岛市产业园区内的创业项目提供种子资金支持。另外，母基金直接投资部分资金用于山东省内企业比例不少于该部分资金额度的80%。

私募基金

在当前国家对私募基金机构登记备案日益趋严的大环境下，青岛市基金机构登记备案数量逆势而上、快速增长。一是私募基金管理人快速增加。二是私募基金新增家数和规模均创历史新高。

根据中基协统计，2019年前10个月，注册在青岛市的、已在中基协登记的私募基金管理人新增25家，累计达到254家；2019年前10个月，注册在青岛市的、已在中基协备案的创投风投基金新增97只、实缴规模净值新增161.8亿元，新增家数和规模均为历年之最。注册在青岛市的创投风投基金累计达到365只、实缴规模净值累计880亿元。

截至三季度末，青岛辖区私募管理人管理的基金在投标的位于青岛市的项目245个，标的规模191.2亿元，占其全部在投项目的三分之一，比去年三季度末增长15%。

山东自贸区建设

2019年8月30日，中国（山东）自由贸易试验区正式启动建设，其实施范围为119.98平方公里，涵盖济南、青岛、烟台三个片区。

山东自贸区总体方案发布后，国家驻青金融管理部门、青岛市地方金融监管局会同自贸区青岛片区所在的青岛西海岸新区、青岛保税港区积极推动青岛片区金融创新试点政策实施和金融资源集聚。根据总体方案对30条金融试点任务逐条制定落地时间表和路线图，发布《青岛市支持山东自贸区（青岛片区）金融机构落户若干政策》，从聚集金融资源、加快创投风投机构发展、鼓励金融创新、吸引金融人才等方面对落户自贸区青岛片区的金融机构给予政策支持。近日，青岛银保监局出台《关于辖区银行业保险业支持山东自由贸易试验区青岛片区建设的通知》，制定了支持山东自贸区青岛片区建设的金融十条举措。

各金融机构也积极开展了业务创新探索。青岛农商银行、青岛银行、中国银行青岛市分行、中国农业银行青岛市分行先后成立自贸区支行。青岛银行为青岛片区内企业办理了全国首笔中国—新加坡货币互换项下新元融资业务（青岛银行将中新货币互换项下新元贷款299万新元发放给一家自贸区企业，用于进口贸易项下对新加坡支付，融资成本比传统商业贷款降低2个百分点）。青岛农商银行制定了自贸区综合金融服务方案，办理了山东自贸区内首笔境外机构境内外汇账户（NRA账户）的不落地结汇业务，截至2019年10月末，青岛农商银行已为自贸试验区青岛片区内347家企业，办理跨境结算、跨境融资、现金管理等各类业务累计金额12.12亿美元。中国银行西海岸支行为君联资本旗下在境外设立的投资公司开立了人民币NRA账户，用于其对境内股权投资资金结算。

目前，自贸区青岛片区已引进金融项目20个，其中银行机构设立自贸区支行4家、股权投资机构14家、融资租赁1家、商业保理1家。另有意向落户机构23家。上海国际能源交易中心发布全国10家20号胶期货指定交割仓库中，青岛保税港区独占6家。西海岸新区储备上市企业20家，其中涉海类3家，已有1家涉海企业实现上市。

上合示范区建设

支持上合示范区建设的10项外汇试点政策获国家外汇管理局批复。举办“一带一路”与上合银联体金融合作交流培训。设立旭蓝产业投资基金和华润中科（青岛）人工智能产业基金，推动阳光保险等重点项目落户上合示范区，上合示范区合作金融机构达到23家。

“十五个攻势”系列路演

2019年春，针对“全方位‘搞活一座城’”的总体方案，青岛市委、市政府提出了“十五个攻势”，明确了2019年青岛市发展与部署方向的行动方针。

为推动金融机构全面对接十五个攻势，做好金融精准服务，青岛市地方金融监管局会同相关攻势牵头部门分别于9月10日、9月29日、11月1日成功举办三场金融助推十五个攻势项目发布与对接会，对十个攻势（领域）的336个重点项目进行集中推介。银行、保险、基金、证券、创投风投、地方金融组织等各类金融机构积极参与，凝聚了“投资青岛就是投资国家战略”的共识。促进金融精准匹配青岛市主导产业、重点项目和重点企业发展。

会议中，各攻势牵头部门积极配合，精心筛选项目，会前将相关项目汇编成册，现场发放给各与会单位，便于金融机构与项目单位有效对接；会后在“金企通”融资服务平台上进行了项目发布，便于金融机构快速查询项目和攻势牵头部门掌握融资对接情况，体现了工作的系统性、整体性与协同性。三次会议，共发布融资需求1681亿元，与项目相关的企业、有关部门、区市、金融机构等410余家单位约850人次参加了会议。