易会满：市场监管要科学，队伍建设要常抓，资本市场要透明

文／本刊记者 史 诗

据中国证监会消息，易会满主席日前在《旗帜》杂志发表署名文章《敢担当善作为 站稳人民立场 努力实现新时代资本市场高质量发展》。

易会满指出，资本市场作为现代市场经济的重要组成，“牵一发而动全身”，党中央国务院高度重视资本市场改革工作。

同时，易会满指出了我国资本市场出现的问题：“当前，我国资本市场发展还不能有效满足实体经济需要，在融资结构、市场结构、产品结构、投资者结构等方面，还存在不完善不平衡不适应的问题。”

此外，易会满还在署名文章中重点提及了针对资本市场发展和监管的一些办法措施，《中国科技财富》作了要点整理。

四大举措深化科学监管

易会满强调，牢记监管姓监，提升有效监管和科学监管的水平。证监会作为资本市场的监管部门，基本职责就是监管。具体措施包括：

一是，加强上市公司持续监管、精准监管、分类监管，督促上市公司和大股东坚守“四条底线”。

二是，精准有效处置资本市场重点领域风险，坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战。

三是，加强证券基金期货经营机构和中介机构监管，督促各类市场主体归位尽责。

四是，加大稽查执法力度，严厉打击各类资本市场违法违规行为，持续优化市场环境。

监管干部问题突出 常抓不懈

易会满还指出了当前我国资本市场发展面临的问题：不能有效满足实体经济需要，在融资结构、市场结构、产品结构、投资者结构等方面，还存在不完善不平衡不适应的问题。

他还特别提到监管干部队伍不能很好地处理资本市场全局和局部、当前和长远、创新和风险之间的关系，在加强资本市场顶层设计和系统性基础性工作方面花精力不够，喜欢“齐步走”、“一刀切”、简单化。

对此，易会满称，“要常抓不懈。”

易会满同时肯定，今年以来，资本市场各项重大改革扎实推进，并取得阶段性成果。当前，我们紧扣金融供给侧结构性改革这条主线，对一些市场反映比较集中的关键性方向性问题深入研究论证，加强资本市场改革顶层设计，成熟一项推出一项。

兼顾服务实体和投资者合法权益保护

易会满特别指出，要坚持服务实体经济和保护投资者合法权益的根本方向。

“资本市场核心是一个投融资的专业市场，投资者和融资者相互依存、相互作用。必须从融资端和投资端同时入手，兼顾好服务实体经济和保护投资者合法权益。”易会满说。

易会满表示，一方面，服务实体经济发展是资本市场的天职。我国资本市场是在建立和完善社会主义市场经济体制的进程中发展起来的，是在服务实体经济的过程中逐步成长起来的。持续提升服务实体经济的质量和效率，既是资本市场践行初心使命的具体实践，也是新时代资本市场发展的必由之路。

另一方面，我国目前拥有全球规模最大、交易最活跃的投资者群体，资本市场发展牵系着亿万家庭的切身利益，同时，我国人均GDP即将突破1万美元大关，满足人民群众日益增长的财富管理需求，是新时代资本市场发展的重要使命。因此，监管工作的成效，最终要看资本市场的“晴雨表”功能是否得到有效发挥，投资者合法权益是否得到充分保护。

易会满特别指出，要保护投资者特别是中小投资者合法权益。具体做法是：第一，投资者的股东权利能得到充分保障。第二，投资者的交易权利能得到公平对待。第三，大股东违法违规行为能得到及时有效查处。第四，投资者合法权益受到不法侵害时，能得到便捷有效的监管保护和司法救济。

当前，资本市场风险点多面广，特别是流动性风险、信用风险、金融乱象等重点风险，给市场稳定运行带来较大挑战。对此，易会满表示，要努力提升资本市场的透明度和效率，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。