德国国家区块链战略

■文/孙浩林（中国科学技术信息研究所）

2019年9月，德国联邦经济与能源部（BMWi）发布《联邦政府区块链战略》，确立了德国发展区块链这一新兴技术的目标和原则，并在五个方面提出了具体的行动措施，包括保障稳定与推动创新、促进创新走向成熟、使投资成为可能、促进技术应用、扩大信息传播。德国希望抓住区块链技术带来的机遇，保持自身的领先地位。

区块链技术是当今商业和社会数字化转型中最常讨论到的创新领域之一，其分散性、可靠性、防止欺诈的安全性等特性为新型应用和合作开启了广泛的创新机遇。为充分认识和挖掘区块链技术的潜力，防止技术被滥用的风险，德国联邦政府制定了全面的区块链战略，通盘考虑了区块链技术的各个相关领域，提出了区块链技术的发展目标、发展原则和具体行动措施。

一、德国发展区块链技术的目标和原则

德国联邦政府发展区块链技术的最终目标是，要利用区块链技术中的机会，充分开发其为数字化转型提供的潜力。为此，德国联邦政府将努力建设和维护德国创新的区块链生态系统，开发区块链应用方式，扩大这一领域的投资规模，将德国打造成具有吸引力的区块链技术发展基地。为确保基于区块链技术的应用与现行法律兼容，并防止技术滥用，德国联邦政府将建立一个以投资和增长为导向的监管框架，使市场行为可以在没有国家干预的情况下进行，同时充分保障可持续性原则。

德国区块链战略的实施将以下列十点原则为指导：

推进创新：德国联邦政府正在推进数字创新，以增强德国和欧洲的竞争力。区块链技术的应用将释放更大的经济潜力和其他创新力量。

促进投资：建立明确和稳定的框架条件，为投资营造具有吸引力的安全环境。

保障稳定：在经济政策方面保持整体经济的平衡，维护金融体系的稳定。

加强可持续发展：区块链技术的应用必须符合德国联邦政府关于可持续发展和气候保护的目标。

使公平竞争成为可能：为所有技术建立一个公平的竞争环境，只要符合现行法律的基本目标，就应为所有现有技术的发展扫除障碍。

深化数字单一市场：鉴于德国与欧盟的深入联系，必须建立一个数字单一市场，才能让德国保持全球竞争力。

扩大国际合作：与欧洲合作伙伴、欧盟委员会和其他国际机构在区块链技术方面进行紧密合作。

整合利益相关者：框架的建立需要整合技术开发者和用户的意见，德国联邦政府将致力于把专家、企业和民间社会组织纳入到战略的发展和实施过程中。

保障信息技术安全和数据保护：只有在区块链应用满足信息技术安全和数据保护法律法规要求的条件下，才能将风险降到最低，有效防止技术被滥用。

新媒体时代讲究“内容为王”。真正的公众议程，根据培养理论的“回响效果”应要贴近受众的生活，是受众真正关心的问题，这样的话题才会激起受众去了解的欲望，才能引起讨论。在内容的表达形式、方式上也要发挥新媒体的优势，贴近年轻人的喜好。表达形式要多种多样，不宜长篇大论的文字，多用图片、视频、音频等多种形式。语言风格尽量生动活泼，适当用一些网络语言。调查中，大多数人对校研究生会新媒体平台提出需要加强美编和增加创意内容等期望，校园新媒体团队要经过更加专业的培训，充分借鉴其他高校或社会新媒体的优点，以更丰富的图文、配色、编排和新颖的创意等吸引受众。

制定适应措施：由于区块链技术正在快速发展，区块链战略也需要进行定期的更新和修订。

二、德国区块链发展议程

至2021年底，德国联邦政府将从五个方面采取措施，促进德国区块链技术的发展。

（一）保障稳定与推动创新：金融领域的区块链技术

在金融领域，区块链技术使发行、转让、存储和交易数字资产（加密通证）成为可能。很多利益相关者将证券资产的标记化，即在区块链上发行证券，视为区块链未来的关键应用之一。但到目前为止，德国法律中还没有在区块链上发行证券的相关规定。此外，基于区块链技术的新型融资形式已经在全球范围内出现，通过首次代币发行融资，一些效用通证或加密货币被用于投资和融资目的，但其适用性在一定程度上受到质疑。战略指出，为促进区块链技术在金融领域的积极发展，需要建立一套有约束力的法律框架来保护利益相关者。

德国联邦政府在这一领域的目标是为电子证券开放立法，在技术中立的基础上对其进行监管，以便将来也能在区块链上发行电子证券。2019年3月7日，德国联邦政府发布了《电子证券和加密通证监管处理要点》文件，启动了关于这一主题的磋商进程。德国联邦政府下一步将公布有关监管某些加密通证公开发售的立法草案，确保投资者得到高水平的保护。此外，德国联邦政府计划为加密资产与法定货币间的转换和保管人进行立法，来解决投资者保护和反洗钱规则的问题。还将在欧洲范围乃至国际社会层面确保稳定币（稳定币是相对于法币价格具有低波动性的数字货币，可用于解决区块链上的合法交易问题）不会成为国家货币的替代品。

（二）促进创新走向成熟：推进试点项目和监管沙盒

基于区块链的解决方案在金融以外的领域也得到了广泛应用。德国联邦政府通过实施试点项目和监管沙盒，在实践中测试区块链技术的应用和监管方法，这涉及不同的创新领域。

在能源领域，德国联邦政府资助以实践为导向的能源区块链技术的研究、开发和示范，在“联邦政府第七能源研究计划”“智能服务世界Ⅱ”“智慧能源展示计划（SINTEG）”等相关计划和项目中，重点研究区块链技术提供的能源转型机会；为能源行业建立一个跨技术领域的试点实验室，以在现实条件下测试特定应用。在工业4.0和创新商业模式领域，正在培育测试环境，用于开发安全的数字业务流程并对其进行全面测试，包括“工业4.0法律测试台”以及“基于互联网的复杂产品、生产流程和设施的服务”等项目。在国际援助领域，通过国际合作协会股份有限公司为发展中国家使用区块链创造框架条件，并在试点活动等情境下支持创新的区块链解决方案。在可持续发展领域，将可持续发展的要求作为资助和发起区块链项目的重要决策标准，且正在探索对环保的区块链应用的国家资助。在供应链和价值链领域，正在研究区块链技术的使用是否促进及如何促进提高供应链和价值链的透明度。在物流领域，资助关于使用区块链技术的有效治理结构的相关研究和开发。在消费者保护领域，致力于开发和资助有助于保护消费者权利的区块链应用，如食品产业链。在教育领域，正在资助基于区块链技术的高等教育文凭验证应用。

（三）使投资成为可能：清晰可靠的框架条件

德国联邦政府的目标是制定框架条件，给区块链领域的投资提供足够的安全保障。这包含三个方面，分别是法律框架条件、标准和认证以及信息安全保障。

在标准和认证方面，用户和开发者需要可互操作的标准，特别是智能合约需要易于理解，并由官方授权机构认证，通过开源解决方案保证技术的可追溯性。德国联邦政府目前开始在能源领域建立智能合约登记簿，使智能合约能够注册并系统化；探讨引入智能合约认证程序的可能性，以增加信任度；开展设备数字识别、认证和验证的技术流程研究；积极参与区块链国际标准制定，并支持使用开放界面；促进医疗保健行业对区块链技术的开放。

在信息安全保障方面，要求信息安全从一开始就渗透到技术的整个生命周期，且要适用于区块链技术的发展。德国联邦政府正在从信息安全角度分析区块链技术，德国联邦信息安全局（BSI）在2019年发布了《安全地构建区块链：概念、要求与评估》报告，资助创新密码算法和协议的开发。

（四）促进技术应用：数字化公共管理服务

区块链技术可在政府的公共管理服务中发挥重要作用，为公民提供更多便利。德国联邦政府主要关注以下四方面的技术应用：

一是个人数字身份。作为数字网络的重要基础，个人数字身份是区块链应用的先决条件，同时区块链技术也可用于提供数字身份。德国联邦政府致力于使个人数字身份可获得，并考虑其与区块链应用相结合的可能性；试点基于区块链的数字身份并评估相关应用；测试个人数字身份安全保障系统的互联互通。

二是信任服务。欧盟发布的《eIDAS管理规定》推出了欧盟范围内单一的数字信任服务，使在不同国家访问公共资源成为可能。德国联邦政府则考虑测试区块链的运行，以保障基于数字信任服务的信息长期可获取。

三是国家区块链基础设施。区块链技术需要去中心化的基础设施。德国联邦政府欢迎各联邦州在市一级建立区块链基础设施，以提供行政服务；同时参与建设欧盟区块链服务基础设施（EBSI），第一批应用将在2020年开放。

四是公共管理项目。德国联邦政府将在公共服务领域推出、推进和支持区块链灯塔项目成果的应用，设立一个公共服务区块链应用能力中心；考察区块链技术在国家公共管理服务中的应用，以降低书面通信的负担；对相关应用领域安全验证通证的开发、资助和应用进行考察和测试；实施试点项目，尝试通过基于区块链技术的应用实现跨国电子商务交易海关估价的高效和透明；测试区块链技术在车辆保有信息互联领域的应用。

（五）扩大信息传播：知识、互联和合作

区块链是一种复杂的新兴技术，全面的技术理解是进行技术开发的前提。战略指出，中小企业、初创企业、大企业和其他相关组织应加强区块链技术最佳实践和应用可能性的交流。

德国联邦政府将举办一系列的区块链技术对话；通过“数字中心计划”和中小企业4.0能力中心促进信息交流；支持不同应用领域的新型合作方式，如学术界与数字平台和企业的合作、大学外研究机构应用区块链技术等；扩大现有开放数据计划，并完善开放数据进一步应用的方式；对新的区块链技术应用方式开展技术评估。